杭州中亚机械股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司
内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法
律、部门规章、证券交易所业务规则及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）《杭州中亚机械股份有限公司信息披露管理制度》等规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第二条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有
关人员。
第三条
本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第三章 登记备案
第五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案（见附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息
的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第六条 公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登
记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报
送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签
署书面确认意见。
第七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知
情人的档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第八条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项
时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录（见附件2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的
相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方
等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息自记录（含补充完善）
之日起至少保存十年。
公司根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及证券交易所的
规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依
据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内
将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、职务、身份证号、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知
悉的时间、保密条款。
第十三条 公司董事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控股子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当严格按照本制度规
定做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第十五条 内幕信息登记备案的流程：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负
责人）应在第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知
相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信
息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情
人档案（见附件1），并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息
知情人档案所填写内容的真实性、准确性；
（三） 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、公司注册地
中国证监会派出机构进行报备。
第五章 保密及责任追究
第十六条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密的义务。
第十七条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在内幕信
息公开披露前，将该信息的知情人控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人
报送和保管，不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、
会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第十八条 公司应加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易。
第十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十条 内幕信息知情人在监管部门规定的窗口期内，不得买卖公司股票，
或者建议他人买卖公司股票。
第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成
严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十二条 公司须向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人提
供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协
议或者取得其对相关信息保密的承诺（见附件3），并及时进行相关登记。
第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服
务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东、公司的控股股东及实际控
制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法
活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送公司注册
地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网站进
行公告。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，按相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、证券交易所业务规则以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
附件 1：
杭州中亚机械股份有限公司内幕信息知情人档案格式（注 1）
：
内幕信息事项（注 2）：
序号 内幕信息 身份证 知悉内 知悉内 知悉内 内幕信 内幕信 登记时 登记人
知情人姓 号码 幕信息 幕信息 幕信息 息内容 息所处 间
名 时间 地点 方式 阶段
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内
容；涉及到行政管理部门的，应按照第八条的要求内容进行登记。具体档案格式
由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
电子邮件等。
进行详细说明。
的报告、传递、编制、决议等。
原登记人的姓名。
附件2：
杭州中亚机械股份有限公司重大事项进程备忘录
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方 参与机构和 商议和决议 签名
式 人员 内容
公司简称： 公司代码：
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名：
公司盖章：
附件 3：
保 密 承 诺 函
致：杭州中亚机械股份有限公司
本人 （身份证号码： ）
，任（单
位） (职务) 。本人郑重承诺，将严格遵守
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等法律、部门规章、证券交易所业务规
则及贵司《公司章程》关于内幕信息知情人保密义务的有关规定，不
以任何形式擅自对外泄露关于贵司的内幕信息，在获得内幕信息后至
该信息被公开披露前，本人不买卖贵司证券，也不推荐他人买卖贵司
证券或者通过其他方式牟取非法利益。
本人同意按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交
易所业务规则及贵司《公司章程》的有关要求，在具体事项需要时应
贵司的统一安排与贵司另行签署保密协议。
承诺人：
日 期：
首页
微信公众号
证券之星APP
