河钢资源股份有限公司
第一条 河钢资源股份有限公司为加强信息披露事务管理，充分履行对投资
者的诚信与勤勉责任，本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《上
市公司信息披露管理办法》，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司证券及其衍生品种价格产生
重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的
时间内、在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体上、
以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息，并送达相关证券监管部门备案。
第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第六条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
全面履行。
第七条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告和临时报告等。
第八条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件于第一时间报
送深圳证券交易所，并在中国证监会指定的媒体发布。公司指定《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》《证券日报》为信息披露指定报纸，公司公开披露
的 信 息 同 时 在 深 圳 证 券 交 易 所 指 定 的 网 站 ： 巨 潮 资 讯
（http://www.cninfo.com.cn）上披露。公司应当将信息披露公告文稿和相关备
查文件报送中国证监会河北监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司及信息披露义务人不得以公告的形式披露含有宣传、广告、诋毁、恭维
等性质的内容。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第九条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不
得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以
定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告或媒体上转载的有关
公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公
告。
第十一条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保
证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 应当披露的信息及披露标准
第十二条 定期报告
投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经符
合《证券法》规定的会计师事务所审计。
会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露。
交易所的相关规定执行。
报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全
体成员过半数同意后提交董事会审议。董事无法保证定期报告内容的真实性、准
确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。公司董事、高
级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是
否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映上市公司的实际情况。董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、
准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披
露。公司不予披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。董事和高级管理
人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
告。
品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
对该审计意见涉及事项做出专项说明。
大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第十三条 临时报告
件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可
能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，公司在一年内购买、
出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查或受到刑事处罚，公司的控股股东、实
际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施或受到刑事处罚；
公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法违规被中国证监会
立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（12）公司发生大额赔偿责任；
（13）公司计提大额资产减值准备；
（14）公司出现股东权益为负数；
（15）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债券未
提取足额坏账准备；
（16）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（17）公开股权激励、回购股份、重大资产重组、资产拆分上市或挂牌；
（18）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（19）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（20）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（21）主要或者全部业务陷入停顿；
（22）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（23）聘任或者解聘为公司进行审计的会计师事务所；
（24）变更会计政策、会计估计；
（25）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（26）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
（27）公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（28）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安
排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规
被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（29）中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露
义务。
地址和联系电话等，应当立即披露。
事件的信息披露义务：
（1）董事会就该重大事件形成决议时；
（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时（无论是否附加条件或
者期限）；
（3）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生并报告时；
（4）发生重大事项的其他情形。
当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（1）该重大事件难以保密；
（2）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻、媒体报道等；
（3）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司及信息披露义务人应当及时
披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及
时披露。
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件
及《公司章程》、公司其他内部制度的规定和要求履行信息披露义务。
第十四条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编
制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务。
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司做出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第十六条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第十七条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第十九条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与
执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信
息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法
行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，证券公司、
证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和深圳证券交易所报告。
第二十条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈
述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解
聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第三章 控股股东、实际控制人的信息问询、管理、披露程序
第十九条 公司建立向控股股东、实际控制人的信息问询制度，由公司董事
会秘书按照本节的规定定期或临时向控股股东、实际控制人进行信息问询，包括：
设置信托或被依法限制表决权的情形；
状态；
第二十条 控股股东、实际控制人应当积极配合董事会秘书的工作，在要求
的时间内及时回复相关问题，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
第二十一条 控股股东、实际控制人应以书面形式答复公司的问询。若存在
相关事项，应如实陈述事件事实，并按公司要求提供相关材料；若不存在相关事
项，则应注明“没有”或“不存在”等字样，负责人签字并加盖控股股东、实际
控制人的单位公章。
第二十二条 公司董事会办公室应对控股股东、实际控制人的书面答复意见
进行整理、分析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、法规、规范性文件
及本制度的有关规定履行信息披露义务。
第二十三条 公司董事会办公室应对与控股股东、实际控制人进行信息问询
所涉及的相关书面材料予以归档并保存，保存期限不得少于十年。
第二十四条 控股股东、实际控制人不回答或不如实回答公司的信息问询或
不配合公司董事会办公室的信息披露工作，给公司及其他股东造成损失的，应承
担赔偿责任。
第四章 信息的传递、审核、披露流程
第二十五条 公司定期报告的编制、审议、披露程序
经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，
提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全
体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负
责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工
作。
第二十六条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序
息，应尽快组织相关人员起草披露文稿；
促董事会秘书组织临时报告的披露工作。其中，证券交易所要求经全体董事确认
的临时公告，须提交全体董事审定后发布；
未经董事会书面授权，任何人不得对外发布公司未披露的信息。
第二十七条 公司及信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、分析师会议、
路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机
构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
若对于该问题的回答内容个别或综合的等同于提供了尚未披露的股价敏感信息，
上述知情人均不得回答。证券服务机构、各类媒体要求提供或评论可能涉及公司
未曾发布的股价敏感信息，也必须拒绝回答。
报道中出现重大错误，应要求证券服务机构、各类媒体立即更正。
第二十八条 对外发布信息的申请、审核、发布流程
易所自动传真系统或通过深圳证券交易所网上业务专区提出申请，并按深圳证券
交易所的相关规定提交公告内容及附件。
核。董事会秘书对审核员提出的问题进行解释，并根据要求对披露信息内容进行
补充完善。
纸和网站上披露。
第五章 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
第二十九条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理：
所之间的指定联络人；
直接领导。
第三十条 在信息披露事务管理中，董事会办公室承担如下职责：
第三十一条 董事会秘书的职责：
务人和相关工作人员。
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
提供信息披露所需要的资料和信息；公司做出重大决定之前，应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见。
澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六章 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员等
信息披露义务人的报告、审议和披露的职责
第三十二条 公司信息披露义务人为公司董事、高级管理人员及各部门及分
支机构负责人，公司股东或存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变
动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体
提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停
牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，应当遵守法律法规及深圳证券
交易所的规则。
持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜
在关联人亦应履行相应的信息披露义务。
公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履
行信息披露的义务。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会和本公司《信息披露暂缓和豁免业务管理制度》的相关规定。
第三十三条 董事、董事会的责任
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
面形式向董事会报告。
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
第三十四条 审计委员会成员和审计委员会的责任
监督；
的，应当进行调查并提出处理建议。
序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准
确、完整地反映公司的实际情况。
员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前通知
董事会。
级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第三十五条 高级管理人员的责任
重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
并在该书面报告上签名，承担相应责任。
并提供有关资料，承担相应责任。
的有关制度。
第三十六条 公司子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任。
第三十七条 公司子公司发生本制度规定的重大事项时，子公司主要负责人
应将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、以及
涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整地向公
司董事会报告。子公司可指派专人，负责上述业务的具体办理。
第七章 未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任
第三十八条 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市
场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
重要信息。
第三十九条 内幕信息的知情人包括：
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
人员；
事和高级管理人员；
结算机构、证券服务机构的有关人员；
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
第四十条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的
工作人员，负有保密义务。
第四十一条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小
范围并严格保密。公司及其董事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不得进行
内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第四十二条 公司及信息披露义务人拟披露的信息属于国家机密、商业秘密
或者交易所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密
法律行政法规制度或损害国家安全、公司利益的，公司可以向交易所申请豁免披
露或履行相关义务。
公司及信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过2个月。
第四十三条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第四十四条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的制度，制定公司的
财务会计制度。
第四十五条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会河北监
管局和深圳证券交易所报送并披露年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月
结束之日起2个月内向中国证监会河北监管局和深圳证券交易所报送并披露中期
财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会及深圳
证券交易所的制度进行编制。
第四十六条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立账户存储。
第四十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第九章 档案管理
第四十八条 公司对外信息披露的文件档案管理工作由公司董事会指派董
事会办公室专人负责管理。
第四十九条 公司董事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书负
责记录，并作为公司档案由董事会秘书负责保管。
第五十条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所、河北证监局等单位
进行正式行文时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。相关文件由董
事会秘书存档保管。
第十章 责任追究与处理措施
第五十一条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第五十二条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处罚。
第十一章 附则
第五十三条 本制度未尽事宜，按国家相关法律、法规、规章和《深圳证券
交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定执行。
若中国证监会或深圳证券交易所对信息披露有新的制度，本制度应做相应修
订。
第五十四条 本制度与国家法律、法规有冲突时，以国家法律、法规、规范
性文件为准。
第五十五条 本制度由董事会负责解释。
第五十六条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
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