中国国际金融股份有限公司
关于浙江大华技术股份有限公司分拆所属子公司
浙江华睿科技股份有限公司至香港联交所主板上市
相关内幕信息知情人买卖股票情况之专项核查意见
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司分拆规
则（试行）》（以下简称“《分拆规则》”）《上市公司重大资产重组管理办法》《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、
法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“独立财务顾
问”）作为浙江大华技术股份有限公司（以下简称“大华股份”、“上市公司”）分
拆所属子公司浙江华睿科技股份有限公司（以下简称“华睿科技”、“拟分拆主体”
或“所属子公司”）至香港联交所主板上市项目（以下简称“本次分拆”）的独立
财务顾问，对大华股份就本次分拆首次作出决议前六个月至《浙江大华技术股份
有限公司关于分拆所属子公司浙江华睿科技股份有限公司至香港联交所主板上市
的预案》（以下简称“《分拆预案》”）披露前一日的大华股份内幕信息知情人股票
交易情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次分拆的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次分拆的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为上市公司就本次分拆
首次作出决议前六个月至《分拆预案》披露前一日止，即 2021 年 3 月 28 日至
二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围
（一）上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员；
（二）拟分拆主体及其现任董事、高级管理人员；
（三）上市公司控股股东、实际控制人；
（四）相关中介机构及具体业务经办人员；
（五）其他知悉本次分拆内幕信息的机构和自然人；
（六）前述相关自然人的直系亲属，包括配偶、父母及年满 18 周岁的子女。
三、本次分拆相关人员及相关机构买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司深圳
分公司”）出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明
细清单》、大华股份公告等文件，自查期间内，上述纳入本次分拆核查范围内的相
关方存在交易大华股份股票的情形如下：
（一）法人买卖上市公司股票情况
自查期间，公司回购专用账户买卖大华股份股票的情况具体如下：
自查期末持有股份
自查期间 累计买入股份（股） 累计卖出股份（股）
（股）
此外于自查期间，大华股份的回购股票专户存在批量非交易过户大华股份股
票和股份注销的情况，系大华股份回购激励对象持有的已获授但不满足解除限售
条件的限制性股票导致，相关限制性股票已由大华股份回购并注销。
针对上市公司上述账户股份变动情况，上市公司作出如下声明与承诺：
“自查期间，本公司回购专用证券账户在自查期间买卖上市公司股票的行为
系根据公司已披露的回购股份方案进行的正常回购，与大华股份本次分拆事宜无
任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形，不构成内
幕交易行为。
本公司不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场
操纵等禁止的交易行为。本公司承诺，在本次分拆上市实施完毕或终止前，本公
司将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的
要求，规范买卖上市公司股票的行为，不利用有关内幕信息进行大华股份股票交
易。
本公司保证上述声明与承诺不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如违
反上述声明和承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”
自查期间内，中金公司存在交易上市公司股票的情况，具体如下表所示：
（1）衍生品业务自营性质账户
自查期末结余股数
交易期间 股份变动数量（股） 买入/卖出
（股）
证金公司归还出借人
证券
（2）融资融券专户账户
股份变动数量 自查期末结余股数
交易期间 买入/卖出
（股） （股）
（3）资管业务管理账户
自查期末结余股数
交易期间 股份变动数量（股） 买入/卖出
（股）
自查期末结余股数
交易期间 股份变动数量（股） 买入/卖出
（股）
中金公司建立了《内幕信息知情人管理办法》《敏感信息知情人管理办法》等
制度并切实执行，中金公司投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构
设置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够
实现内幕信息和其他未公开信息在中金公司相互存在利益冲突的业务间的有效隔
离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中金公司与客
户之间、客户与客户之间以及员工与中金公司、客户之间的利益冲突。前述相关
股票买卖行为属于中金公司正常业务活动，中金公司不存在公开或泄露相关信息
的情形，也不存在内幕交易行为。
除上述情况外，本次分拆核查范围内其他内幕信息知情机构在自查期间不存
在通过二级市场买卖大华股份股票的情形。
（二）自然人买卖上市公司股票情况
内幕信息知情自然人在自查期间买卖大华股份股票的情况如下：
累计买入股份
序 累计卖出股份 自查期末持有
姓名 职务/关系 （含行权买
号 （股） 股份（股）
入，股）
大华股份董事会秘书兼高
级副总裁
大华股份高级副总裁兼财
务总监
累计买入股份
序 累计卖出股份 自查期末持有
姓名 职务/关系 （含行权买
号 （股） 股份（股）
入，股）
相关机构工作人员之直系
亲属
注 1 ： 为 2021 年 通 过 大 宗 交 易 卖 出 ， 相 关 信 息 已 按 照 规 定 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（www.szse.cn）予以公开；
注2：陈强于2024年4月15日正式任职公司高级副总裁，其买卖行为系任职前发生。
此外，因上市公司实施限制性股票股权激励计划，于自查期间公司向陈强、
李智杰、刘明、宋轲、吴坚、徐巧芬、许志成、赵宇宁、朱建堂等共计 24 名内幕
信息知情人发行了限制性股票；因公司业绩未达成解除限售条件，于自查期间公
司对陈强、李智杰、刘明、宋轲、吴坚、徐巧芬、许志成、赵宇宁、朱建堂等共
计 25 名内幕信息知情人持有的限制性股票予以回购注销。前述事项已按照相关法
律法规履行了相关的审议程序和信息披露义务。上述人员系因参与上市公司股权
激励计划，而取得限制性股票或持有的限制性股票被回购注销，不属于《证券法》
等法律法规所禁止的内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易活动。
独立财务顾问取得了相关自然人出具的声明与承诺等，相关声明与承诺具体
如下：
“自查期间（2021 年 3 月 28 日至 2025 年 11 月 17 日），本人/本人直系亲属/
本人及本人直系亲属存在买卖浙江大华技术股份有限公司（以下简称“大华股份”）
股票的行为，系根据证券市场信息及个人判断而进行的买卖行为，与大华股份本
次分拆事宜不存在关联关系，亦不存在获取或利用本次分拆内幕信息进行股票交
易的情形。
本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖大华股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。本人承诺，在本次分拆上市实施完毕或终
止前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁布的
规范性文件的规定，规范股票交易行为，不利用有关内幕信息进行大华股份股票
交易。
本人保证上述声明与承诺不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如违反
上述声明和承诺，本人愿意承担相应的法律责任。”
除上述相关自然人外，本次分拆核查范围内其他内幕信息知情自然人在自查
期间不存在通过二级市场买卖上市公司股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见
根据上市公司内幕信息知情人登记表、中登公司深圳分公司的查询结果、本
次分拆上市自查范围内相关主体出具的相关声明与承诺、上市公司公告文件，并
在前述相关主体作出的相关声明与承诺内容真实、准确、完整的前提下，未发现
上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为属于内幕交易的直接证
据，对本次分拆不构成实质性法律障碍。
（以下无正文）
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