浙江圣达生物药业股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步加强浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司
的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自
律、规范运作、提升公司的投资价值，实现公司的价值最大化和股东利益的最大
化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上市公司与投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、行政法规、部门规章
和规范性文件以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露；
（四）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（五）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 公司投资者关系管理工作应当遵循公平、公正、公开原则，客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活
动中出现发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票
及其衍生品种价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其
衍生品种价格的行为。
第六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司股票及其衍生品种价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易、影响公
司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第七条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作
设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增进投资
者对公司的了解。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参
与和支持投资者关系管理工作。
第八条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系
管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并
采取其他必要措施。
第九条 公司建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人员、时间、
地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等
情况。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于3年。
第十条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨
询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电
话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第十一条 公司应当树立回报股东意识，采取措施保护投资者特别是中小投资
者利益，做好投资者关系管理，推动公司投资价值合理反映上市公司质量。
公司应当在每个季度最后一个交易日，确认公司是否属于长期破净公司。长
期破净公司应当制定公司估值提升计划，在该季度结束之日起2个月内，经董事会
审议后披露。已披露估值提升计划的，在计划到期前无需再次披露，经董事会评
估后需要完善的除外。
前款所称长期破净公司是指股票连续12个月每个交易日的收盘价均低于其最
近一个会计年度经审计的每股净资产的上市公司。判断是否触及长期破净情形时，
以公司股票收盘价与当日已披露的最近一个会计年度经审计的每股净资产进行比
较。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第十二条条 投资者关系管理的工作对象包括：
（一）投资者（包括现有投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析人员及行业分析师；
（三）财经媒体、行业媒体及其他相关媒体；
（四）监管部门等相关政府机构；
（五）其他个人和相关机构。
第十三条 投资者关系管理中，公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十四条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、分析师会议、接待来访、座谈
交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公
司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十五条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十六条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互动平台等公
益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公
示，及时更新。
第十七条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
第十八条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
第十九条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接
受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
第二十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究
所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十一条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的
人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第二十二条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被
泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价
值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第二十三条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，公司控股股东、
实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照第十八条至第二十二条执行。
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听
取相关意见建议。
第二十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十五条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第二十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，
说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题
等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十七条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投
资者说明会的工作方案。
第二十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
第二十九条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、募集资金管理与使用情况、风险与困难等投资者关心的内容进
行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动
的效果，可以采用视频、语音等形式。
第三十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第三十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第三十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
第三十三条 公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息以及其他媒体关于
本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引
发的信息披露义务。
公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。
投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和
答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
第三十四条 公司可以通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”，由公司董事
长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公开进行
互动沟通。
第三十五条 公司在上证e互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、
误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和
风险。相关文件一旦在上证e互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发现
已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证e互动平
台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过上证e互动
平台披露未公开的重大信息。在上证e互动平台发布的信息不得与依法披露的信息
相冲突。
涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。
涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，
不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证e互动
平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公
告。
第三十六条 公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证e互动平台迎合
市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、
研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第三十七条 公司应当通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目尽快汇总发布
投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应
当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）上海证券交易所要求的其他内容。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第三十八条 公司董事会是投资者关系管理的决策机构，负责制定并实施公司
的投资者关系管理制度，并负责对投资者关系管理工作的落实和运行情况进行检
查和监督。
第三十九条 董事会秘书为投资者关系管理工作的负责人，负责组织和协调投
资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
证券部是公司负责投资者关系管理的常设机构，作为公司信息汇集和对外披
露的部门，负责投资者关系管理的具体工作。
公司应当尽量减少代表公司对外发言的人员数量。除非得到明确授权并经过
培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公
司发言。
第四十条 投资者关系管理工作的主要职责是：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第四十一条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（五）熟悉证券市场，受到过必要的培训，了解投资者关系管理的内容和程
序。
第四十二条 公司董事、高级管理人员及相关职能部门应积极参与并主动配
合公司董事会、董事会秘书及证券部开展投资者关系管理工作，给予证券部充分
的信任，证券部负责人可以出席公司召开的各种会议，从而能够全面掌握和了解
公司的实际情况。
第四十三条 证券部应当以适当的方式组织对公司全体员工，特别是董事、
和高级管理人员进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的
能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
在开展重大投资者关系促进活动时，还可组织专题培训。
第四十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司其他部门、
分公司、控股（参股）公司及公司全体员工有义务协助证券部实施投资者关系管
理工作。
第四章 附 则
第四十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十六条 本制度未尽事宜，按届时有效的法律、行政法规、规章、规范
性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与届时有效的法律、行政法规、规
章、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按届时有效的法律、行政法规、规章、
规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即对本制度进行修订。
第四十七条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效，修订时亦同。
浙江圣达生物药业股份有限公司
附件一：《承诺书》
附件二：《浙江圣达生物药业股份有限公司投资者关系活动记录表》
承 诺 书
浙江圣达生物药业股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规
定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打
探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进
行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获
取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买
卖你公司股票及其衍生品种；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中
不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息，除
非你公司同时披露该信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投
资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投
资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），
在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）
活动，发生时间： ；
经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调
研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机
构名义签署的承诺书）。
承诺人（公司）： （签章）
授权代表： （签章）
日期：
附件二：
证券代码： 证券简称：
浙江圣达生物药业股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
投资者关系活动类别 □ 特定对象调研 □ 分析师会议
□ 媒体采访 □ 业绩说明会
□ 新闻发布会 □ 路演活动
□ 现场参观
□ 其他
参与单位名称及人员姓名
时间
地点
上市公司接待人员姓名
投资者关系活动主要内容介绍
（交流内容及具体问答记录）
关于本次活动是否涉及应当披
露重大信息的说明
附件清单（如有）
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