北京德恒律师事务所
关于普莱柯生物工程股份有限公司
法律意见
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关于普莱柯生物工程股份有限公司
法律意见
德恒 01G20250867-01 号
致： 普莱柯生物工程股份有限公司
北京德恒律师事务所受普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“普莱柯”
或“公司”）委托，指派黄丰、赖元超律师（以下简称“本所律师”）出席普莱
柯 2025 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大
会的合法性进行见证并出具法律意见。
本所及本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》的规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履
行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证
本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确、
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
为出具本法律意见，本所律师审查了普莱柯本次股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到普莱柯如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见
所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、
准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、
规范性文件及《普莱柯生物工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见。
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本法律意见仅供普莱柯本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
本所律师根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责的精神，对普莱柯所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，
现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
露媒体上刊登了《普莱柯生物工程股份有限公司关于召开 2025 年第二次临时股
东大会的通知》（公告编号：2025-046），公司以公告形式通知了本次股东大会
的有关事项。上述公告载明了有关本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、
召集人、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事项、出席现场会议登记办法
等相关事项，说明了有权出席本次股东大会的股东可委托代理人出席会议并参加
表决的权利。
本次股东大会的召开采用现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于
室召开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露一致。网络投票采用上海
证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本次股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次股东大会完成
了全部会议议程。本次股东大会的召开情况由董事会秘书制作了会议记录，并由
参加会议的股东或股东代理人、董事、董事会秘书、会议主持人等在会议记录上
签名存档。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《公司章
程》的规定。
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二、出席本次股东大会会议人员、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员资格
根据出席会议股东提供的资料，现场出席本次股东大会的股东及授权代表共
计 8 人，代表公司有表决权股份 117,945,728 股，占公司有表决权总股份数的
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 109 人，代表公司有表决权股份 1,820,600 股，占公司
有表决权总股份数的 0.5325%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由
网络投票系统提供机构上海证券交易所交易系统验证其身份。
经核查，本所律师认为，上述现场参加本次股东大会的股东均具有出席本次
股东大会并行使表决权的合法、有效资格；网络投票股东的股东资格在其进行网
络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证。
除上述股东外，公司部分董事、监事及高级管理人员及本所律师出席或列席
了本次股东大会。该等人员资格符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》
《普
莱柯生物工程股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规
则》”）的规定。
（二）本次股东大会的召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会依据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议
事规则》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场出席本
次股东大会的股东以记名投票方式进行表决，表决结束后，公司按《公司章程》
规定的程序进行了计票、监票；网络投票结果由上证所信息网络有限公司提供。
经本所律师核查，本次股东大会按照《公司章程》《股东大会议事规则》的
规定进行表决，本次会议审议通过了如下议案：
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表决情况： 同意118,555,628股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权49,000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0410％。
表决情况： 同意118,532,228股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权81,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0680％。
表决情况： 同意118,592,228股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权81,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0680％。
表决情况： 同意118,592,128股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权81,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0680％。
表决情况： 同意118,532,228股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权81,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0680％。
表决情况： 同意118,526,128股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权81,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0680％。
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表决情况： 同意118,549,828股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权57,800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0484％。
表决情况： 同意119,230,728股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权77,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0647％。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员和召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合我国相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
本法律意见一式两份，经本所负责人、经办律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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