海能达通信股份有限公司
对外信息报送和使用管理制度
第一章 总则
第一条 为规范海能达通信股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）
定期报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信
息及外部使用人使用公司信息的相关行为，根据《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》
、《上市公司信息披露管理办法》、《海能达
通信股份有限公司公司章程》和《海能达通信股份有限公司信息披露管理制
度》
、《海能达通信股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》等有关规定，
制定本制度。
第二条 本制度适用于公司各部门、分公司及控股子公司。
第三条 本制度所指信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易的价格
可能产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数
据、统计数据及需报批的重大事项。
第四条 公司各部门或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程
序。
第二章 对外信息报送的管理及流程
第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关内幕知情人员或关联人员在
定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公
告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、涉
及内幕信息或可能对公司证券市场价格有重大影响的临时公告的内容，包括
但不限于公司网站、公司内部刊物、业绩座谈会、分析师会议、路演、投资
者调研座谈等方式。
第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司
应拒绝报送。
第七条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相
关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：
（一）公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人
员填写对外信息报送审批表（附件一）
，经部门负责人、主管领导审批，并由
董事会秘书批准后方可对外报送。对外报送信息经办人、部门负责人、主管
领导对报送信息的真实、准确、完整性负责；董事会秘书对报送的合法性负
责。
（二）公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密
提示函（附件二），并要求对方接收人员签署回执（附件三）
，回执中应列明
使用报送信息的人员情况。
（三）公司相关部门对外报送信息后，应将《对外信息报送审批表》
、《对
外报送信息回执》原件留本部门存档，复印件交由证券部存档备查，证券部
将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。
第三章 责任追究及处罚
第八条 如外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在
获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告披露，同时向深圳证监局
报告。
第九条 公司各部门、分公司及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，
同时督促外部单位和个人遵守本制度的相关条款。
如公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息，将视情节轻重予以处
罚；如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用本公司的报送信息，致使
公司遭受经济损失的，本公司将要求其承担赔偿责任。
如相关单位或人员利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买
卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案
件移送司法机关处理。
第四章 附则
第十条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、深圳证券交易所相
关规定和公司其他制度执行。如本制度与新颁布的法律法规及相关规定不一
致，应当及时修订本制度。
第十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十二条 本制度自董事会审议通过后生效。
海能达通信股份有限公司
附件一:
海能达通信股份有限公司对外信息报送审批表
报送单位信息及部门
接收信息单位及部门
报送时间
报送依据
对外报送信息内容及经办人签字
经办人: 年 月 日
部门负责人意见 年 月 日
单位主管领导意见 年 月 日
董事会秘书审核 年 月 日
《对外信息报送审批表》填制说明：
“报送信息单位及部门”
：本公司各部门对外报送信息时，填写部门名称；
分公司报送本表时，填写分公司名称及部门名称；本公司控股子公司对外报
送信息时，填写公司名称及部门名称；分公司、控股子公司报送本表时，可
采用传真方式。
“对外报送信息内容及经办人签字”
：简要概括报送内容，并将报送文件附
后。
附件二:
保密提示函
按照相关法律法规及监管规则的要求，上市公司未公开披露前的信息应
属内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送和使用进行严格的管理。
公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，
重点提示如下:
负有信息保密义务；在相关信息披露前，不得泄露材料涉的信息，不得利用
所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券；
公司报送的未公开信息，除非与本公司同时披露该信息；
大信息泄露，应立即通知本公司；
信息泄露时调查之用。
特此提示。
海能达通信股份有限公司
年 月 日
附件三:
对外报送信息回执
海能达通信股份有限公司:
兹收到你公司报送的以下文件及《保密提示函》:
姓 名： 单 位：
所在部门： 身份证号码：
深圳证券交易所股票账号：
特此回执。
签收人签字:
年 月 日
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