海能达通信股份有限公司
内幕信息知情人报备制度
第一章 总 则
第一条 为规范海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公
司信息披露管理办法》、
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人
登记管理制度》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事
务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》等的有关规定，结合公司
实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事
会秘书负责组织实施，董事会办公室为公司内幕信息登记备案等工作的日常工作
部门。
第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界
泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，
严格按照证券监管有关规定进行。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子（分）公司、办事处
都应做好内幕信息的保密工作。
第二章 内幕信息的范围
第五条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格
有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在符合中国证监会规定条
件的媒体上正式公开的事项。
第六条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（三） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
（四） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公
司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（六） 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大亏损或者重大损失；
（七） 公司债券信用评级发生变化；
（八） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二
十；
（九） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（十一） 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（十二） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（十三） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减
资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十四） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十五） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十六） 公司发生大额赔偿责任；
（十七） 公司计提大额资产减值准备；
（十八） 公司出现股东权益为负值；
（十九） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（二十） 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
（二十一） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上
市或者挂牌；
（二十二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司
百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
决权等，或者出现被强制过户风险；
（二十三） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（二十四） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十五） 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十六） 主要或者全部业务陷入停顿；
（二十七） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十八） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十九） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（三十） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（三十一） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（三十二） 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（三十三） 除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（三十四） 中国证监会规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指的内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的
公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及公司董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其
董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的
人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露
事务工作人员等。
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司
收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或
者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的可以获得内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第八条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案（附件一），并在内幕信息首次依法披露后按照相关规定向深圳证券交易所
报送。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公
司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。
知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶
段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第九条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司、公司能
够对其施加重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信
息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第十条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时督促其登记备案，
及时更新内幕信息知情人档案信息，登记备案材料自记录（含补充完善）之日起
至少保存 10 年以上。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关
信息。
第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十三条 公司发生以下重大事项的，应按照要求向深圳证券交易所报送相
关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易交割有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十四条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证
所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并
向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及
董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
第十五条 公司进行本制度第十三条规定的重大事项的，应当做好内幕信息
管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录（附件
二），记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划
决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项
进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后按照相
关规定向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十六条 公司内幕信息登记备案的流程为：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责
人）需要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知
情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填
写的内容真实性、准确性。
第十七条 公司内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息
在最小范围内流转；
（二）内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人
的同意；
（三）内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内
幕信息流出职能部门分管负责人共同批准后方可流转到其他部门；
（四）内幕信息知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一
环节的人员名单告知董事会办公室，同时应告知其内幕信息下一环节人员到董事
会办公室进行登记，如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知情
人与下一环节知情人共同承担；
（五）董事会办公室应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应承
担的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（六）公司对外提供内幕信息须经相关职能部门的主要负责人批准以及公司
董事会秘书审核批准。
第五章 保密及责任追究
第十八条 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。
第十九条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报
送和保管。
第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中
使用内幕信息。
第二十二条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，
在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成
严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。
涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控
制人，若擅自披露公司内幕信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权
利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法
活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送深圳证监
局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的刊物或网站进行公告。
第六章 附 则
第二十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定
执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，
按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审
议通过。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
海能达通信股份有限公司董事会
附件一：
海能达通信股份有限公司
内幕信息知情人档案注 1
公司简称： 公司代码：
内幕信息事项： 报备时间：
知悉内 知悉内 内幕信 内幕信 信息公
序 知情人 知情人证 证件 股东 联系 通讯 所在单 职务 与公司 关系类 登记
国籍 关系人 幕信息 幕信息 息所处 息获取 开披露 登记人
号 名称 件证号 类型 代码 方式 地址 位/部门 /岗位 关系 型 时间
时间 地点 阶段 渠道 情况
注2 注3 注4
注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送
备案。
注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注 3：填写内幕信息所属阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
注 4：填写如何获得内幕信息，或根据何种规定获得。
附件二：
海能达通信股份有限公司
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 策划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
首页
微信公众号
证券之星APP
