湖北能源集团股份有限公司
接待和推广工作管理办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范
湖北能源集团股份有限公司（以下简称公司）接待和推广的
行为和管理，加强公司的推广及与外界的交流和沟通，根据
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市
公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》有关规定，并结
合公司具体情况，制定本办法。
第二条 本办法所述的接待和推广工作是指公司通过
接受投资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场
参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，
加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同的工作。
第二章 目的和遵循原则
第三条 制定本办法的目的是：规范公司接待和推广的
行为，在公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广
等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治
理，促进公司与投资者之间的良好关系，增进外界对公司的
进一步了解和认知。
第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和
推广活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行
差别对待政策，不得有选择性的、私下的向特定对象披露、
透露或泄露非公开重大信息。
（二）诚实守信原则。公司相关的接待和推广工作应客
观、真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。
（三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得
擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息，也不得在公
司内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信息。
（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规
及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广
的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
（五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公
司应充分注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者
的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。
第三章 机构设置与人员要求
第五条 董事会秘书为公司接待与推广工作的负责人。
公司董事会办公室是负责接待与推广事务具体工作的职能
部门，由董事会秘书领导。
第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以
下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等证券市场的运作机制和规章制度；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实守信。
第四章 工作内容与程序
第七条 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免
进行投资者关系活动，防止泄露未公开重大信息。
第八条 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举
行年度报告业绩说明会，会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用情况；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）分红情况；
（五）投资者关心的其他问题。
公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告业绩说
明会的通知，公告内容主要包括日期及时间、召开方式、召
开地点或网址、公司出席人员名单等。
第九条 公司拟发行新股或可转换公司债券的，可以在
发出召开股东会通知后五日内举行投资者说明会，详细说明
再融资的必要性、具体发行方案、募集资金使用的可行性、
前次募集资金使用情况等。
第十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事
件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供未公开重大信息，
只能以公开披露信息和非公开非重大信息作为交流内容。
第十一条 业绩说明会、分析师会议、路演可以同时采
取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事
先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予
以说明。
第十二条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，
公司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题
涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重
大信息的，公司应拒绝回答。
第十三条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公
司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披
露。
第十四条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参
观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两人
以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
第十五条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特
定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司
许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利
用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖
公司证券；
（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使
用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及
盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、
缺乏事实根据的资料；
（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发
布或使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第十六条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值
分析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载
的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告
进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券
交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露
该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
第十七条 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于
公司网站上或以公告的形式对外披露。
第十八条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资
者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更
多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
第十九条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发
行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注
意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以
吸引其认购公司证券。
第二十条 公司在开展商务谈判、申请银行贷款、接受
外部审计等事项时，因特殊情况确实需要向对方提供未公开
重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露
有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦
出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、
报告深圳证券交易所并立即公告。
第二十一条 公司在股东会上向股东通报的事件属于
未公开重大信息的，应当将该通报事件与股东会决议公告同
时披露。
第二十二条 公司及相关信息披露义务人在以下情形
下与特定对象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄露，公
司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公
告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行
的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
第二十三条 公司进行接待和推广活动应建立备查登
记制度，对接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推
广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、方式；
（二）活动的详细内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如
有）；
（四）其他内容。
第二十四条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟
通、采访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以
任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
第二十五条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方
式发布了法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，
应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行
正式披露。
第五章 责任及其它
第二十六条 公司及其董事、高级管理人员、股东、实
际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及
宣传、推广等活动中违反本办法规定，应当承担相应责任。
第二十七条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法
规、规范性文件、公司信息披露事务管理制度和投资者关系
管理制度等相关规定执行。本办法与有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定不一致的，以有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》为准。
第六章 附 则
第二十八条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本办法经公司董事会审议通过之日起施
行。
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