湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了进一步加强湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投
资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东
利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件规定和《湖南裕
能新能源电池材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规
定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开展投资
者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所相关规定，体现公开、公
平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出
现以下情形：
（一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。
第四条 公司投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活
动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。
倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投
资文化。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。可通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第九条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投
资者现场调研、媒体采访等。
第十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究
所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证
明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第十一条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第十二条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或
者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电
话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第十三条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动平台（以
下简称“互动易”）等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第十四条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息
第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十六条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十七条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、
地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在
非交易时段召开。公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十九条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。
第二十条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者授
权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息
的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。公司在互动易平台发布信息
及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投
资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回
复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得
选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，
公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第二十一条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、
理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得
使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误
导投资者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不
确定性和风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
第二十二条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创
新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不
当影响公司股票及其衍生品种价格。
第二十三条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布
涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘
密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟
发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
第二十四条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公
司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资
者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二十五条 公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛
质疑，被公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司
应当关注并及时履行相应信息披露义务。
第二十六条 互动易平台发布信息或回复投资者提问的内部审核流程如下：
（一）问题收集整理。公司董事会工作部负责收集整理互动易平台的投资者
提问，及时向董事会秘书进行汇报。
（二）回复内容起草。董事会秘书负责组织董事会工作部及其他相关人员，
对投资者提问进行研究并组织起草相关回复内容。
（三）回复内容审核。回复内容编制完成后，经公司董事会秘书审核通过后
及时予以发布；如公司董事会秘书认为特别重要或敏感的回复，可视情况报董事
长审批。董事会秘书可根据实际情况，就有关信息发布和问题回复，征求外部咨
询机构意见。
（四）回复内容发布。拟发布信息或回复内容经审批通过后，由董事会工作
部在互动易平台进行发布。
未经审核，公司不得在互动易平台发布信息或者回复投资者提问。
第二十七条 公司应当在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等
投资者关系活动结束后及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案，
可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档，投资者关系管理档案
至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于三年。
第二十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时
答复投资者。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第三十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十一条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。董事会
工作部为公司投资者关系工作管理职能部门，负责开展投资者关系管理工作。公
司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者
关系管理工作职责提供便利条件。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、
高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第三十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十三条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证
券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第四章 附则
第三十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；本制度如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范
性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第三十五条 本制度由公司董事会负责解释与修订。
第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
二〇二五年十一月
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