湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）等有关规定及《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本细则。
第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员。
董事会秘书对董事会和公司负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高
级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，办理信息
披露事务等事宜。
公司董事会工作部是由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
第四条 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，
查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当
支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，
并提供相关资料。
第五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律
责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的职权范围
第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责：
（1）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（2）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（3）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理
人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（4）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并公告；
（5）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交
易所问询；
（6）组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所制定的
相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（7）督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、规范性文件、
深圳证券交易所制定的相关规则及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在
知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地
向深圳证券交易所报告；
（8）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的
其他职责。
第三章 董事会秘书的任职资格及聘任
第七条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业
知识，具有良好的职业道德和个人品德、具备履行职责所必需的工作经验、取得
证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，并按要求参加证券交易所组织的董事会
秘书培训。
第八条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（1）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；
（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入
措施，期限尚未届满；
（3）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（6）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第九条 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司
章程规定的其他高级管理人员担任。
第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前，将
该董事会秘书的有关资料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关资料
之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。公司聘
请董事会秘书之前应当向深圳证券交易所报送下列资料：
（1）董事会推荐书，包括被推荐人符合本细则任职资格的说明、职务、工
作表现及个人品德等内容；
（2）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（3）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
第十一条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助
董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权
利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得
董事会秘书资格证书。
第十二条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公
告，并向深圳证券交易所提交下列资料：
（1）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（2）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交
变更后的资料。
第四章 董事会秘书的解聘、离任、空缺
第十三条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董
事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并
公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交
易所提交个人陈述报告。
第十四条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：
（1）本细则第 8 条规定的任何一种情形；
（2）连续三个月以上不能履行职责；
（3）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或股东造成重大损失；
（4）违反法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所制定的规则和《公
司章程》，给公司或股东造成重大损失。
第十五条 公司原则上应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会
秘书。
公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董
事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。
董事会秘书空缺时间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并
在代行的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 附则
第十六条 本工作细则所称“以上”、“内”包含本数；“超过”不含本数。
第十七条 本工作细则自董事会通过之日起生效实施。
第十八条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件
和《公司章程》的规定执行；本工作细则如与现在或日后颁布的法律、行政法规、
规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十九条 本工作细则由公司董事会负责解释。
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二〇二五年十一月
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