湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强对湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减
持股份》等有关法律、行政法规、规范性文件和《湖南裕能新能源电池材料股份
有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管
理。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账
户持有的所有本公司股份。
公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及公司
章程中关于股份变动的限制性规定。
公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格
等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票
上市地证券监管规则关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不
得进行违法违规的交易。
第二章 股票买卖禁止行为
第五条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员不得减持本公司股
份：
（一）本人离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处
刑罚未满六个月；
（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责之后未
满三个月；
（六）公司可能触及证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，
自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
及重大违法强制退市情形。
（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管
规则以及公司章程规定的其他情形。
第六条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》规定，违反规定将其
所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益。
前述所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。董
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
第八条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不
发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或其他组织。
第九条 公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融
券交易，不得融券卖出公司股份，不得开展以公司股份为合约标的物的衍生品交
易。
第三章 信息申报及披露
第十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度
检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及
时向中国证监会、证券交易所报告。
第十一条 公司及公司董事、高级管理人员应当及时向证券交易所申报信息，
保证申报信息的真实、准确、完整，同意证券交易所及时公布相关人员持有公司
股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第十二条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通
过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人
信息：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级
管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（二）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交
易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在离任后二个交易日内；
（四）证券交易所要求的其他时间。
第十三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计划
以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进
展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行
买卖的董事、高级管理人员。
第十四条 股份减持计划披露
（一）事前披露减持计划
公司董事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方
式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计
划。减持计划应当包括下列内容：
易所的规定；
（二）事中披露减持计划进展
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披
露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
（三）事后披露减持计划结果
减持计划实施完毕后，董事、高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易
所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并
予公告。
第十五条 股份增持计划披露
公司董事、高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份
增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应
当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。
第十六条 公司董事、高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。
公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）证券交易所要求披露的其他事项。
第十七条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交
易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、高级管理人员应当在收
到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、
方式、时间区间等。
第十八条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过
出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月
内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并
应当持续共同遵守本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。公司董事、高级
管理人员因离婚拟分配股份的，应当及时披露相关情况。
第四章 可转让公司股票的统计原则
第十九条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后
六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得
超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依
法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可以一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
第二十条 公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持有的本
公司股份总数为基数，计算当年度可转让股份的数量。
董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件股份当
年度可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次一年度可转让股份的计
算基数。
因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同
比例增加当年度可转让数量。
第二十一条 公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第五章 责任追究
第二十二条 公司股东、董事、高级管理人员减持股份违反《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》规
定，或者通过其他方式或者安排规避《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
根据《创业板股票上市规则》等规定，视情节采取书面警示、限制交易、通报批
评、公开谴责等自律监管措施或者纪律处分。违规减持行为导致股价异常波动、
严重影响市场交易秩序或者损害投资者利益的，深圳证券交易所从重予以处分。
为防止市场发生重大波动，影响市场交易秩序或者损害投资者利益，防范市
场风险，有序引导减持，深圳证券交易所可以根据市场情况，依据法律法规和深
圳证券交易所《交易规则》，对发生异常交易行为的投资者采取限制交易等措施。
减持行为涉嫌违反法律法规的，深圳证券交易所按规定报中国证监会查处。
第二十三条 公司董事和高级管理人员转让本公司股份违反《上市公司董事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的，中国证监会依照《上市
公司股东减持股份管理暂行办法》采取责令购回违规减持股份并向公司上缴价差、
监管谈话、出具警示函等监管措施。
第二十四条 公司董事、高级管理人员存在下列情形之一的，中国证监会依
照《证券法》第一百八十六条处罚；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人
员采取证券市场禁入的措施：
（一）违反《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》第四条、第十三条的规定，在限制期限内转让股份的；
（二）违反《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》第五条的规定，超出规定的比例转让股份的；
（三）违反《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》第九条的规定，未预先披露减持计划，或者披露的减持计划不符合规定转让
股份的；
（四）其他违反法律、行政法规和中国证监会规定转让股份的情形。
第二十五条 公司董事、高级管理人员如未执行上述规定违反买卖公司股票，
视其情节的严重性给予相应的处罚，并向证券监督管理部门报告；此外，给公司
造成不良影响的，公司将保留追究相关法律责任的权利。
第六章 附则
第二十六条 本制度所称“超过”不含本数。
第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
第二十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；本制度如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范
性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
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