海天水务集 团股份公 司
独 立 董事提名人声 明
提名人 四川海天投资有 限责任公 司,现 提名付永胜为海天水
务集 团股份公 司第五届董事会独立董事候选人,并 已充分 了解被
提名人职业 、学历 、职称 、详 细 的工作经历 、全部兼职 、有无重
大失信等不 良记录等情况 。被提名人 已同意出任海天水务集 团股
份公 司第五届董事会独立董事候 选人 (参 见该独 立 董事候选人声
明 )。
提名人认为 ,被 提名人具各独立董事任职 资格 ,与 海天水务
邓 熟 糕 涩丶
集 团股份公 司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声 明如
下 :
一 、被提名人具各 上 市公 司运 作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、
行政法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 5年 以上 法律 、经 济 、
会计 、财务 、管理 或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 。
被提名人 已经 参加培训并取得 证 券交易所认可 的相关培训
证 明材料 。
二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章
以及公 司规章的要求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公 司法 》关于董事任职资格的规定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定 (如 适用 );
(三 )中 国证 监会 《上 市公 司独 立 董事管理 办法 》、上海证
券交易所 自律 监管规 则 以及公 司章程有关独 立 董事任职 资格和
条件的相关规定 ;
(四 )中 共 中央纪委、中共 中央组织部 《关于规范 中管干部
辞 去公职或者退 (离 )休 后担任上市公 司、基金 管理公 司独 立 董
事 、独 立监事的通知》的规定 (如 适 用 );
(五 )中 共 中央组织部 《关于进 一步规范党政领导干部在企
业 兼职 (任 职 )问 题的意见》的相关规定 (如 适用 );
(六 )中 共 中央纪 委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定 (如 适用 );
(七 )中 国人 民银行 《股份制商业银行独 立 董事和外部监事
制度指引》等的相关规定 (如 适用 );
(八 )中 国证 监会 《证 券基金 经 营
理人 员及从业人员监督管理 办法》 等的
(九 )《 银行业金融机 构董事 (理 二
资格 管理 办法 》《保险公司董事 、监事和高级管理人 员任职资格 t驴 5
管理规定》《保险机构独立董事管理 办法》 等的相关规定 (如 适
用 );
(十 )其 他法律法规 、部 门规章 、规范性文件和上海证 券交
易所规定的情形 。
三 、被提名人具各独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公 司或者其附属企业任职的人 员及其配偶 、父
母 、子女、主 要社会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄 弟姐
妹的配偶 、配偶的父母 、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配
偶的父母等 );
(二 )直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 1%以 上 或者是
上 市公 司前 10名 股东 中的 自然人股东及其配偶 、父母、子女 ;
(三 )在 直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 5%以 上 的股
东或者在上市公 司前 5名 股东任职 的人员及其配偶 、父母、子女 ;
(四 )在 上 市公 司控股股东、实际控制人的附属企业任职 的
人 员及其配偶 、父母、子女 ;
(五 )与 上 市公 司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的
附属企业有重大业 务往来的人 员,或 者在有重大业务往来的单位
及其控股股东 、实际控制人任职的人 员 ;
(六 )为 上 市公 司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附
属 企业 提供财务、法律 、咨询 、保荐等服务的人 员,包 括但不限
于提供服务的 中介机构的项 目组全体人 员 、各级复核人 员、在报
告 上 签字的人 员、合伙人 、董事 、高级管理人 员及 主 要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月 内曾经具有前六项所列举情形的人 员 ;
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(八 )其 他 上海证 券交易所认定不具各独立性的情形 。
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四、独 立 董事候选人无下 列不 良记录 :
(一 )最 近 36个 月 内受到 中国证 监会行政处罚或者 司法机
关刑事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证 券期货违法犯罪 ,被 中国证 监会立案调查或
者被 司法机关 立案侦查 ,尚 未有 明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到证 券交易所公开谴责或 3次 以上
通报批评的 ;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )本 所认定的其他情形 。
五 、被提名人不是过往任职独 立 董事期 间因连续两次未能亲
自出席也不 委托其他 董事 出席董事会会议被 董事会提议召 开股
东会予以解除职务的人 员,如 是 ,需 说明 自解除职 务之 日起是否
届满 12个 月 。
六 、包括海天水 务集 团股份公 司在 内,被 提名人兼任独立 董
事的境 内上 市公 司数量未超过 3家 ,被 提名人在海天 水务集 团股
份公 司连续任职未超过六 年 。
七、被提名人不存在影 响独 立 董事诚信或者其他影响任职 资
格 的情况 。
被提名人 已经通过 海天水务集 团股份公 司第 四届 董事 会提
名委员会 资格 审查,本 提名人与被提名人不存在利 害关系或者可
能妨碍独立履职的其他关系。
本提名人 已经根据 上海 证 券交易所 《上海证 券交易所 上 市公
司 自律监管指 引第 1号 —— 规范运作》对独 立 董事候选人任职 资
格进行核 实并确认符合要求 。
本提名人保证上 述声 明真实、完整和 准确 ,不 存在任何虚假
陈述或误导 成分,本 提名人 完 全 明 白做 出虚假声 明可能导致的后
呆。
特此声 明 。
F11'月 21
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