海天水务集团股份公司
独立董事提名人声明
提名人 四川海天投 资有 限责任公 司 ,现 提名沈 文 忠为海天 水
务集 团股份公 司第 五 届 董事 会独立 董事候选人 ,并 已充分 了解被
提名人职业 、学历 、职称 、详 细 的 工 作 经 历 、全 部兼职 、有无 重
大失信 等不 良记 录等情况 。被提名人 已 同意 出任海 天水务集 团股
/仰
份公 司第 五 届 董事会独立 董事 候选人 (参 见该独立董 事候选人 声
琶x
渺i)。
提名人认 为 ,被 提名人具 各独 立 董事任职 资格 ,与 海天水 务
集 团股份公 司之 间不存在任 何影响其独立 性 的关系 ,具 体声 明如
下 :
一 、被提名人具 各 上 市公 司运作 的基 本知识 ,熟 悉相关法 律 、
行政 法规 、规章及其 他规 范性 文件 ,具 有 5年 以上 法律 、经 济 、
会 计 、财务 、管 理 或者其他 履行独立董 事职 责所必 需的 工 作 经验 。
被 提名 人 已经 参加 培 训并 取得 证 券 交 易所 认 可 的相 关培 训
证 明材料 。
二 、被提名人任职 资格 符合下列法 律 、行政法规和 部 门规章
以及公 司规章 的要 求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公 司法 》关于董事任职 资格 的规定
;
(二 )《 中华人 民共和 国公务 员法》关于公 务 员兼任职
务的
规定 (如 适 用 );
(三 )中 国证 监会 《上 市公 司独 立 董事 管理办法 》、上 海 证
券交 易所 自律 监 管规 则 以及 公 司章 程有 关独 立 董事 任职 资格和
条件的相 关规定 ;
(四 )中 共 中央纪 委 、中共 中央组织部 《关于规 范 中管干部
辞去公职 或者退 (离 )休 后担任上 市公 司、基 金 管理 公 司独 立 董
ˇ
事 、独立监事的通知》 的规定 (如 适 用 );
(五 )中 共 中央组 织部 《关于进 一
步规范党政领导 干部在企
业 兼职 (任 职 )问 题的意见》的相 关规定 (如 适 用 );
(六 )中 共 中央纪 委、教育部 、监察部 《关于加强 高等学校
丿
“κJ丨、
反腐倡廉建 设的意见》 的相 关规定 (如 适 用 );
(七 )中 国人 民银行 《股份制 商业银行独立董事和 外部监事
制度指引》 等的相关ˉ
规定 (如 适用 );
/丶
(八 )中 国证 监会 《证 券基金经营机构董事、监
事、高级管
馁
理 人员及从业人 员监督 管理 办法》等的相关规定 (如 适 用 );
(九 )《 银行业金融机构董事 (理 事 )和
高级管理人 员任职
资格 管理办法》《保险公 司董事 、监事和高级 管理人 员任职 资格
管理规定》《保险机 构独 立 董事 管理办法》 等的相 关规定 (如 适
用 );
(十 )其 他法律法规 、部 门规章 、规范性文件和 上海证 券交
易所规定的情形 。
三 、被提名人 具备独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公 司或者其 附属企业任职 的人 员及其配偶 、父
母 、子女、主 要社会关 系 (主 要社会关 系是指兄弟姐妹、兄 弟姐
妹的配偶
`配 偶的父 母、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配
偶的父 母等 );
(二 )直 接或 间接持有上 市公 司 已发行股份 1%以 上
或者是
上 市公 司前 10名 股东 中的 自然人股东及其配偶、父 母 、子女 ;
(三 )在 直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 5%以 上 的股
东或者在 上 市公 司前 5名 股东任职 的人 员及其配偶 、父母、子女 ;
(四 )在 上 市公 司控股 股东、实际控 制人的附属企业 任职 的
人 员及其配偶 、父母、子女 ;
(五 )与 上 市公 司及其 控股股东、
实际控制人 或者其各 自的
附属企业有 重大业 务往来 的人 员 ,或 者在有重大业务往来的单位
`淅
及其控股股东、实际控制人任职的人 员
⊥丁
;
(六 )为 上 市公 司及其控股股东、
实际控制人 或者其各 自附
属 企业 提供 财务、法律 、咨询 、保荐等服务的人 员 ,包 括但不限
q亻
于提供服务的 中介机 构 的项 目组全体人员、各级 复核人 员、在报
告 上 签字的人 员、合伙人 、董事、高级管理人 员及主要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月 内曾经 具有前六项所列举 情形的人 员 ;
(八 )其 他上海证 券交易所认定不具各独立性的情形 。
四、独 立 董事候选人 无下列不 良记录 :
(一 )最 近 36个 月 内受到 中国证 监会行政处 罚或者 司法机
关刑事处 罚的 ;
(二 )因 涉嫌证 券期货违法犯罪 ,被
中国证 监会立案调查 或
者被 司法机关立案侦查 ,尚 未有 明确结论 意见的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到证 券交易所公开谴责或 3次 以上
通报批评的 ;
(四 )存 在重太 失信等不 良记录 ;
(五 )本 所认定的其他情形 。
薮 鼬
亲
丶 股 否 董 股 资 提 可 公 资 假 后
日 21
两≡ 提 之 兼 水 影 届 关 易 选 在 能
续一 会 务 人 天 他 四 害 父 候
丶 存 可
连 事 ~
职 名 海 其 第 利 券 事 不 明
(盖 章
因≡ 董 除 提 在 者
特此声 明。
出 会 满 的 公 的 委 妨 自 进 述
自 东 °
届 事 份 格 名 能 司 格 陈 果
首页
微信公众号
证券之星APP
