海天水务集团股份公司
独立董事提名人声明
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提名人 四川海天投资有 限责任 公 司,现 提名李力为海天水 务
集 团股份公司第五届董事 会独立董事候 选人,并 已充分 了解被提
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名人职 业 、学历 、职称 、详 细 的工作经历、全部兼职 、有无重大
失信等不 良记 录等情况 。被提名人 已同意出任海天水务集 团股份
公 司第 五 届董事 会独 立董事候 选人 (参 见该独 立董事候选人声
明 )。
提名人认为 ,被 提名人具各独 立董事任 职资格 ,与 海天水务
集 团股份 公 司之 间不存在任何影响其独 立性的关系 ,具 体声 明如
下 :
一、被提 名人具各 上 市公 司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、
行政法规 、规章及其他规 范性文件 ,具 有 5年 以上法律 、经济 、
会计 、财务 、管理或者其他履 行独 立董事职责所必需 的工作经验 。
被提名 人 已经参加培训并取得 证 券交易所 认可 的相关培训
证 明材料 。
二 、被提名 人任职资格符合 下列法律 、行政 法规和部 门规章
以及公 司规章 的要求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公 司法》关于董事 任职资格 的规定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务 员法 》 关于 公务员兼任职务 的
规定 (如 适用 );
(三 )中 国证 监会 《上 市公司独 立 董事管理 办法 》、上海证
券交易所 自律 监管规 则 以及公 司章程有关独 立董事任职 资格 和
条件 的相关规 定 ;
(四 )中 共 中央纪 委 、中共 中央组织部 《关于规 范 中管干部
辞 去公职或者退 (离 )休 后担任 上 市公司、基金管理公司独 立董
事 、独立监事的通知》的规 定 (如 适用 );
(五 )中 共 中央组织部 《关于进 一步规 范党政领导干部在 企
苎
业兼职 (任 职 )问 题的意见 》的相关规定 (如 适用 );
(六 )中 共 中央纪 委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见 》的相关规定 (如 适用 );
(七 )中 国人 民银行 《股份制商业银行独 立董事和外部监事
制度指引》等的相关规 定 (如 适用 );
(八 )中 国证 监会 《证 券基金 经营机构董事 、监事 、高级管
理人员及从 业人 员监督管理 办法》等的相关规 定 (如 适用 );
(九 )《 银行 业金融机构董事 (理 事 )和 高级管理人员任职
资格 管理办法》《保险公司董事 、监事和高级管理人 员任 职资格
管理规定》《保险机构独 立 董事管理办法》 等的相关规定 (如 适
用 );
(十 )其 他法律 法规 、部 门规章 、规范性文件 和 上海证 券交
易所规 定的情形 。
三 、被提名人具各独 立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其 附属 企业任职的人员及其 配偶 、父
母 、子女、主 要社 会关系 (主 要社 会关系是指兄弟姐 妹 、兄弟姐
妹的配偶 、配偶的父母 、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配
偶的父母等 );
(二 )直 接 或 间接持有 上 市公 司 已发行股 份 1%以 上 或者是
上 市公 司前 10名 股东 中的 自然人股东及其配偶 、父母 、子女 ;
(三 )在 直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 bO/o以 上的股
东或者在 上 市公司前 5名 股东任职 的人员及其 配偶 、父母 、子女 ;
(四 )在 上 市公 司控股股东 、实际控制 人的附属 企业任职的
人员及其 配偶 、父母、子女 ;
(五 )与 上 市公司及其控股股 东 、实际控制 人或者其各 自的
附属 企业有重大业 务往来 的人 员,或 者在有 重大业 务往来 的单位
及其控股股东 、实际控制 人任职的人员 ;
(六 )为 上 市公司及其控股股 东 、实际控制 人或者其各 自附
属 企业提供财务 、法律 、咨询 、保荐等服务的人 员,包 括但不限
于提供服务 的 中介机构 的项 目组全体人 员、各级复核人员 、在报
告 上 签字的人 员 、合伙人 、董事、高级管理人 员及 主 要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月 内曾经 具有前六项所列举情形的人员 ;
(八 )其 他 上海证 券交易所认定不具各独 立性的情形 。
四、独 立 董事候 选人无下列不 良记录 :
(一 )最 近 36个 月 内受到 中国证 监会行政处罚或者 司法机
关刑事处罚 的 ;
(二 )因 涉嫌证 券期货 违法犯罪 ,被 中国证 监会 立案调查或
者被 司法机关 立案侦查 ,尚 未有 明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到证 券交易所 公开谴责或 3次 以上
通报批评的 ;
(四 )存 在重大失信 等不 良记录 ;
(五 )本 所认 定的其他情形 。
五 、被提名人 不是过往任职独 立 董事期 间因连续两次未 能亲
自出席 也不 委托其他 董事 出席 董事 会会议被 董事 会提议召开股
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东会予以解除职务的人员,如 是 ,需 说明 自解除职务之 日起是否
届满 12个 月 。
六 、包括海天水务集 团股份公司在 内,被 提名人兼任独 立 董
事的境 内上 市公 司数量未超过 3家 ,被 提名人在海天水务集 团股
份公 司连续任 职未超 过六年。
七、以会计专业人士身份被提名的 ,被 提名人具各较 丰富的
会计专业知识和 经验 ,并 至少具各 注册会计师 ,会 计 、审计或者
财务管理专业的高级职称 、副教授及 以上职 称或者博 士 学位 ,经
济管理 方面高级职称 ,且 在 会计 、审计或者财务管理等专业 岗位
有 5年 以上全职 工作经验等 三类资格 之 一 。
八 、被提 名人不存在影响独 立董事诚信或者 其他影响任职资
格的情况 。
被提 名人 已经通过海天水务集 团股份 公 司第 四届 董事 会提
名委员会资格 审查 ,本 提名人与被提名人不存在利害关 系或者可
能妨碍独 立履职 的其他关系 。
本提名 人 已经根据 上海 证 券交易所 《上海证 券交易所 上 市公
司 自律监管指引第 1号 —— 规范运作》对独 立 董事候 选人任职资
格 进行核实并确认符合要求 。
本提名人保证上述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假
陈述或误导成 分,本 提名人完 全明 白做 出虚假声明可能导致的后
果。
特此声明 。
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