麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
(2025 年 11 月修订)
第一章 总则
第一条 为加强麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理, 做
好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益,
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理
制度》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、业务规
则及《麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有
关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和
完整, 董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董
事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关
公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及
内幕信息及信息披露的内容的资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外报道、
传送。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。
第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息, 不得进行内幕
交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种
交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在《公司章程》
指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:
(1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(2) 公司的重大投资行为, 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额的 30%, 或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的 30%;
(3) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易, 可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(4) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(5) 公司发生重大亏损或者重大损失;
(6) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(7) 公司的董事或者经理发生变动, 董事长或者经理无法履行职责;
(8) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化, 公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
(9) 公司分配股利、增资的计划, 公司股权结构的重要变化, 公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定, 或者依法进入破产程序、被责令关
闭;
(10) 涉及公司的重大诉讼、仲裁, 公司股东会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效;
(11) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
(12) 公司股权结构或生产经营状况发生重大变化;
(13) 公司债券信用评级发生变化;
(14) 公司重大资产被抵押、质押、出售、转让、报废;
(15) 公司发生未能清偿到期债务的情况;
(16) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%;
(17) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%;
(18) 公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失;
(19) 中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
信息的人员。
第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:
(1) 公司及其董事、高级管理人员;
(2) 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;
(3) 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(4) 公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员;
(5) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员, 包括外部单位及个人;
(6) 公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员;
(7) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构有关人员;
(8) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(9) 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(10) 因与上述人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕
信息的其他人员;
(11) 法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记备案
第十条 在内幕信息依法公开披露前, 公司应当填写公司内幕信息知情人档案(格式如
附件所示), 及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单, 及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息, 并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日
内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括: 姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、
联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知
情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间
等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方
式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划, 论证咨询, 合同订立, 公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
第十一条 公司发生以下重大事项的, 应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案:
(1) 重大资产重组;
(2) 高比例送转股份;
(3) 导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动;
(4) 要约收购;
(5) 证券发行;
(6) 合并、分立、分拆上市;
(7) 股份回购;
(8) 年度报告、半年度报告;
(9) 股权激励草案、员工持股计划;
(10) 中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后, 相关事项发生重大变化的, 公司应当及时向深交所补充
提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前, 其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的, 公司应
当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形, 合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围, 保
证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十二条 公司进行第十一条规定的重大事项的, 应当做好内幕信息管理工作, 视情况分
阶段披露相关情况; 除按照第十条填写公司内幕信息知情人档案外,还应当制
作重大事项进程备忘录, 内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应
当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况, 包括方案论
证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。
发生上述重大事项的, 应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
第十三条 公司筹划重大资产重组(包括发行股份购买资产),应当于首次披露重组事项时向
深交所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、
披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的,
或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要
要素的, 应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录
(含补充完善)之日起至少保存 10 年。
第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项, 以及发
生对公司股价有重大影响的其他事项时, 应当填写本单位内幕信息知情人的档
案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务,
该受托事项对公司股价有重大影响的, 应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的
其他发起方, 应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司, 但完整的
内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度第十条的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记, 并做好
本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的, 应当按照相关行政部门的要求做好
登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送
信息的, 在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下, 可将其视为同一内幕
信息事项, 在同一张表格中登记行政管理部门的名称, 并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外, 内幕信息流转涉及到行政管理部门时, 公司应当按照一
事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因
以及知悉内幕信息的时间。
第十七条 公司内幕信息登记备案流程:
(1)当内幕信息发生时, 知晓该信息的知情人(主要指各职能部门、下属分、子公
司)应在内幕信息发生时及时告知公司董事会秘书和董事会办公室。董事会办公
室应同时告知相关知情人的各项保密事项和责任, 并依据各项法规制度控制内
幕信息传递和知情范围;
(2)董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档
案, 并及时对内幕信息加以核实, 以确保内幕信息知情人档案内容的真实性、
准确性;
(3)董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核, 董事会秘书按照规定向中国
证监会厦门监管局、深圳证券交易所报备。
第五章 内幕信息保密管理及处罚
第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。
第十九条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前应
将该信息的知情人员控制在最小范围内, 重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十条 内幕信息依法公开披露前, 公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利
或支配地位, 要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前, 不得买卖公司股票, 或者建议他人买
卖公司股票。
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露, 或利用内幕信息进行内幕交易、
散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失
的, 公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的,
将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员, 持
有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人, 若擅自披露公司
信息, 给公司造成损失的, 公司保留追究其责任的权利。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行
政机关或司法机关处罚的, 公司将把处罚结果报送中国证监会厦门监管局和深
圳证券交易所备案, 同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
第二十五条 公司根据中国证监会的规定, 对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议
他人利用内幕信息进行交易的, 公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登
记管理制度对相关人员进行责任追究, 并在 2 个工作日内将有关情况及处理结
果报中国证监会厦门监管局。
第六章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的, 按法律、法规、行政规章和规范性文件
以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司
内幕信息知情人档案
公司简称: 公司代码: 时间:
填报单位(部门) 姓名
身份证号码 职务
内幕信息名称
知悉内幕信息时间
知悉内幕信息地点
知悉内幕信息方式
内幕信息所处阶段
内幕信息内容:
内幕信息知情人
姓名 单位(部门) 职务 身份证号码
承诺: 作为内幕信息知情人, 从即日起将遵守《麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司内幕信
息知情人登记管理制度》的有关规定, 在内幕信息公开前, 认真履行保密义务, 不以任何
方式泄露内幕信息, 不买卖本公司股票, 或者建议他人买卖本公司股票。
签字:
董事会办公室接收人: 接收时间:
董事会秘书审核: 签字:
法定代表人: (公司盖章)
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