东华软件股份公司
第一条 为促进东华软件股份公司（以下简称“公司”）健康稳定发展，控
制公司融资风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《东华软件股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及相关法律法规的规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策：
第三条 公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过，
提请股东会依照法定程序审批。
第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东会依照法定程
序审批。
第五条 公司可以在每年度年初时，由财务部拟定本年度向银行或其他金融
机构借款的额度（包括控股子公司的借款额度），按照权限提交董事会/股东会
审议。在批准的年度借款额度内，经公司财务负责人审批通过后，由财务部负责
办理每笔具体借款。
第六条 未在批准年度借款额度内的，公司临时向银行或其他金融机构借款，
按照单笔借款额度审批权限审批：
定；
的净资产 30%的，提交董事会审议决定；
董事会审议通过后，提请股东会审议决定。
公司在连续 3 个月之内向银行或其他金融机构的借款金额，应累计计算，
适用前款规定的审批权限。
第七条 公司向银行或其他金融机构借款涉及提供担保的，应当按照《公司
章程》、《对外担保管理制度》的相关规定履行审批程序。
第八条 公司任何部门、任何机构以及个人违反本制度，越权审批进行融资
的，公司有权对其进行相应处分；给公司造成损失的，相关责任人应赔偿公司损
失。
第九条 本制度经股东会通过之日起生效，修改时亦同。
第十条 本制度由董事会负责解释。
第十一条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公
司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》执
行。
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