麒盛科技股份有限公司
信息披露内部控制制度
第一章 总则
第一条 为规范麒盛科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行
为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息
披露事务管理》等有关规定，结合《麒盛科技股份有限公司章程》，制定本制度。
第二条 为了避免重大信息泄露，公司董事、总经理、财务总监、董事会秘
书以及有可能接触到重大信息的其他人员，必须严格遵守本制度，保证公司信息
披露的公平性。
第三条 本制度所称的重大信息包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会规定的其他事项。
第二章 信息披露的职责
第四条 公司主要责任人在信息披露中的工作职责：
（一）董事长是公司实施信息披露事务管理制度的第一责任人；
（二）董事会秘书负责具体协调实施信息披露管理制度，组织和管理董事会
秘书办公室具体承担公司信息披露工作；
（三）公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、
完整；
（四）公司董事和董事会以及高级管理人员有责任保证公司董事会秘书及时
知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较
大影响的信息以及其他应当披露的信息；
（五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公司严
格执行信息披露管理制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及时通
报给公司董事会秘书；
（六）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第五条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第六条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
第七条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和总经理办公会等相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、高级管理人员非
经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。董事、高级管理人员以其个
人名义行事时，在第三方会合理地认为其在代表公司或者董事会行事的情况下，
应当事先声明其立场和身份。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘
书在财务信息披露方面的相关工作。
第九条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的信
息报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联
络人，负责向董事会秘书办公室或董事会秘书报告信息。
第十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）其他可能对公司股价有重大影响的情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其
股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十一条 公司向特定对象发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第十二条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决机制。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第十四条 公司及信息披露义务人应当向其聘用的中介机构及相关人员提
供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝提供、隐
匿、谎报。
第十五条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈
述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更
换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第三章 信息的传递、审核和披露程序
第十六条 定期报告披露程序：
（一）由公司董事、董事会秘书及有关高级管理人员召开会议，确定定期报
告披露时间，制订编制计划；
（二）总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员组织各相关部门按定
期报告编制计划起草定期报告草案，经公司总经理办公会讨论后由董事会秘书负
责送达董事审阅；
（三）董事会秘书负责将定期报告送达董事审阅，审计委员会应当对定期报
告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数同意后提交董事会审议，董事
长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）董事和高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（五）董事长（或其指定授权人）签发定期报告并加盖公司或董事会公章；
（六）董事会秘书或证券事务代表报上海证券交易所公告。
第十七条 临时报告披露程序：
（一）公司涉及董事会、股东会决议的信息披露遵循以下程序：
发；
（二）公司涉及本制度所列的重大事件，或其他可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响，以及将对公司经营管理产生重要影响的事宜且不需经
过董事会、股东会审批的信息披露遵循以下程序：
并按要求向董事会秘书提交相关文件；
事长。董事会秘书对于该事项是否涉及信息披露有疑问时，应当及时向上海证券
交易所咨询。
第十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有
关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序及时发布更正公告、
补充公告或澄清公告。
第四章 档案管理
第十九条 公司董事会秘书办公室负责管理公司信息披露文件、资料，妥善
归档保管，保存期限 10 年。
第二十条 公司董事、高级管理人员履行职责的记录由董事会秘书办公室负
责保管，保存期限 10 年。
第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第二十一条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内
部控制制度，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，
保证相关控制规范的有效实施。
第二十二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。
第二十三条 公司内部各部门、分子公司应配合内部审计部门的检查监督，
接受定期和临时的内部审计。
第六章 保密措施
第二十四条 信息知情人对其公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有
保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信
息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为
给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司控
股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（四）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（五）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（六）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（七）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（八）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第二十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信
息知情者控制在最小范围内。
第二十六条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前与各中介
机构签订保密协议。公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的
信息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。
第二十七条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控
股股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但
尚未在指定媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、
与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对本制度规定的有关重要信息，
与会人员有保密责任。
第七章 监督管理
第二十八条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息
披露违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至
解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第二十九条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，
构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第三十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第八章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律法规及
《公司章程》的规定相冲突的，以法律法规及《公司章程》的规定为准。
本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
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