健帆生物: 对外投资管理制度（2025年11月）_股票频道

健帆生物科技集团股份有限公司对外投资管理制度
健帆生物科技集团股份有限公司
对外投资管理制度
（2025 年 11 月）
第一章总则
第一条为规范健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的对
外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安
全运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指
引》”）及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定和《健帆生物科技集团
股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，特制定
本制度。
本制度适用于公司及控股子公司。
公司负责战略规划及对外投资并购职能的部门是对外投资的归口管理部门。
第二条本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有
形资产、无形资产及其他资产（以下简称“各种资产”）等对外进行的、涉及公
司资产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。
公司对外投资的方式为：
第二章对外投资原则
第三条公司对外投资原则
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而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源；
业的主导方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优化。
观经济环境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的变化，及时发现问题和
风险，及时提出对策，将风险控制在源头。
第四条公司进行对外投资必须遵循公司整体的改革发展思路与目标，坚持
有利于促进公司的改革与发展、提高公司的综合效益、改善职工的生活水平，充
分发挥存量资产的最大使用效益，避免重复投资与资金浪费。
第五条公司进行对外投资必须坚持“实事求是，因地制宜”的原则，切实结
合公司的实际生产经营与财务资产状况，科学、合理确定对外投资项目与投资规
模，确保各项主营业务的正常发展。
第六条公司进行对外投资，必须进行认真、详细的市场调查与研究论证，
充分合理评估对外投资项目的效益与风险，保证对外投资行为的合理效益。
第三章对外投资审批权限及原则
第七条为充分行使出资人权利，公司控股子公司进行的各种对外投资行为
必须按规定程序报公司，由公司负责统一组织评审通过后，再上报公司有权决策
机构审议决策，不得越权进行对外投资行为。
第八条对外投资的审批权限应严格按照有关法律、法规及《公司章程》
《股
东会议事规则》
《董事会议事规则》
《经理工作细则》等规定的权限履行审批程序。
第九条对外投资所涉及金额达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组之标准的，按照《上市公司重大资产重组管理办法》履行相关程
序。
第十条涉及关联交易的，按照《公司章程》
《关联交易管理制度》等有关规
定执行。
第十一条为降低对外投资风险，提高对外投资效益，加强对外投资决策的
科学化和民主化的管理，由公司负责战略规划及对外投资并购职能的部门牵头，
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会同公司财务职能部门及项目小组组成专项小组负责对投资行为的政策风险、财
务风险、技术风险及其它不确定性风险进行综合评价，对投资行为的可行性及合
理合法性进行整体评估，对投资效益进行科学、合理预计，并提出整体评审意见。
第四章对外投资审批程序
第十二条公司进行对外投资，须经过初步审核、专家评议（如需）、集体决
策、授权签批的审批程序。
第十三条投资单位或业务部门对拟投资项目出具可行性研究报告，对项目
可行性作初步的、原则的分析和论证。公司财务职能部门负责审核上报资料的完
整性，并对项目提出意见后提交负责战略规划及对外投资并购职能的部门。公司
负责战略规划及对外投资并购职能的部门负责组织专家评议。
第十四条专家评议会
立包括技术、经济和管理专家组成的专家库。每次评议的专家评议会，由公司负
责战略规划及对外投资并购职能的部门根据不同的项目，随机选择相应的专家
（不少于三人），就上报的项目进行评议。
项目情况）；对项目的疑点，隐患提出质疑；对项目评价并做出决策建议。
建议和项目表决情况，会议决议由主持会议人和项目当事人共同签发。
第十五条公司审批的基本原则：
第十六条对专家评议会形成的否决或暂缓表决的意见，由公司负责战略规
划及对外投资并购职能的部门以书面形式反馈给董事会，由董事会审查。
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第十七条对专家评议会形成的同意意见，由公司负责战略规划及对外投资
并购职能的部门上报公司董事会审议，根据相关规定应上报股东会审议的，应在
董事会审议后报股东会审议。
第五章对外投资实施与管理
第十八条对外投资项目一经确认，公司应当成立项目实施小组或相关部门；
由实施小组或相关部门负责对项目实施全过程进行监管，并将项目实施情况定期
向公司战略发展部提交书面报告。
第十九条公司做出长期投资决定后，根据被投资单位的章程、有关投资的
协议等，由公司董事会决定向被投资单位派出的董事人选，并推荐高级管理人员
人选。
第二十条公司长期股权投资的日常管理部门为公司负责战略规划及对外投
资并购职能的部门：
第二十一条公司长期股权投资实施后，应按法律、法规的规定办理被投资
单位的股权登记手续。
第六章对外投资的收回及转让
第二十三条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资；
第二十四条出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
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第二十五条公司在对外投资收回或转让过程中，应组织专人进行管理，严
格按国家有关规定和公司章程的相关规定操作，不容许违法、违规事宜发生。
第七章对外投资的披露
第二十六条公司募集资金投向涉及对外投资的，应当及时进行披露。
第二十七条公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公
司法》规定可以分期缴足出资额的，应当按照《上市规则》的规定及时进行披露。
第八章对外投资责任与监督
第二十八条档案管理：对每一投资项目，项目小组、项目负责人或公司委
派董事或高级管理人员应及时将所有原始资料及应提供的资料（财务报告、重大
事项决议等）整理交行政人事部档案室归档，同时报送公司负责战略规划及对外
投资并购职能的部门备案。
第二十九条公司必须加强对投资行为的全面管理，各投资企业的重大资产
处置、对外担保等行为应得到有效控制，保证投资资产安全与合理收益。如因管
理不善或决策失误造成重大投资损失的，将追究主管领导的管理责任。
第三十条公司负责内部审计职能的部门对各投资行为进行必要的事前、事
中及事后审计，并出具相应的审计结果，及时发现问题，并追究有关当事人的责
任。公司认为必要时，可聘请中介机构对投资项目进行审计。
第九章附则
第三十一条本制度所称“以上”、“以下”、“以内”，含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
第三十二条本制度未尽事宜，按照《公司法》
《证券法》
《上市规则》
《规范
运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。本制度与法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定冲突的，以法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的规定为准，并及时对本制度进行修订。
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第三十三条本制度经公司董事会制订与修订，经股东会审议通过后生效。
第三十四条本制度由公司董事会负责解释。
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