浙江维康药业股份有限公司 对外投资管理制度
浙江维康药业股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范浙江维康药业股份有限公司（以下简称“公司”）的投资决
策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防
范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《浙江维康药业股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股
票 上 市 规 则 》（ 以 下 简 称 “ 《 上 市 规 则 》 ” ） 、《 深 圳 证 券 交 易 所 上
市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 2 号 — — 创 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 》 的规定，
特制定本制度。
第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产
业效益化。
第二章 决策范围
第三条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括：
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上述购买、出售的资产不含购买原材料，以及出售产品、商品等与日常经营
相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司对外提供担保事项按照公司《对外担保管理制度》执行。
投资事项中涉及关联交易时，按照公司《关联交易管理制度》执行。
第三章 决策权限及程序
第四条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无权
决策对外投资，子公司在公司授权范围内对外投资。
第五条 公司拟实施第三条所述的投资事项前，应由提出投资建议的业务部
门协同证券事务部、财务部进行市场调查、财务测算后提出项目可行性分析资料
及有关其他资料报总经理办公会会议审议后，按公司章程和本制度的规定办理相
应审批程序。
第六条 就第三条所述之投资项目进行审议决策时，应充分考察下列因素并
据以做出决定：
含的限制；
资计划；
目所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件）；
第七条 应当提交股东会审议的投资事项如下：
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投资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
绝对金额超过 500 万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第八条 公司发生的下列对外投资行为，须经董事会审批通过：
投资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
以上，且绝对金额超过 1000 万元；
绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第九条 投资事项未达到董事会审批标准的对外投资项目，由总经理办公会
审批。
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第十条 公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额
中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经
累计计算达到最近一期经审计总资产 30%的，除应当进行审计或者评估外，还应
当提交股东会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第十一条 公司在实施重大投资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和
全体股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司
人员独立、资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销
售、知识产权等方面保持独立。
第十二条 对于须报公司董事会或股东会审批的投资项目，公司投资决策的
职能部门应将编制的项目可行性分析资料报送董事会和股东会审议。
第四章 决策的执行及监督检查
第十三条 公司投资项目决策应确保其贯彻实施：
署有关文件或协议；
应根据股东会、董事会所做出的投资决策制定切实可行的投资项目的具体实施计
划、步骤及措施；
务部提交书面报告，并接受财务收支等方面的审计；
制定资金配套计划并合理调配资金，以确保投资项目决策的顺利实施；
计，并向证券事务部、财务部提出书面意见；
务部并提出审结申请，由证券事务部、财务部汇总审核后，应按投资项目的审批
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权限向董事会直至股东会进行报告并交证券事务部存档保管。
第五章 附 则
第十四条 本制度由董事会制订，报股东会审议通过之日生效，修改时亦同。
第十五条 有下列情形之一的，应当修改本制度：
法律、行政法规或公司章程的规定相抵触；
第十六条 本制度未尽事项按有关法律法规和本公司章程规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
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