珈伟新能源股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度
珈伟新能源股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范珈伟新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级
管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的
合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简
称“《规范运作指引》”）等有关法律法规和《珈伟新能源股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、
辞职、被解除职务或者其他原因离职的情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自
公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。
除本制度第八条规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当按照有关法律法规、《规范运作指引》、深圳证券交易所
（以下简称“证券交易所”）其他规定和《公司章程》、本制度的规定继续履
行职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员
低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者
欠缺会计专业人士；
（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比
例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人
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士。
董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保董事
会及其专门委员会构成符合法律法规及《公司章程》的规定。
股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
担任法定代表人的董事或者总裁辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司
应当在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。
第四条 公司披露董事、高级管理人员离任公告的，应当在公告中说明离任
时间、离任的具体原因、离任的职务、离任后是否继续在公司及其控股子公司
任职（如继续任职，说明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的公开承诺
（如存在，说明相关保障措施）、离任事项对公司影响等情况。
董事、高级管理人员应当按照公司本制度妥善做好工作交接或者依规接受
离任审计，明确保障承诺履行、配合未尽事宜的后续安排。
第五条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞
职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
出现法律、行政法规、部门规章或《公司章程》所规定应当免去公司高级
管理人员职务的情形时，公司将按规定解除其职务，停止其履职。
第六条 董事、高级管理人员任期届满，除非经股东会或者董事会选举连任，
其职务自任期届满之日起自然终止。
第七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第八条 公司董事、高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不能被提名
担任上市公司的董事或者高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑
的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；
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（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担
任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限尚未届满；
（八）法律法规、证券交易所规定的其他情形。
违反本条规定选举、委派董事、高级管理人员的，该选举、委派或者聘任
无效。董事及高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，
停止其履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第九条 董事、高级管理人员应于正式离职前向董事会办妥所有移交手续，
完成工作交接，工作交接的内容包括但不限于未完结事项的说明及处理建议、
移交在公司任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事
务清单及其他公司要求移交的资料或财产。移交完成后，离职人员应当与公司
授权人士共同签署确认书等相关文件。
第十条 公司董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业
绩补偿、增持计划等）及其他未尽事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及
承诺。
如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的部分或
全部损失。
第十一条 离职董事、高级管理人员不得利用原职务影响干扰公司正常经营，
或损害公司及股东利益，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不
当然解除，在《公司章程》及公司制度规定的合理期限内仍然有效。
其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为
公开信息；其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，结合事项的性质、对
公司的重要程度、对公司的影响时间以及与该董事、高级管理人员的关系等因素
综合确定。
离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离
任而免除或者终止。
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第十二条 公司董事、高级管理人员在离职后应全力配合公司对其履职期间
重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件、其他资料及说明。
第四章 离职董事及高级管理人员的持股管理
第十三条 董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股
份。法律、行政法规、中国证监会及证券交易所等颁布的证券监管规则对公司
股份的转让限制另有规定的，从其规定。
董事、高级管理人员应当在离职后2个交易日内委托公司通过证券交易所网
站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。
第十四条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后
超过其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财
产等导致股份变动的除外。
第十五条 离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、
变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第五章 责任追究机制
第十六条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在违反相关承诺、移交瑕
疵、违反忠实义务或者其他损害公司利益行为的，董事会应当采取必要手段追
究相关人员责任，包括但不限于召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追
偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等，切实维护公
司和中小投资者权益。
第十七条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之
日起15日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措
施（如有）。
第六章 附则
第十八条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语
的含义相同。
第十九条 本制度所述“法律”是指中华人民共和国（仅为本制度的目的，
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不包括台湾省、香港特别行政区和澳门特别行政区）境内现行有效适用和不时
颁布适用的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章以及具有
法律约束力的政府规范性文件等，但在与“行政法规”并用时特指中国全国人
民代表大会及其常务委员会通过的法律规范。
第二十条 本制度所称“内”含本数；“超过”“低于”不含本数。
第二十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、
证券交易所业务规则及《公司章程》的有关规定执行。本制度如与日后颁布的
有关法律、行政法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《公司章程》的有
关规定不一致的，按有关法律、行政法规、规范性文件、证券交易所业务规则
及《公司章程》的规定执行。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
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