亚光科技集团股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为了加强对公司信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益
相关人的合法权益，提高公司信息披露质量，促使公司信息披露规范化，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、规范性
文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生重大
影响而投资者尚未得知的信息，以及相关法律、法规规定和证券监管部门要求披露的
信息；本制度所称“披露”，指公司及相关信息披露义务人在规定的时间内，在深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）规定条件的媒体上，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报
送深交所备案的行为。
第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人、
收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员、
破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义
务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、
准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司及其他信息披露义务人应公开、公平、公正地对待所有投资者，信息披露义
务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，
法律、行政法规另有规定的除外。
第五条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真
实、准确、完整，信息披露及时、公平，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
（一） 真实：公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事
实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
（二） 准确：公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言
和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或
者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
（三） 完整：公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，
格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
（四） 及时：公司的信息披露应在本制度第一条所述之相关法律、行政法规及其
他规范性文件规定的期限内完成。
（五） 公平：公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待，不得提前向特定
对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得
公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求
信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
公司及其董事、高级管理人员等相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，
应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露未公开重大信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦出现未公开重大信息泄露、
市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报
告深交所并立即公告。
第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出
价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵
守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价
格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资
产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，
主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并严
格履行其所作出的承诺。
第九条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒
体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。在非交易时段，公司和相关信息披露
义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关
公告。
第十条 公司依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条
件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易
所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。
第十一条 公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应
当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十二条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会
公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时
进行公告并在公司网站上公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事
件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。公司应当在公司网站开设
投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增
进投资者对公司的了解。
第十三条 公司拟披露的信息符合深交所《上市规则》相关规定暂缓披露或豁免
的，按照《上市规则》及公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》执行。
第三章 信息披露内容
第十四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第一节 定期报告的披露
第十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者作
出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十六条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。
第十七条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大信息及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十九条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生
重大不利影响的风险因素。
上市时未盈利且上市后仍未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对公司
现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持
续性等方面的影响。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经
营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，
便于投资者合理决策。
第二十条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定
期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体
成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董
事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制
和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，
董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报
告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十一条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在会计
年度结束之日起一个月内披露业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《上市规则》10.3.1条第一款规定的情形被实施退市
风险警示后的首个会计年度；
（七）深交所认定的其他情形。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保
密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品
种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第二十二条 季度报告的披露要求按照深圳证券交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告的披露
第二十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排
等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权
机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当
及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十四条 除前条所述重大事项外，其他应披露的临时报告包括但不限于下列事
件：
（一）公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和
联系电话发生变更；
（二）达到《上市规则》规定披露标准的交易与关联交易、对外担保、财务资助、
股票交易异常波动、可转换公司债券、股权激励、重大资产重组等相关事件；
（三）达到《上市规则》、深交所的其他规定及《公司章程》规定的披露标准之一
的其他事件。
第二十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露
义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、
可能产生的影响。
第二十七条 公司控股子公司（含全资子公司，下同）发生本制度第二十三条规定
的重大信息，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行
信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，
公司应当履行信息披露义务。
第二十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
第二十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍
生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当
以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在
拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及
时披露，其他信息披露义务人需配合公司做好信息披露工作。
第四章 信息披露事务管理及职责划分
第三十一条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责协调
执行本制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作，证券事
务代表协助董事会秘书工作。
公司证券部为信息披露管理工作的常设机构，以及投资者、证券服务机构、媒体
等来访的接待机构。
第三十二条 董事会秘书和证券事务代表在信息披露中的主要职责：
（一）董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人，同时也是公司信息披
露工作的直接责任人。
（二）董事会秘书负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公
司信息披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规
定。董事、其他高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开
重大信息。
（三）董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。
（四）董事会秘书组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高
级管理人员相关会议。
（五）董事会秘书有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所
有文件。公司在作出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
（六）负责公司信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清。关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有
关主体及时回复交易所问询。
（七）证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务。董事会秘书不能履行职
责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
第三十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第三十四条 董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
第三十五条 董事和董事会应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第三十六条 审计委员会除应确保有关审计委员会公告内容的真实、准确、完整，
还应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息
披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第三十七条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第三十八条 公司各部门负责人及分管该部门的公司高级管理人员有责任和义务
答复董事会秘书关于涉及公司信息披露情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构
作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。
第三十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制
的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法
标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风
险；
（三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生较大影响；
（六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
行职责；
（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其知悉
的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复内
容真实、准确和完整。
第四十条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息
的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他
人操纵股票及其衍生品种交易价格。
内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议
他人买卖公司股票。
第四十一条 内幕信息及其知情人的管理是公司信息披露事务管理工作的组成部
分，纳入公司信息披露事务管理工作体系。
第四十二条 内幕信息及其知情人的管理和登记等工作，按照公司《内幕信息知情
人登记管理制度》落实。
第四十三条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理。
第四十四条 公司信息披露文件以及董事、高级管理人员履行职责时相关信息披露
的传送、审核文件，由证券部保存，保存期限不少于十年。
第四十五条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正、补
充、澄清公告。
第五章 信息披露的传递、审核、披露流程
第四十六条 公司信息公告的界定及具体编制工作由证券部负责，但内容涉及公司
相关部门的，各相关部门应给予配合和协助。
第四十七条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）证券部会同财务部根据实际情况，拟定定期报告的披露时间，报董事会同
意后，与交易所预约披露时间；
（二）公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员组织相关人员及时编
制定期报告草案，证券部负责汇总、整理，形成定期报告初稿；其中财务信息经审计
委员会审核后，提请董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书及证券部负责组织定期报告的披露事宜；
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第四十八条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一） 未公开信息的传递和报告
项内部报告制度》立即向董事长、董事会秘书及证券部报告；公司各部门负责人、各
所属子公司负责人应对所属单位报告的重大事项进行复核并确认，以确保所报送信息
的真实、准确、完整和及时。
要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序
并组织履行对外披露程序；
（二）编制、审核及披露
确定信息披露的安排；根据授权，涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等
重大事项的，按《公司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审议后披露。
裁、董事长审定后，方可报送深交所并披露。
的方式报送，同时在第一时间在指定信息披露的公共传播媒介上披露；
第四十九条 向证监会或深交所报送的报告由证券部或董事会指定的其他部门负
责编制工作，董事会秘书负责审核。
第五十条 具体信息披露程序和相关要求，参照《上市规则》执行。
第六章 信息披露的暂缓与豁免
第五十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息，符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯
公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五十二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情
形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第五十三条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以
采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘
密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采
用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第五十四条 在实际信息披露业务中，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第五十五条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘
书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由证券部妥善归档保管，包括事项内容、
暂缓或豁免原因和依据、内幕信息知情人名单、书面保密承诺、内部审批流程等。
第七章 信息保密措施
第五十六条 董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，
要及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和湖南证监局。
第五十七条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在信息披露前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易
或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第五十八条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜，其他董事、高级
管理人员和其他内幕信息知情人，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公
开重大信息。
第五十九条 公司因特殊情况确实需要向第三方提供未公开重大信息，公司应与第
三方签署保密协议，约定对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该
等信息公开披露之前向其余方披露，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。
第六十条 公司报送信息的部门和相关人员应切实履行信息保密义务，防止信息
泄露。若信息较难保密，报送部门或相关人员应向董事会秘书报告，由董事会秘书根
据有关信息披露的规定决定是否进行公开披露。在报送财务及其他相关数据或对某项
重要事件进行表述时，均以公司已对外公告的内容为准，不得擅自改动。
第六十一条 公司对未公开的重大信息实施严格的管理，有关部门、下属公司及个
人应当严格遵守本制度及公司《重大事项内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制
度》等制度有关未公开重大信息内部报告、流转、对外发布的程序和注意事项。
第六十二条 公司在内部刊物、公司官网、微信公众号以及其他媒体上刊登宣传文
稿以及公司相关人员接受媒体采访时，均不得涉及公司未正式披露的信息。公司在内
部刊物、网站、宣传性资料上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发表。
第六十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就
公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕
信息。
与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通按照《投资者关系管理制度》等有
关规定执行。
第六十四条 控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严格的
保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外公平披露，
不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知公司、报告深交所并督促公司立即公告。
紧急情况下，控股股东、实际控制人可直接向深交所申请公司股票停牌。
公共媒体上出现与控股股东、实际控制人有关对公司股票及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的报道或者传闻，控股股东、实际控制人应当及时就有关报道或者
传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
第六十五条 控股股东、实际控制人应当指定专人负责其信息披露工作，与公司及
时沟通和联络，保证公司随时与其取得联系。
第六十六条 公司要加强与深交所和湖南证监局的信息沟通，正确处理好信息披露
和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制
度、下属子公司财务管理制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信
息的泄露。
第六十八条 公司应当明确内部审计机构在有关财务信息披露中的责任，建立有效
的内部审计机构的监督职责、监督范围和监督流程。
公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况
进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。
第九章 责任追究
第六十九条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总裁、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、财务负责人应当对公司财务会计报告披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任
第七十条 由于有关人员违反监管部门有关法律法规和本制度的相关规定，导致
信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至
解除其职务的处分，必要时可追究其法律责任或向其提出适当的赔偿要求。
公司各部门发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确或泄露重
大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或
影响的，董事会秘书有权建议董事会对相关责任人进行处罚。
第七十一条 公司聘请的境内外保荐机构、财务顾问、会计师、律师及其他中介机
构等外部单位或知情人士，未经公司许可，擅自披露公司信息，公司将在知情范围内
依法向有关监管机构报告；给公司造成损失的，保留追究其赔偿责任的权利。
第七十二条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及其派出机构、深圳证券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第十章 附则
第七十三条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行。如有与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定相抵触
的，以国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准，并及时对本规
则进行修订。
第七十四条 本规则由公司董事会负责制定、解释与修订，经董事会审议通过之日
起实施。
亚光科技集团股份有限公司董事会
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