华泰联合证券有限责任公司
关于珠海光库科技股份有限公司本次交易
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组
上市情形的核查意见
珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“光库科
技”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式向张关明、苏州讯诺
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州讯诺”）、刘晓明、杜文刚、于壮
成 5 名交易对方购买其合计所持有的苏州安捷讯光电科技股份有限公司（以下简
称“标的公司”或“安捷讯”）99.97%股份，并拟向不超过 35 名特定投资者发
行股份募集配套资金（以下合称“本次交易”）。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾
问”）接受上市公司委托，担任本次交易的独立财务顾问，就本次交易是否构
成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进行核
查并发表如下意见：
本次交易前后，上市公司实际控制人未发生变化，本次交易不会导致上市
公司控制权变更。本次交易前 36 个月内，上市公司实际控制人未发生变更。
根据《重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易不构成重组上市。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于珠海光库科技股份有限公司
本次交易不构成〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十三条规定的重组上市情
形的核查意见》之签章页）
财务顾问协办人：
周逊志 邹 超
财务顾问主办人：
崔志强 郭子腾 陈忆南 张宁湘
投行业务负责人：
唐松华
内核负责人：
邵 年
法定代表人：
江 禹
华泰联合证券有限责任公司
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