浙江洁美电子科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强浙江洁美电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）对董事
和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份
变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高
级管理人员减持股份》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，结合公司实际情
况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十二条规定的自
然人、法人或者其他组织所持本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公
司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。
董事、高级管理人员对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺
的，应当严格履行承诺。
公司董事、高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、规范性文件
及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担保密义务，不得利
用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的利益。
第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有
本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。
第五条 本制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度的有效实施。
第二章 买卖本公司股票行为的申报
第六条 公司董事、高级管理人员及前述人员的亲属（包括配偶、父母、子女、
兄弟姐妹等）在买卖本公司股票及其衍生品种前，应在买卖前三个交易日填写《买
卖本公司证券问询函》（附件 1），并提交董事会，由董事会秘书负责确认。董事
会收到《买卖本公司证券问询函》后，应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，并形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券的确认函》（附件
高级管理人员在收到董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司证券的交
易行为。董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事
会秘书负责将《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券申请的确认函》
进行编号登记并妥善保管。
第七条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人员
转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限制性
条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将相关人员所
持股份登记为有限售条件的股份。
第八条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向证券交易所申
报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、
担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交
易日内；
（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）公司现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个
交易日内；
（四）公司现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
第九条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证申报
信息的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的
变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员及
其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定
第十一条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份为下列情形之一的，不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内；
（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；
（五）董事、高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月
的；
（六）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚
未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的
除外；
（七）董事、高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公
开谴责之后未满三个月；
（八）公司可能触及证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自
相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
重大违法强制退市情形。
（九）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第十二条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第十三条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过
其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导
致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司股份为基数，
计算当年度可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，
新增无限售条件股份当年度可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次一年度可转
让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份
增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
董事、高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的，可以一次全部转让，
不受本条第一款转让比例的限制。
第十四条 董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其申报
数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份予以锁定。
上市已满一年公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转
债转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自
动锁定；新增的有限售条件股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十五条 公司董事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大
宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向证券交易所报告
减持计划并披露。存在本制度不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、减
持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在本制度第十一条规定不
得减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已
披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披露减
持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
公司董事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满后的
两个交易日内向证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。
第十六条 公司董事、高级管理人员应当在收到人民法院将通过深交所集中竞
价交易或者大宗交易方式处置其所持股份相关通知后两个交易日内披露相关公告，
不适用本制度第十五条第一款、第二款的规定。披露内容应当包括但不限于拟处置
股份数量、来源、方式、时间区间等。
第十七条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出
方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持
续共同遵守本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。
第十八条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，解除
限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深交所和中国结算深圳分
公司申请解除限售。
第十九条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十条 公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其
持有及新增的本公司股份。
第二十一条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当在该
事实发生的次一交易日，向公司董事会秘书进行书面报告。报告内容包括：本次股
份变动的日期、数量、价格，本次股份变动后的持股数量等事项。
第二十二条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或
者其他组织。
第四章 信息披露
第二十三条 公司董事长为公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责管理公司上述人员的身份及持股变动
的自查和信息披露工作。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、
准确、完整。
第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第二
十二条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，
统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情
况。
第二十六条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的两个
交易日内，通过公司董事会在深交所网站上进行披露。披露内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
董事、高级管理人员以及董事会拒不披露的，深交所在深交所网站公开披露以
上信息。
第二十七条 公司董事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东违反《证
券法》有关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个
月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，
核实相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第二十八条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东，不
得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第二十九条 公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第五章 处罚
第三十条 公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或者其他组
织，违反相关法律、法规或本制度买卖本公司股票的，董事会秘书应在得知相关信
息后立即向中国证监会浙江监管局监管负责人进行报告，违规买卖本公司股票的相
关责任人就违规行为应尽快做出书面说明并提交中国证监会浙江监管局备案。违规
买卖本公司股份所得收益归公司所有，给公司造成重大影响的，公司将对相关责任
人给予处分或交由相关部门处罚，并向投资者公开致歉。公司董事会负责收回其所
得收益并履行信息披露义务。
第六章 附则
第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十二条 本制度经公司董事会审议通过。
第三十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司
章程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规
章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和
《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。
附件：1.买卖本公司证券问询函
附件 1：
买卖本公司证券问询函
编号：（由董秘统一编号）
公司董事会：
根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确认。
本人身份 董事 / 高级管理人员/
证券类型 股权 / 权证 / 可转债 /
拟交易方向 买入 / 卖出
拟交易数量 股/份
拟交易日期 自 年 月 日至 年 月 日止
再次确认，本人已知悉《证券法》《公司法》《上市公司董事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
等法律规则以及《股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，
且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
签 名：
年 月 日
附件 2：
有关买卖本公司证券问询的确认函
编号：（该编号与问询函编号保持一致）
董事/高级管理人员：
您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉。
□同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询
函中计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，
董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。
□请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定承诺：
本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。
董事会（签章）
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
