杭州海联讯科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）财务负责人
的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制，
保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）
、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会
计法》
（以下简称《会计法》）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及深圳证
券交易所（以下简称深交所）其他业务规则和《杭州海联讯科技股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人
员。
第三条 财务负责人分管财务工作，向总经理、董事会汇报工作，接受审计
委员会的监督。
第四条 财务负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和制度的规定，认真
履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。
第二章 任职资格和条件
第五条 公司设财务负责人一名，由总经理提名，经董事会提名委员会和董
事会审计委员会审议通过后，由董事会聘任，可连聘连任。
第六条 财务负责人不得在公司控股股东及其关联方中担任除董事外的其他
职务，不得在控股股东及其关联方领取薪酬。
第七条 财务负责人任职资格和条件如下：
守法，具有高度的责任心和团队合作意识，维护公司、投资者的利益，身体健康，
能胜任本职工作；
以上学历，具有会计师及以上职称或中国注册会计师资格或其他人社部认可的与
财务会计相关的同等职称或资格；
营能力，熟练掌握企业会计准则、税务法律法规、上市公司法律法规及其他相关
法规制度；
表达能力；
任职资格和要求。
第八条 凡有下列情形的，不得担任财务负责人：
第三章 职责与权限
第九条 财务负责人的主要职责如下：
理等方面的分析和建议；
济合同签订等重大事项的研究、审议，协助管理层做出决策并负责财务保障工作；
检查公司及子公司财务运作和资金收支情况，并对公司财务活动的合法性进行监
督；
审计、评估及其他鉴证工作；
成公司重大损失的经营行为，制订相应的防患制度、流程并推动执行；
聘任提出方案；
方案；对股东会、董事会批准的公司重大经营计划、方案的执行情况进行财务监
督，向董事会报告经营情况和财务状况；
工作的报告与沟通。
第十条 财务负责人的主要权限如下：
实性、效益性等方面进行审查，协助管理层做好决策分析；
构设置及人员配备；
品采购等事项的资金使用；审核金额较大的采购、货款结算、税金计缴及各种费
用的报支；
参与公司绩效考核制度制定与实施等；
审核，有权制止和纠正违反财经法律法规的经济行为，维护资金安全；审核公司
各经营部门年度经营计划完成情况及各项年度预算计划执行情况，参与实施考
核、监督、控制和奖惩；
务应用系统对接；对业务流转环节和核算环节实施监控，确保系统安全、有效运
行。
第四章 绩效考核与责任追究
第十一条 公司财务负责人须接受董事会薪酬与考核委员会的考核；同时接
受总经理定期和任期的绩效评估，评估结果作为续聘、解聘和奖惩的重要依据。
第十二条 出现下列情形之一的，考核不得评为合格：
第十三条 财务负责人在履行职责过程中由于玩忽职守发生失误、失职、渎
职而使公司利益受到损失的，公司将追究其相关责任。
第五章 财务负责人权益保障
第十四条 公司不得因财务负责人坚持原则、遵守法律法规而将其调离、停
职、降职、降薪、撤职、辞退以及其他处罚。
第六章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、部门规章和《公司章程》
的规定执行。
第十六条 本制度如与国家日后颁布或修改的法律、法规和规范性文件或修
改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行，并及时修订本制度。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦相同。
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