杭州海联讯科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强对杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）
董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、
深圳证券交易所业务规则以及《杭州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》
《证券法》等法律、法规及深圳证券交易所业务规则关于内幕交易、
操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 信息申报与披露
第三条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持公
司股票的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每
季度检查董事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当
及时向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所（以
下简称深交所）报告。
第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计划以
书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展
情况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和《公司章程》的，董事
会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过
深交所网站申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份
信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码等）：
（一）公司的董事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日
内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（五）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
第六条 公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的真实、准确、及
时、完整，董事、高级管理人员应当同意深交所及时公布其买卖本公司股份及其
衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第七条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称中国结算深圳分公司）的要求，对董事、高级管理人员及其亲属股份相关信息
进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或者反馈更正信息不及时等造成
任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
第八条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深
圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记
的本公司股份予以锁定。
公司上市已满一年的，董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等方式在年内新增的本公司无限售条件股份，按
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事
和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、
设定限售等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深
交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公告。公
告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
公司的董事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所可以在
其指定网站公开披露以上信息。
第十一条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法
律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十二条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本
公司股票或其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个
月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他
具有股权性质的证券。
第十三条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股
份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定
第十四条 公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶在买卖本公司股票及
其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当
核查公司信息披露及重大事项等进展情况，并及时予以回复。如该买卖行为可能
违反相关法律法规、深交所相关规则和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当
及时书面通知相关董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第十五条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事和高级管
理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股份为基数，按 25%计算其
本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内
的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。因
公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事和高级管理人员在二
级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条
件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因本公司进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比
例增加当年可转让数量。
公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其
所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十六条 对涉嫌违规交易的董事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可
根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十七条 公司董事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法
强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第十八条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深
圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事和高级管理
人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第十九条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十条 公司董事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司自其申报离任之日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以
全部锁定。
第二十一条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票及其衍
生品种：
（一）公司年度报告、中期报告公告前 15 日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会和深交所规定的其他期间。
第二十二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）本人离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三
个月的；
（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情
形发生前：
司未触及重大违法强制退市情形。
（七）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及《公司章程》规
定的其他情形。
第二十三条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不
得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、
依法分割财产等导致股份变动的除外。
第二十四条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事和高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或
其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度
第十条的规定执行。
第二十五条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告
并披露减持计划。减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本制度第二十二条规定情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易
所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并
予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第二十六条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，
股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、
中国证监会另有规定的除外。
第四章 责任追究
第二十七条 公司董事和高级管理人员违反法律、行政法规、中国证监会规
范性文件和深交所业务规则、《公司章程》及本制度的规定买卖公司股份的，将
按照《证券法》等相关法律法规规定处理。
第二十八条 公司董事、高级管理人员将其持有的本公司股票或者其他具有
股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
第五章 附则
第二十九条 本制度所称“以上”“内”“不足”含本数；“超过”不含本数。
第三十条 制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、中国证监会规范性
文件和深交所业务规则及《公司章程》的规定执行。
第三十一条 本制度如与国家日后颁布或修改的法律、行政法规、中国证监
会规范性文件和深交所业务规则或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法
律、行政法规、中国证监会规范性文件和深交所业务规则及《公司章程》的规定
执行，并及时修订本制度。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦相同。
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