德恒上海律师事务所
关于
华荣科技股份有限公司
第二个解除限售期解除限售条件成就的
法律意见
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电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
德恒上海律师事务所 关于华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见
释 义
在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
华荣股份/公司 指 华荣科技股份有限公司
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本所 指 德恒上海律师事务所
《激励计划》/本激
指 《华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》
励计划
《华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核
《考核管理办法》 指
管理办法》
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）高级
激励对象 指
管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，并在该等股票上设置一定期限的限售期，在达到本
激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《华荣科技股份有限公司章程》
《德恒上海律师事务所关于华荣科技股份有限公司 2023 年限制
《法律意见》 指 性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意
见》
中国 指 中华人民共和国
截至本《法律意见》出具之日，中国现行有效的法律、法规、规
法律、法规 指
范性文件
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：在本《法律意见》中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，均为四舍五
入原因所致。
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第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见
德恒上海律师事务所
关于
华荣科技股份有限公司
第二个解除限售期解除限售条件成就的
法律意见
德恒 02F20230535-00006 号
致：华荣科技股份有限公司
根据华荣股份与本所签订的《法律服务协议》，本所接受华荣股份的委托担任
本激励计划的专项法律顾问。根据《公司法》《证券法》《管理办法》以及《律师
事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等法律、法规及证监会的有关规定，本所现就华荣股份本激励计划第二个解除限售
期解除限售条件成就（以下简称“本次解除限售”）的相关事宜，出具本《法律意
见》。
为出具本《法律意见》，本所及本所承办律师声明如下：
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的相关规定
以及本《法律意见》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
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定文件随其他材料一起上报，并依法对本《法律意见》承担责任。
承办律师出具的本《法律意见》中的相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而
导致法律上的歧义或曲解。
律师提供的出具本《法律意见》所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书
面材料、副本材料或口头陈述等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部足以
影响本《法律意见》的事实和文件向本所承办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假
或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件
资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文
件。
办律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文
件、证言或文件的复印件出具法律意见。
对会计、审计、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本所
承办律师作为会计、审计等非专业人士在履行一般注意义务后在本《法律意见》中
引用有关报表、财务审计等文件中的某些数据和结论，并不意味着本所对这些数据
和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所承
办律师不具备核查和作出判断的适当资格。
面同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述声明，本所及本所承办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》
等相关法律、法规的规定，在对华荣股份实施本次解除限售所涉及的有关法律事项
进行充分的核查验证的基础上，发表法律意见如下：
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正 文
一、关于本次解除限售的批准与授权
（一）2023 年 10 月 13 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》等议
案，公司股东大会已授权董事会实施本次解除限售。
（二）2025 年 11 月 20 日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第二次
会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，并出具《华荣科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于
（三）2025 年 11 月 20 日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于
综上，本所承办律师认为，本次解除限售相关事项已经取得了现阶段必要的批
准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定。
二、本次解除限售的具体情况
根据《激励计划》，本激励计划限制性股票的第二个解除限售期为自限制性股
票授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的
根据公司披露的《华荣科技股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计
划授予登记完成的公告》（公告编号：2023-043），本激励计划授予限制性股票登
记日为 2023 年 11 月 30 日，本激励计划限制性股票第二个解除限售期将于 2025 年
截至本《法律意见》出具之日，激励对象申请对根据本激励计划获授的限制性
股票解除限售，已同时满足以下条件：
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（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司《考核管理办法》，针对第一类激励对象，本激励计划第二个解除限
售期的业绩考核目标为“2023-2024 公司累计净利润不低于 7.97 亿元”；针对第二
类激励对象，本激励计划第二个解除限售期的业绩考核目标为“2023-2024 年安工
智能业务西南片区累计营业收入不低于 4,700 万元”。前述“净利润”指标以经审
计的归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润并剔除全部在有效期内的股权
激励计划及员工持股计划（若有）实施所产生的股份支付费用作为计算依据；前述
“安工智能业务西南片区（累计）营业收入”以经审计的全资子公司四川省寰宇众
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恒科技有限公司核心团队创造的营业收入的数值作为计算依据。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华荣科技股份有限公司 2023
年度财务情况说明》《华荣科技股份有限公司 2024 年度财务情况说明》，公司经
审计的 2023 年度扣非后净利润为 45,652.08 万元，经审计的 2024 年度扣非后净利
润为 46,880.48 万元，2023-2024 年公司累计净利润为 92,532.56 万元，超过 7.97 亿
元，因此第一类激励对象业绩考核条件已达到目标，满足解除限售条件；公司经审
计的 2023 年度安工智能业务西南片区营业收入为 1,646.01 万元，经审计的 2024
年安工智能业务西南片区营业收入为 11,610.81 万元，2023-2024 年安工智能业务西
南片区累计营业收入为 13,256.82 万元，超过 4,700 万元，因此第二类激励对象业
绩考核条件已达到目标，满足解除限售条件。
根据公司《考核管理办法》，激励对象个人层面的考核按照公司内部绩效考核
相关制度实施，并依照激励对象的绩效考核结果确定其当期解除限售的比例，激励
对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格和不合格共 4 个档次，届时根据下表
确定激励对象解除限售的比例：
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售
比例
公司层面业绩考核目标达成后，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当
年计划解除限售额度×个人层面解除限售比例。
根据公司出具的说明，本次解除限售的 212 名激励对象本期考核结果均为良好
及以上，本期个人层面解除限售比例均为 100%，满足解除限售条件。
本所承办律师认为，本激励计划第二个解除限售期解除限售条件已成就，符合
《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
四、结论性意见
综上所述，本所承办律师认为：
（一）本次解除限售相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管
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理办法》及《激励计划》的有关规定；
（二）本激励计划第二个解除限售期解除限售条件已成就，符合《管理办法》
及《激励计划》的有关规定。
本《法律意见》正本一式叁份，经本所盖章并经本所负责人及承办律师签字后
生效。
（本页以下无正文）
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（此页为《德恒上海律师事务所关于华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见》之签署页）
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承办律师：_________________
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承办律师：_________________
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