第一章 总 则
第一条 为加强东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保
护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《股票发行与交易管理暂行条例》《上市公司治理准则》《上市公
司独立董事管理办法》及《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文
件的规定，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策可能或已经产生较大影响的信息，包括本制度第三十一条所述重大事项。
第三条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有
虚假记载和不实陈述。
第四条 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含
有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
第五条 本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
第六条 本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本制度规
定的期限内披露重大信息。
第七条 本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人发布未公开重大
信息时，必须同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一
信息；不得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未
公开重大信息。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第二章 信息披露的基本原则
第八条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律、法规和公司章程规
定的信息披露的内容和格式要求，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、
通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司发现已披露的信息
有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第九条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿
披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露
原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能
影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第十条 公司披露的信息应当简明清晰、便于理解，不得含有任何宣传、广
告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司应保证使用者能够通
过经济、便捷的方式获得信息。
第十一条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行披
露义务：
（一）董事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事项发
生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及时提示
相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第十二条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘
密等情形，按照本制度披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深圳证券交
易所相关规定豁免披露。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
公司可以按照深圳证券交易所相关规定暂缓披露。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况
第十三条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他
形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于
下一交易时段开始前披露相关公告。
第十四条 公司控股子公司发生本制度第三十一条规定的重大事项，视同公
司发生的重大事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生本制度第三十一规定的重大事项，原则上按照公司在该参
股公司的持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重大事
项虽未达到本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
第十五条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 定期报告
第十六条 公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。
第十七条 公司应披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
公司应当按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定编制并披露定期报告。
第十八条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告，在每个会计年度的
前 3 个月、前 9 个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告
不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十九条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，定期报告未经董事
会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露
具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十条 公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及其他相关
服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东会决定，董事会不得在股东会决
定前委任会计师事务所。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当事先通知会计师事务所。公司
股东会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。会计师事
务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第二十一条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另
有规定的除外。
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审
议；公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意见。
董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。
公司董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，
影响定期报告的按时披露。
第二十五条 公司年度预计经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
第二十六条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。公司在定期报告披露前出现业
绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时
披露业绩快报。
业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净
利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司预计实际数据与业绩快报披露的数据差异幅度达到 20%以上的，应当及时披
露业绩快报修正公告，说明修正内容及修正原因。
公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与实际数不存在重大差异。若有
关财务数据和指标的差异幅度达到 20%以上的，应当在披露相关定期报告同时董
事会公告形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、公司内部责任人的认定情况
等。
第二十七条 定期报告中，财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见
的，公司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号
——非标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）的
规定，在报送定期报告的同时向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要求
的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）审计委员会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（四）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
公司出现非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会计准则相关信息
披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计资料
和会计师出具审计报告或专项鉴证等有关资料。
公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或者无法表
示意见的审计报告，应当于其后披露首个半年度报告及相关文件中说明导致否定
或者无法表示意见的情形是已经消除。
第二十八条 年度报告、中期报告的内容、格式及编制规则，依中国证监会
和深圳证券交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第二十九条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期
报告以外的公告，包括但不限于公司董事会、股东会决议公告；收购、出售资产
公告、关联交易公告、股票交易异常波动公告以及公司合并、分立公告及其他重
大事件公告。
第三十条 临时报告由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第三十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格或投资决策产生较
大影响的重大事件和重大信息，投资者尚未得知时，公司应实时披露临时报告，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格或投资决策产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露
进展或者变化情况及可能产生的影响。
公司披露重大事件，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及时提示
相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十五条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当
及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净
资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
上，且绝对金额超 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十六条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将董事
会决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）和会议纪要报送深圳证券交易所
备案。深圳证券交易所要求公司提供董事会会议记录的，公司应当按深圳证券交
易所的要求在规定时间内提供该会议记录。
公司董事会决议涉及需要经股东会表决的事项和有关收购、出售资产、关联
交易以及其他重大事项的必须公告。其他深圳证券交易所认为有必要的事项，也
应当公告。
第三十七条 公司召开股东会会议，应根据公司章程以公告方式向股东发出
股东会通知；并在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿、股东会决议和法律
意见书报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所登记后披露股东会决议公告。
第三十八条 股东会决议公告应当写明出席会议的股东人数、所持股份及占
公司有表决权总股本的比例，以及每项议案的表决方式及表决统计结果。对股东
提案做出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容。
第三十九条 公司拟对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托
理财、与关联方交易等状况时，当交易金额达到《公司章程》董事会权限时，经
董事会批准后应当及时披露：
第四十条 公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、
与关联方交易的披露遵照深圳证券交易所相关业务规则规定执行。
第四十一条 公司发生重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时
披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元的；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第四十二条 公司应当依照有关规定披露公司治理相关信息，定期分析公司
治理状况，制定改进公司治理的计划和措施并认真落实。
第四十三条 独立董事行使其特别职权的，公司应当及时披露。上述职权不
能正常行使，公司应当披露具体情况和理由。
第四章 信息披露的审核与披露程序
第四十四条 公司在披露信息前应严格履行以下审查程序：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）董事会秘书进行合规性审查。
第四十五条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或
通过董事会秘书向有关部门咨询。
第四十六条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管
理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五章 信息披露的责任划分
第四十七条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相
关事宜。
第四十八条 本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
（一）股东对其已完成或正在进行的涉及本公司股权变动及质押等事项负有
保证信息传递的义务，未履行该义务时应承担有关责任；
（二）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律
法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任。公司董事
会定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及
时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露事务管理制度执行情况；
（三）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息，
并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追究各
部门负责人的责任。
第四十九条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事项，具体包括：
（一）准备和提交深圳证券交易所要求的文件；
（二）董事会和股东会的报告和文件；
（三）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料；
（四）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
（五）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所要求的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征
询董事会秘书的意见；
（六）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
第六章 董事、高级管理人员履行职责的纪录和保管制度
第五十条 证券部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门，董
事会秘书是第一负责人。
第五十一条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部
门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资
料等，由公司证券部负责保存，保存期限不少于 10 年。
第五十二条 定期报告、临时报告以及相关的合同、协议等公司信息披露文
件及公告由证券部保存，保存期限不少于 10 年。
第五十三条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；
涉及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和分公
司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，经
董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必
须及时按要求提供）。
第七章 信息披露的保密措施
第五十四条 公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因工作关系
接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。
第五十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开之前，将信息知情
者控制在最小范围之内。
第五十六条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止
在上述资料中泄漏未公开信息。
第五十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第五十八条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经发生异常波动时，公司应当立即将待披露的事项的基本情
况予以披露。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十九条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定。
第六十条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，对
公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制制
度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第六十一条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其
的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第九章 信息的发布流程以及相关文件、资料的档案管理
第六十二条 公司信息发布应当遵循以下程序：
（一）证券部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并通过内部工作群提交董
事审核；
（三）证券事务代表通过深圳证券交易所网上业务平台上传公告及报备文件；
（四）董事会秘书通过深圳证券交易所网上业务平台复核信息披露公告及报
备文件；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监
局；
（六）证券部对信息披露文件进行归档保存。
第六十三条 证券部对信息披露相关文件、档案及公告，按照本制度的规定
进行归档保存。
第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通
第六十四条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事
会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第六十五条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建
议、意见等。
第六十六条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派两
人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记
录沟通内容。
第六十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得
提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会
参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
第十一章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第六十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人
为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部
门、本公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的信息。
第六十九条 公司的控股子公司或参股子公司发生可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当依照本制度第十四条的规定履行
信息披露义务。
第七十条 董事会秘书和证券部向各部门和分公司和各控股子公司（含全资
子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应
当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第十二章 法律责任
第七十一条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解
除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第七十二条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，
构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第七十三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十三章 附 则
第七十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规的规定执行。
第七十五条 本制度修订权及解释权归公司董事会。
第七十六条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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