财通证券股份有限公司
关于广州华研精密机械股份有限公司
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐人”）作为广州华
研精密机械股份有限公司（以下简称“华研精机”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对华研精机使用部分超
募资金永久补充流动资金事项进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕3220 号）批复，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.17
元，募集资金总额人民币 78,510.00 万元，扣除承销和保荐费用 8,062.71 万元后
的募集资金为 70,447.29 万元，已由主承销商财通证券于 2021 年 12 月 10 日汇入
公司募集资金监管账户。另减除预付保荐费、申报会计师费、律师费、法定信息
披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,731.89 万元后，实际募集资
金净额为人民币 67,715.40 万元。上述募集资金已全部到账，天健会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2021 年 12 月 10 日对公司首次公开发行股票的资金到位
情况进行了审验，并出具了“天健验﹝2021﹞1-111 号”《验资报告》。
公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银
行签署了《募集资金三方监管协议》，严格按照三方监管协议的规定使用募集资
金。
二、募集资金实际使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中对募集资金项
目及募集资金使用计划披露的相关内容，公司募集资金拟用于投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
合计 30,606.79 30,606.79
三、超募资金使用情况
公司首次公开发行股票的超募资金净额为人民币 37,108.61 万元。
公司于 2022 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第五次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置的募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下使用不超过人民币
公司于 2023 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投
资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2024 年 3 月 5 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于
继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资
项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 4.5 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2025 年 4 月 7 日召开的第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投
资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 4 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理。
截至本核查意见出具日，公司超募资金余额为 37,108.61 万元（不含利息、
手续费等）。
四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，为提高超募资金
使用效率，结合公司经营发展需要，公司拟使用超募资金 11,132.58 万元用于永
久补充流动资金，占超募资金总额的 30%。
公司最近十二个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超
募资金总额的 30%，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使
用的有关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
五、公司关于本次超募资金永久补充流动资金的相关说明和承诺
本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计
划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
公司承诺：公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的
金额，每十二个月内累计不超过超募资金总额的 30%；公司在补充流动资金后十
二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象
提供财务资助。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会意见
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用部分超募
资金 11,132.58 万元永久补充流动资金，该事项尚需提交公司股东大会审议，自
股东大会审议通过后方可实施。
（一）监事会意见
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司监事会核查后认为：公司
本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途或
者影响募集资金投资项目正常进行的情形，也不存在损害股东利益的情形。监事
会同意公司使用 11,132.58 万元超募资金用于永久补充流动资金。
（三）保荐机构的核查意见
经核查，财通证券认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项
已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，该事项尚需提交公
司股东大会审议。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规
章制度的要求，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资
项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合全
体股东的利益。
综上所述，财通证券对公司本次使用超募资金 11,132.58 万元永久补充流动
资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限
公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
吕德利 谢腾耀
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