招商证券股份有限公司关于浙江华统肉制品股份有限公司 2023 年度
向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为浙江华
统肉制品股份有限公司（以下简称“华统股份”
“本公司”或“公司”）的持续督
导保荐人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，
作》
对华统股份 2023 年度向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的事
项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华统肉制品股份有限公
（证监许可〔2025〕168 号），华统股份向 19
司向特定对象发行股票注册的批复》
名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 172,043,010 股，本次发行新增股份
于 2025 年 5 月 16 日在深圳证券交易所上市。本次发行股份为有限售条件流通股，
公司控股股东华统集团有限公司（以下简称“华统集团”）认购的本次发行的股
票限售期为自发行结束并上市之日起十八个月，其他 18 名特定对象认购的本次
发行的股票限售期为自发行结束并上市之日起六个月。
本次发行后至本核查意见出具日，公司因限制性股票回购注销导致总股本数
量发生变动，具体变动情况如下：
变动时间 总股本变动原因 变动数量（股）
票回购注销
截至本核查意见出具日，公司总股本数量为 802,166,393 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
象。截至本核查意见出具日，上述股东的承诺情况及履行情况如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
本公司/本人作为合规投资者参与
浙江华统肉制品股份有限公司 (以
下简称“华统股份”)向特定对象发行
股票，认购华统股份股票。根据《上 承诺方本次
市公司证券发行注册管理办法》 《深 发行认购的
圳证券交易所上市公司证券发行与 华统股份股
承销业务实施细则》等有关法规规 票自本次发
定，本公司/本人在本次发行过程中 行上市之日
关于特定
认购的华统股份股票自上市之日起 2025 年 4 2025 年 11 起至本公告
期间不减
持的承诺
本公司/本人特申请将在本次发行 转让华统股
中央企业乡村产业投资基金
过程中认购的华统股份股票进行锁 份股票的情
股份有限公司、诺德基金管
定处理，锁定期自华统股份向特定 形，已严格
理有限公司、财通基金管理
对象发行股票上市之日起满 6 个月。 履行本承
有限公司、方庆红、华泰资
限售期届满后，上述股份的减持适 诺。
产管理有限公司、萍乡市赣
用中国证券监督管理委员会和深圳
莲企业管理中心（有限合
证券交易所关于股份减持的有关规
伙）、中信证券资产管理有限
定。
公司、中庚基金管理有限公
（1）截至本
司、欠发达地区产业发展基
公告日，不
金有限公司、华夏基金管理
存在违反承
有限公司、洛阳科创集团有
（1）参与认购的账户或理财产品账 诺的情形。
限公司、江西金露科技投资
户不是发行人和主承销商的控股股 （2）截至本
有限公司、蒲江县产业功能 东、实际控制人、董事、监事、高 公告日，不
区发展股权投资基金合伙企 级管理人员及其控制或者施加重大
影响的关联方，以上机构或个人也 存在违反承
业（有限合伙）、UBS AG、
未间接通过我方参与本次申购。 （2） 诺的情形。
杭州东方嘉富资产管理有限 我方不存在以直接或间接方式接受 （3）截至本
公司-杭州行远富兴股权投 发行人及其控股股东、实际控制人、
主要股东以及主承销商作出保底保 公告日，已
资合伙企业（有限合伙） 、济
关于股票 收益或变相保底保收益承诺、提供 严格履行本
南瀚祥投资管理合伙企业
认购资金 财务资助或者其他补偿等方式参与 2025 年 4 承诺。
（有限合伙）、广发证券股份来源的相 认购的情况。（3）获配后在锁定期 月 长期
（4）截至本
有限公司、吴竞 关承诺 内，委托人或合伙人不转让其持有
的产品份额或退出合伙。（4）用于 公告日，不
认购本次发行股份的资金来源合 存在违反承
法，不存在直接或间接来源于上市 诺的情形。
公司及其关联方的情形，并保证遵
守国家反洗钱的相关规定。（5）本 （5）截至本
次申购金额未超过我方资产规模或 公告日，已
资金规模。（6）在获得本次发行股 严格履行本
份前，我方不存在尚未了结的发行
人股份融券合约。 承诺。
（6）截至本
公告日，不
存在违反承
诺的情形。
情形。本次申请解除股份限售的股东不存在追加承诺的情形，不存在对上市公司
的非经营性资金占用的情形，也未发生上市公司对其违规担保等损害上市公司利
益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
财通基金－光大银行－中国银河证券股份
有限公司
财通基金－光大银行－西南证券股份有限
公司
华泰优选三号股票型养老金产品－中国工
商银行股份有限公司
华夏基金管理有限公司－社保基金四二二
组合
华泰证券股份有限公司－中庚价值领航混
合型证券投资基金
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
票型证券投资基金
平安银行股份有限公司－中庚价值灵动灵
活配置混合型证券投资基金
华泰资管－工商银行－华泰资产定增新机
遇资产管理产品
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6
号单一资产管理计划
华泰资管－农业银行－华泰资产宏利价值
成长资产管理产品
财通基金－国信证券股份有限公司－财通
基金玉泉 986 号单一资产管理计划
华泰资管－工商银行－华泰资产稳赢增长
回报资产管理产品
财通基金－中国国际金融股份有限公司－
财通基金玉泉添鑫 2 号单一资产管理计划
财通基金－张继东－财通基金玉泉 1002 号
单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司－财通
基金东兴 1 号单一资产管理计划
华泰优颐股票专项型养老金产品－中国农
业银行股份有限公司
财通基金－李彧－财通基金玉泉 1003 号单
一资产管理计划
财通基金－张忠民－财通基金玉泉 1005 号
单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一
年定期开放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定
期开放混合型证券投资基金
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈
中汇人寿保险股份有限公司－华泰多资产
组合
平安银行股份有限公司－中庚价值品质一
年持有期混合型证券投资基金
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增 60
号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊 99 号
单一资产管理计划
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
基金浦江 66 号单一资产管理计划
华泰资管－中信银行－华泰资产稳赢优选
资产管理产品
财通基金－东方财富证券股份有限公司－
财通基金安吉 333 号单一资产管理计划
东方证券股份有限公司－中庚价值先锋股
票型证券投资基金
诺德基金－湘财证券股份有限公司－诺德
基金浦江 117 号单一资产管理计划
财通基金－华金证券股份有限公司－财通
基金君享佳金单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德
基金浦江 202 号单一资产管理计划
财通基金－江西大成资本管理有限公司－
财通基金玉泉合富 37 号单一资产管理计划
诺德基金－江西大成资本管理有限公司－
诺德基金浦江 321 号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2 号单
一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1 号私募证
产管理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限公司－
财通基金玉泉 1086 号单一资产管理计划
诺德基金－盈方得财盈 9 号私募证券投资
管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募证券投资基
计划
招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定
期开放混合型证券投资基金
财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金－
财通基金君宜庆礼单一资产管理计划
财通基金－重庆渝富资本运营集团有限公
司－财通基金渝富 2 号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 18 号私募证券投资基
计划
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
财通基金－衍复价值一号私募证券投资基
计划
财通基金－湖南通程三宜股权投资合伙企
号单一资产管理计划
诺德基金－浙商云行成长私募证券投资基
划
诺德基金－盈方得财盈 2 号私募证券投资
管理计划
诺德基金－华西银峰投资有限责任公司－
诺德基金浦江 640 号单一资产管理计划
诺德基金－永禧永盈私募证券投资基金－
诺德基金浦江 823 号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 1 号私募证券投资基
计划
诺德基金－量利元启 20 号私募证券投资基
划
诺德基金－陈朝岚－诺德基金浦江 617 号
单一资产管理计划
中信证券股份有限公司－中庚港股通价值
股票型证券投资基金
诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德
基金浦江 922 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德
基金浦江 699 号单一资产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江 905 号
单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－
诺德基金浦江 999 号单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司－财通
基金玉泉合富 78 号单一资产管理计划
诺德基金－施慧璐－诺德基金创新定增量
化对冲 9 号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券智慧稳健 FOF 四号集
一资产管理计划
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
财通基金－东源鑫增 5 号私募证券投资基
计划
诺德基金－新程集合定增二号荣澔私募证
产管理计划
诺德基金－盛日新－诺德基金浦江 1048 号
单一资产管理计划
财通基金－山东铁路发展基金有限公司－
计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3
号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2
号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1
号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2
号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3
号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF1
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF3
诺德基金－来旦沸－诺德基金浦江 1051 号
单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF2
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2
号单一资产管理计划
诺德基金－光大银行－诺德基金滨江拾贰
号集合资产管理计划
诺德基金－MIAO HUBERT HUI JUN－诺
理计划
财通基金－四川华商财富资产管理股份有
管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定增
量化对冲 15 号集合资产管理计划
诺德基金－易执盈强债 2 号私募证券投资
计划
诺德基金－谭巧君－诺德基金浦江 1149 号
单一资产管理计划
诺德基金－唐桂平－诺德基金浦江 1186 号
单一资产管理计划
中信证券－青岛海金慧智投资发展合伙企
金 1 号单一资产管理计划
诺德基金－中信建投证券股份有限公司－
诺德基金浦江 888 号单一资产管理计划
诺德基金－华鑫证券有限责任公司－诺德
计划
财通基金－东源鑫增 7 号私募证券投资基
计划
诺德基金－国泰君安金融控股有限公司－
管理计划
诺德基金－广发资管元朔 1 号 FOF 单一资
产管理计划
诺德基金－华章天地传媒投资控股集团有
理计划
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
诺德基金－青骓熠晨一期私募证券投资基
划
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新旗舰
财通基金－浙江永安资本管理有限公司－
财通基金享盈 5 号单一资产管理计划
诺德基金－安信资管创赢成长 1 号单一资
产管理计划
诺德基金－国元·安惠 06001 号资产管理
金浦江 1185 号单一资产管理计划
诺德基金－处厚远航专项 2 号私募证券投
理计划
财通基金－华西银峰投资有限责任公司－
财通基金华西银峰 2 号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定增
量化对冲 31 号集合资产管理计划
诺德基金－兴途春辉 1 号私募证券投资基
划
财通基金－方正证券股份有限公司－财通
基金方舟 1 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资汇智 1 号私募证券投
理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定增
量化对冲 40 号集合资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增
量化对冲 41 号集合资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增
量化对冲 24 号集合资产管理计划
诺德基金－长江证券股份有限公司－诺德
计划
诺德基金－国元·安惠 06003 号资产管理
金浦江 1213 号单一资产管理计划
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
中信证券资管－利安人寿保险股份有限公
单一资产管理计划
诺德基金－兴业信托·鸿运量化 FOF1 号集
对冲 35 号单一资产管理计划
诺德基金－陆家嘴信托－启元诺德灵活 1
量化 39 号单一资产管理计划
财通基金－方普安享四号私募证券投资基
理计划
诺德基金－上海国际信托有限公司－诺德
计划
财通基金－复星联合健康保险股份有限公
划
财通基金－鹿秀驯鹿 44 号私募证券投资基
产管理计划
诺德基金－台州金控资产管理有限公司－
管理计划
财通基金－东源鑫增 8 号私募证券投资基
理计划
财通基金－黄伟斌－财通基金玉泉 1260 号
单一资产管理计划
诺德基金－郭美玉－诺德基金浦江 1688 号
单一资产管理计划
诺德基金－北京银行－诺德基金创新定增
量化对冲 26 号集合资产管理计划
诺德基金－国元·安惠 06010 号资产管理
金浦江 1290 号单一资产管理计划
财通基金－湘财证券稳健 FOF1 号单一资
一资产管理计划
财通基金－湖南泊富文化产业投资基金企
业（有限合伙）－财通基金玉泉 1386 号单
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
一资产管理计划
诺德基金－乘舟鑫达鎏金 1 号私募证券投
理计划
诺德基金－银河华鲁资产配置一期私募基
划
诺德基金－中建投信托·涌泉 210 号（定增
江 1218 号单一资产管理计划
诺德基金－湘财证券稳健 FOF1 号单一资
产管理计划
诺德基金－博衍闻莺 1 号私募证券投资基
划
财通基金－钟萱－财通基金玉泉 1515 号单
一资产管理计划
财通基金－台州金控资产管理有限公司－
计划
诺德基金－台州金控资产管理有限公司－
诺德基金浦江涌瀛 65 号单一资产管理计划
诺德基金－国元·安惠 06011 号资产管理
金浦江 1337 号单一资产管理计划
诺德基金－益盟股份有限公司－诺德基金
浦江汇泓 62 号单一资产管理计划
蒲江县产业功能区发展股权投资基金合伙
企业（有限合伙）
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新旗舰
杭州东方嘉富资产管理有限公司－杭州行
远富兴股权投资合伙企业（有限合伙）
财通基金－光大银行－财通基金光理定增
多策略 5 号集合资产管理计划
诺德基金－英大证券有限责任公司－诺德
基金浦江汇泓 66 号单一资产管理计划
诺德基金－华金证券股份有限公司－诺德
基金浦江 1352 号单一资产管理计划
本次解除限售数 股份质
所持限售股 本次解除限
序号 限售股份持有人名称 量占公司总股本 押数量
份总数（股） 售数量（股）
的比例（%） （股）
诺德基金－刘红男－诺德基金浦江 1406 号
单一资产管理计划
财通基金－六禾嘉睿 10 号私募证券投资基
理计划
诺德基金－国元·安惠 06013 号资产管理
金浦江 1410 号单一资产管理计划
财通基金－山东益兴创业投资有限公司－
划
诺德基金－博成开元策略私募证券投资基
划
诺德基金－台州城投沣收一号股权投资合
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增
量化对冲 45 号集合资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增
量化对冲 67 号集合资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增
量化对冲 46 号集合资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增
量化对冲 49 号集合资产管理计划
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化
本次变动前 本次变动后
股份性质 变动数 股份数量
股份数量（股） 比例 比例
（股）
一、限售条件流通股 172,202,632 21.47% -166,666,666 5,535,966 0.69%
高管锁定股 130,822 0.02% 130,822 0.02%
首发后限售股 172,043,010 21.45% -166,666,666 5,376,344 0.67%
股权激励限售股 28,800 0.00% 28,800 0.00%
二、无限售条件流通 629,963,761 78.53% 166,666,666 796,630,427 99.31%
股
合 计 802,166,393 100.00% 802,166,393 100.00%
备注：1、公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象陈传志持有的 28,800 股限制性股
票已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第四次会议、2020 年度股东大会、第
四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议及 2021 年度股东大会同意回购注销，
因其所持股份目前处于限售和司法冻结状态，无法注销；
动前”股权激励限售股数及总股本数包含上述 1 已同意回购注销但尚未办理完成回购注销登
记手续的股数；
责任公司深圳分公司最终登记的为准。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开
发行时所作出的承诺；本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规
则》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和
股东承诺的要求；公司关于本次限售股份解禁相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次非公开发行限售股份解除限售上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于浙江华统肉制品股份有限公司
签章页）
保荐代表人：
李静 杨爽
招商证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
