证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-044 号
南京证券股份有限公司
第四届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议于
年 11 月 14 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其
中，李剑锋董事长、夏宏建董事、周旭董事现场出席会议，其他董事以视频方式
出席会议）。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司部
分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：
一、审议并通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的议案》。
表决结果：同意 13 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联董事潘志鹏、刘杰回避
表决。
本议案已经董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过。详见与本公告
同日披露的《南京证券股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票涉及关联交
易的公告》。
二、审议并通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票相关授权的议案》。
为确保本次发行顺利进行，在发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定
的发行股数低于认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%，根据公司股东会对本次
发行的相关授权，董事会同意授权公司管理层经与主承销商协商一致，可以在不
低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发
行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%；如果有效申购不足，可以启
动追加认购程序或中止发行。
表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联董事陈玲、孙隽、成晋锡、
潘志鹏、刘杰、李雪回避表决。
特此公告。
南京证券股份有限公司董事会
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