广州瑞立科密汽车电子股份有限公司 投资者关系管理制度
广州瑞立科密汽车电子股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了进一步加强广州瑞立科密汽车电子股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，切实建立公
司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切
实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长
期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。
第二条 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范
运作》和《广州瑞立科密汽车电子股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第四条 公司投资者关系管理工作应严格遵循公平、公正、公开原则，客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，公司以及控股股东、实际控制
人、董事、高级管理人员和工作人员在投资者关系管理活动中不得出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
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（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二章 投资者关系管理的目的和基本原则
第五条 投资者关系管理的目的：
（一）加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进公司与投资者之间的良
性关系，增进投资者对公司的进一步了解和认同；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）提升公司治理水平和企业整体价值；
（四）实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第六条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的对象与工作内容
第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括：
（一）投资者或潜在投资者；
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（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管机构等相关政府部门；
（五）其他相关个人和机构。
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第四章 投资者关系管理的形式和要求
第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理，通过公司
网站、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国
投资者网、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）证券登记结算机构等的网络
基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座
谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，
公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议，及时发布和更新投资
者关系管理相关信息。
公司应当积极利用证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施
开展投资者关系管理活动，及时查看和回复投资者的咨询、投诉和建议。
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公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十一条 公司应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟
悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形
式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级管
理人员的交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
第十三条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司
应当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未
公开披露的重大信息。
第十四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，
妥善处理投资者诉求。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第十五条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，
充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第十六条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表（具体格式见附件二），并
及时在互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深交所要求的其他内容。
第五章 投资者说明会
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第十七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应当
在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时
段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第十八条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、
财务总监、独立董事和董事会秘书。若公司处于持续督导期内的，保荐代表人或
独立财务顾问主办人也可参加投资者说明会。
第十九条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开
投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）和深交所的规定召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会、深交所规定应当召开投资者说明会的情形。
第二十条 公司若召开年度业绩说明会的，应当对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说
明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
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果，可以采用视频、语音等形式。
第六章 公司接受调研
第二十一条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥
善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。公司应当避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调
研、媒体采访等。
第二十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工
在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调
研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或
者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。公司也可以对调研过
程进行录音录像。
第二十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书（具体格式见附件一）。
第二十四条 公司应当要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值
分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式
公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品种。
第二十五条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章
规定执行。
第七章 互动易平台
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第二十六条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，由董事会
秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资
者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。对于重要或
者具有普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第二十七条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依
据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误
导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风
险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
第二十八条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、
销售、发展等方面的影响，不得影响公司股票及其衍生品种价格。
第八章 投资者关系管理负责人、机构及其职能
第二十九条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股
东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理
工作职责提供便利条件。
董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司董事会办公室是投资
者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管
理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理
活动和日常事务。
公司从事投资者关系管理工作的员工应当具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
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（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避
免在投资者关系活动中代表公司发言。
第三十条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保
密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司应当定期对董事、高
级管理人员和工作人员进行投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证
监会及其派出机构和深交所、行业协会等自律组织举办的相关培训。
第三十一条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第九章 投资者关系管理档案
第三十二条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理
数据库，以电子或纸质形式存档。
第三十三条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声
像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
第十章 附则
第三十四条 本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交
易所有关法律法规、规范性文件和公司章程等相关规定执行。
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第三十五条 本制度经董事会批准后实施。公司董事会负责解释。
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