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电投能源: 浙江阳光时代律师事务所关于内蒙古电投能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之法律意见书

来源：证券之星 2025-11-14 22:07:54
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浙江阳光时代律师事务所
       关于
内蒙古电投能源股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易
        之
   法律意见书
                    释义
 本法律意见书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：
序号     名词                  说明
                内蒙古电投能源股份有限公司，系深圳证券交易所
     电投能源、上市公
      司、公司
                   古霍林河露天煤业股份有限公司”
                中电投蒙东能源集团有限责任公司，曾用名“中电
     蒙东能源、控股股
        东
                      煤业集团有限责任公司”
     国家电投集团、实 国家电力投资集团有限公司，曾用名“中国电力投
      际控制人        资集团公司”“国家电力投资集团公司”
     内蒙古公司、交易
     对方、业绩承诺方
     白音华煤电、标的 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司，曾用名
       公司        “内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司”
                内蒙古白音华铝电有限公司，系白音华煤电全资子
                           公司
                西乌旗高勒罕水务有限责任公司，系白音华煤电控
                          股子公司
                赤峰华禹水务投资有限公司，曾用名“赤峰市华禹
                 水务投资有限公司”，系白音华煤电参股公司
     白音华露天矿、白 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿，
      音华二号矿     曾用名“内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司
序号      名词                    说明
                 矿业分公司”“内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责
                   任公司露天矿”，系白音华煤电分公司
                 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司赤峰新城
                 热电分公司，曾用名“内蒙古锡林郭勒白音华煤电
                 有限责任公司赤峰新城热电分公司”，系白音华煤
                             电分公司
                 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑口发电
                 责任公司坑口发电分公司”，系白音华煤电分公司
                 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司铝电分公
                   公司铝电分公司”，系白音华煤电分公司
      本次交易、本次重 电投能源本次发行股份及支付现金购买资产并募集
         组                 配套资金的行为
      交易标的、标的资
      产、重组标的
      本次募集配套资    电投能源拟向不超过 35 名符合条件的特定对象发
         金                行股份募集配套资金
                 在本次评估中采用收益法评估的资产，包括：（1）
                 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿采
                 矿权；（2）内蒙古白音华铝电有限公司股东全部权
                               益
序号      名词                     说明
                 《内蒙古电投能源股份有限公司发行股份及支付现
                  金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》
                 《内蒙古电投能源股份有限公司发行股份及支付现
      《重组报告书（草
        案）》
                              案）》
                 标的资产全部登记于电投能源名下的工商变更登记
                           手续完成之日
                 《内蒙古电投能源股份有限公司与国家电投集团内
                    音华煤电有限公司之股权收购协议》
                 《内蒙古电投能源股份有限公司与国家电投集团内
      《股权收购协议
      之补充协议》
                 音华煤电有限公司之股权收购协议之补充协议》
                 《内蒙古电投能源股份有限公司与国家电投集团内
      《业绩补偿协
        议》
                    音华煤电有限公司之业绩补偿协议》
                 《浙江阳光时代律师事务所关于内蒙古电投能源
                   集配套资金暨关联交易之法律意见书》
序号      名词                     说明
                容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审
                字[2025]100Z3563 号《国家电投集团内蒙古白音华
                号《国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司审计
                              报告》
                容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚
                     音华煤电有限公司审阅报告》
                北京天健兴业资产评估有限公司出具的天兴评报字
                （2025）第 0786 号《内蒙古电投能源股份有限公司
                蒙古能源有限公司持有的国家电投集团内蒙古白音
                 华煤电有限公司 100%股权项目资产评估报告》
                北京天健兴业资产评估有限公司出具的天兴矿评字
      《采矿权评估报
        告》
                    有限公司露天矿采矿权评估报告》
      独立财务顾问、
       中信证券
序号       名词                     说明
      《上市类 1 号监管
         指引》
      《发行注册管理
         办法》
                   《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、
                             意见第 12 号》
                   《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、
                   第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十
                   七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期
                        货法律适用意见第 18 号》
序号       名词                       说明
      《上市公司监管      《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关
      指引第 4 号》                  方承诺》
      《上市公司监管      《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产
      指引第 7 号》          重组相关股票异常交易监管》
      《上市公司监管      《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实
       指引第 9 号》         施重大资产重组的监管要求》
                   《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
                      第 26 号——上市公司重大资产重组》
                   《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规
                                  则》
      《自律监管指引      《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号
        第 8 号》               ——重大资产重组》
                   《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第 7
                    号——上市公司重大资产重组审核关注要点》
      《证券法律业务
       管理办法》
      《证券法律业务
       执业规则》
                   截至本法律意见出具之日，中国现行有效的法律、法规、
                   行政规章或其他具有普遍法律约束力的规范性文件，
序号    名词              说明
             包括其修改、修正、补充、解释
          浙江阳光时代律师事务所
关于内蒙古电投能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资
          产并募集配套资金暨关联交易
                 之
              法律意见书
  致：内蒙古电投能源股份有限公司
  本所接受电投能源委托，担任电投能源本次重组项目的专项法律顾问。本所
律师根据《公司法》《证券法》等法律、行政法规和中国证监会颁布的《重组管
理办法》《发行注册管理办法》《26 号格式准则》《证券法律业务管理办法》
以及《证券法律业务执业规则》等有关部门规章、规范性文件的规定，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为本次交易出具本法律意见书。
  为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：
  （一）本所及本所律师根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《发行
注册管理办法》《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》等规定
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
  （二）本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我
国现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件发表法律意见，并且该等意见
是基于本所律师对有关事实的了解和对该等法律、行政法规、规章和规范性文件
的理解作出的。
  （三）调查过程中，本所律师得到本次交易各方如下保证，即本次交易各方
在本次交易过程中提供的有关信息真实、准确和完整，保证不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，所提供的纸质版和电子版资料均真实、准确和完整，
有关副本材料或者复印件与原件一致，文件上所有签字与印章皆真实、有效，该
等文件的签署人已取得合法授权并有效签署该等文件。
  （四）本法律意见书仅就与本次交易有关的中国境内法律问题发表法律意
见，本所及本所律师并不具备对有关会计、验资、审计、资产评估、投资决策等
专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、
验资、审计、资产评估、投资决策、境外法律事项等内容时，均为按照有关中介
机构出具的专业文件和上市公司及标的公司的说明予以引述，且并不意味着本所
及本所律师对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对这些
内容本所及本所律师不具备核查和作出判断的适当资格。本所律师在制作法律意
见书的过程中，对于法律相关的业务事项，履行了法律专业人士特别的注意义务；
对于其他业务事项，履行了普通人一般的注意义务。
  （五）本所律师已根据律师行业公认的业务标准对交易各方提供的相关文
件进行核查，对于本所律师认为对本次交易至关重要而又缺少独立证据支持的事
项，本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构出具的证明以及各方对有关事实
和法律问题的声明和承诺出具本法律意见书。
  （六）本所同意将本法律意见书作为电投能源本次交易所必备的法定文件，
随同其他申报材料上报深交所和中国证监会审核及进行相关的信息披露，并依法
对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
  （七）本所同意电投能源在其为本次交易而编制的相关文件中部分或全部
自行引用或根据证券监管机构审核要求引用本法律意见书的内容，但是电投能源
作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文
件的相关内容进行再次审阅并确认。
  （八）本所及本所律师未授权任何单位或个人对本所出具的本法律意见书
作任何解释或说明。
  （九）本法律意见书仅供电投能源为本次交易之目的使用，未经本所书面同
意，不得用作任何其他目的或用途。
                   正文
  一、本次交易的方案
  （一）本次交易方案概况
  本次交易由发行股份购买资产及募集配套资金组成。其中，上市公司募集配
套资金以发行股份购买资产的成功实施为前提，但发行股份购买资产不以募集配
套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响本次发行股份购买
资产的实施。
  本次交易中，电投能源拟通过发行股份及支付现金的方式购买内蒙古公司持
有的白音华煤电 100%股权。本次交易完成后，上市公司将持有白音华煤电 100%
股权。
  上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金
金额不超过 450,000.00 万元，不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易
价格的 100%，且发行股份数量不超过本次发行股份购买资产完成后上市公司总
股本的 30%。
  （二）本次发行股份及支付现金购买资产的具体方案
  上市公司本次交易对价股份部分支付方式为向交易对方发行股份，本次发行
的股份种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上
市地点为深交所。
  本次发行股份的发行对象为内蒙古公司，内蒙古公司以其所持有的标的资产
股权进行认购。
  根据《重组管理办法》相关规定：上市公司发行股份的价格不得低于市场参
考价的 80%。市场参考价为定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个
交易日的公司股票交易均价之一。定价基准日前若干个交易日公司股票交易均价
＝定价基准日前若干个交易日公司股票交易总额/定价基准日前若干个交易日公
司股票交易总量。
  本次发行股份及支付现金购买资产的定价基准日为公司 2025 年第四次临时
董事会决议公告日。上市公司定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日、120 个
交易日股票交易均价具体情况如下表所示：
 股票交易均价计算区间       交易均价（元/股）       交易均价的 80%（元/股）
     前 20 个交易日       18.18             14.55
     前 60 个交易日       18.54             14.83
     前 120 个交易日      19.45             15.57
  经交易各方商议，本次发行股份的价格为 15.57 元/股，不低于定价基准日前
整后的《重组报告书（草案）》披露前最近一期（2024 年 12 月 31 日）经审计
的归属于上市公司股东的每股净资产。
  自本次发行股份及支付现金购买资产的定价基准日至发行完成日期间，上市
公司如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，本
次发行价格将相应调整，计算结果向上进位并精确至分。发行价格的调整公式如
下：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
  配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
  派送现金股利：P1=P0-D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
  其中：P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配
股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。
利润分配方案的议案》，同意以总股本 2,241,573,493.00 股为基数，按每 10 股派
权益分派实施公告》，此次权益分派股权登记日为 2025 年 7 月 9 日，除权除息
日为 2025 年 7 月 10 日。本次发行股份购买资产的发行价格由 15.57 元/股调整为
   按照发行股份购买资产的发行价格 14.77 元/股计算，上市公司本次发行股份
购买资产发行的股票数量为 649,174,342 股，占本次发行股份购买资产后（不考
虑募集配套资金）公司总股本的 22.46%。发行股份数量最终以经深交所审核通
过并获得中国证监会同意注册后的数量为准。
   本次发行股份购买资产发行日前，上市公司如有派息、送股、配股、资本公
积转增股本等除权、除息事项，将对本次发行数量做相应调整。
   交易对方内蒙古公司股权认购而取得的上市公司股份自上市之日起 36 个月
内不得转让。本次重组完成后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收
盘价低于发行价，或者本次重组完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，新增股
份的锁定期自动延长至少 6 个月。
   本次交易完成后，股份锁定期内，交易对方通过本次交易取得的对价股份因
上市公司送股、转增股本等原因而相应增加的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
如果中国证监会或深交所对于上述锁定安排有不同意见，将按照中国证监会或深
交所的意见对上述锁定安排进行调整并予执行。
   上市公司于本次发行股份购买资产完成前的滚存未分配利润由本次交易完
成后的新老股东共同享有。
  标的资产过渡期间产生收益的，则该收益归上市公司享有；标的资产在过渡
期间发生亏损的，由交易对方以现金方式向上市公司补足。
  除前述除息、除权事项导致的发行价格调整外，本次交易暂不设置发行价格
调整机制。
  （三）本次募集配套资金具体方案
  本次募集配套资金发行的股份种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股
面值为人民币 1.00 元。
  本次发行股份募集配套资金采取询价发行的方式，根据相关法律法规的规定，
发行股份募集配套资金的定价基准日为本次向特定对象发行股票发行期首日，发
行价格不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票均价的 80%，且不低于发行前
公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产值。
  最终发行价格将在本次交易获得深交所审核通过以及中国证监会予以注册
后，由上市公司董事会根据股东会的授权，按照相关法律、行政法规及规范性文
件的规定，依据发行对象申购报价的情况，与本次募集配套资金发行的独立财务
顾问协商确定。
  在定价基准日至发行完成期间，如有派息、送红股、转增股本或配股等除权、
除息事项的，发行价格将按照相关法律及监管部门的规定进行调整。
  上市公司本次拟采用询价方式向特定对象发行股份募集配套资金，发行对象
为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财
务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者和自然人
等不超过 35 名的特定投资者。
  本次募集配套资金发行的股份数量=本次配套募集资金金额÷每股发行价格。
发行数量计算结果不足一股的尾数舍去取整。
  本次募集资金总额不超过 450,000.00 万元，不超过本次交易中以发行股份方
式购买资产的交易价格的 100%，且发行股份数量不超过本次发行股份购买资产
完成后上市公司总股本的 30%。最终发行数量以上市公司股东会审议批准、深交
所审核通过、中国证监会注册后，根据询价结果最终确定。在定价基准日至发行
完成期间，上市公司如有派息、送红股、转增股本或配股等除权、除息事项的，
发行数量也将根据发行价格的调整而进行相应调整。
  本次募集配套资金发行的股份将在深交所上市。
  上市公司本次向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行的股份，自股份发
行结束之日起 6 个月内不得转让。本次募集配套资金完成后，认购方因公司发生
送红股、资本公积金转增股本等原因而导致增持的股份，亦应遵守上述股份锁定
约定。在上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律和深交所的规
则办理。
  若本次交易中所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监管意见
不相符，公司及认购方将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
  上市公司于本次发行股份募集配套资金完成前的滚存未分配利润由本次发
行股份募集配套资金完成后的新老股东按照持股比例共同享有。
  本次发行股份募集配套资金拟用于标的公司在建项目或技改项目建设、支付
本次重组现金对价、中介机构费用及相关税费和用于标的资产补充流动资金或偿
还贷款，具体如下：
          募集资金用途            拟使用募集资金金额（万元）
国家电投内蒙古白音华自备电厂可再生能源替代工程
  白音华铝电公司 500kA 电解槽节能改造项目        44,000.00
    露天矿智能化改造及矿用装备更新项目            46,000.00
 支付本次重组现金对价、中介机构费用及相关税费         160,000.00
     标的资产补充流动资金或偿还贷款            160,000.00
            合计                  450,000.00
  若本次募集配套资金净额少于上述项目募集资金拟投资金额，上市公司将根
据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金投资项目的具体
投资额，募集资金不足部分由上市公司以自筹资金方式解决。在募集配套资金到
位前，募集资金投资项目涉及的相关主体可根据市场情况及自身实际情况以自筹
资金择机先行投入项目，待募集资金到位后予以置换。
  （四）标的资产评估作价情况
  本次交易中，标的资产最终交易价格参考上市公司聘请的符合《证券法》规
定的资产评估机构出具并经国务院国资委备案的资产评估报告载明的评估值，由
交易各方协商确定。
  根据天健兴业出具并经国务院国资委备案的天兴评报字（2025）第 0786 号
《资产评估报告》，天健兴业以 2025 年 3 月 31 日为评估基准日，对白音华煤电
股东全部权益分别采用了资产基础法和收益法进行评估。截至评估基准日，白音
华煤电股东全部权益的评估情况如下：
                                                          单位：万元
               账面值（100%权益） 评估值（100%权益）              增减值         增减率
评估对象   评估方法
                        A                B          C=B-A       D=C/A
       资产基础法                        1,099,819.19   346,503.09   46.00%
标的公司              753,316.10
        收益法                         1,075,460.47   322,144.37   42.76%
   本次交易选用资产基础法评估结果作为最终评估结论，即白音华煤电的股东
全部权益价值为 1,099,819.19 万元。在评估基准日后，白音华煤电发生了一次增
资（以下简称“期后增资”），增资额为人民币 15,100.00 万元。该笔期后增资
由交易对方全额认缴并已完成实缴。上述期后增资事项未包含于《资产评估报告》
的评估范围及评估结论中。本次交易的最终交易价款应在经备案的评估结果基础
上，加上期后增资金额（人民币 15,100.00 万元）。调整后的最终交易价款确定
为人民币 1,114,919.19 万元。
   （五）业绩承诺和补偿安排
   根据上市公司与业绩承诺方签订的《业绩补偿协议》，业绩承诺方对业绩承
诺资产未来业绩承诺和补偿作出了相应安排，本次交易业绩承诺和补偿相关安排
详见本法律意见书正文“四、本次交易涉及的重大协议”之“（二）《业绩补偿
协议》”主要内容。
   （六）其他说明
   本次交易的交易对方内蒙古公司为上市公司实际控制人国家电投集团控制
的关联方。上市公司召开董事会审议本次交易相关议案时，关联董事均已回避表
决。在后续上市公司召开股东会审议本次交易相关议案时，关联股东亦将回避表
决。
   根据《重组管理办法》《上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，本次
交易构成关联交易。
     根据《重组管理办法》，上市公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，
构成重大资产重组：（一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度
经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上；（二）购
买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的
合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上，且超过五千万元人民币；
（三）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会
计报告期末净资产额的比例达到百分之五十以上，且超过五千万元人民币。其中，
拟收购标的公司资产总额和资产净额与交易对价相比取孰高。
     此外，根据《重组管理办法》规定：上市公司在十二个月内连续对同一或者
相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额；交易标的资产属于
同一交易方所有或者控制，可以认定为同一或者相关资产；本办法所称通过其他
方式进行资产交易，包括与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资。
     因电投能源在 2024 年 12 月向下属单位实施了增资行为，根据上述监管规则，
本次采用电投能源 2023 年度审计数据作为测算依据。
     经测算，本次交易拟购买标的资产及前十二个月投资总额合计占上市公司
算如下：
                                                                    单位：亿元
                                                 增资：库
                         增资：内蒙      增资：内蒙
      电投能源                                       伦旗电
                购买：白     古电投新能      古霍煤鸿骏                            占电投能
      （2023 年                                    投新能
                音华煤      源生态建设      铝电有限责                  交易规       源经审计
公司    度/2023                                     源有限
                电 100%   有限责任公      任公司转增                  模合计       财务数据
      年 12 月                                      公司
                 股权      司（2024 年   （2024 年                           比例
                                                 年 11 月）
资产总    485.01   239.47     9.43          11.99    0.48     261.37    53.89%
 额
归母净    343.04   111.49     9.43          11.99    0.48     133.39    38.88%
资产
                                              增资：库
                         增资：内蒙      增资：内蒙
      电投能源                                    伦旗电
                购买：白     古电投新能      古霍煤鸿骏                       占电投能
      （2023 年                                 投新能
                音华煤      源生态建设      铝电有限责               交易规     源经审计
公司    度/2023                                  源有限
                电 100%   有限责任公      任公司转增               模合计     财务数据
      年 12 月                                   公司
                 股权      司（2024 年   （2024 年                      比例
                                              年 11 月）
营业收    268.46    73.16      -            -      -       73.16   27.25%
 入
     基于上述测算，根据《重组管理办法》第十二条的规定，本次交易构成重大
资产重组。
     本次交易前，上市公司控股股东为蒙东能源，实际控制人为国家电投集团；
本次交易完成后，上市公司控股股东仍为蒙东能源，实际控制人仍为国家电投集
团。
     上市公司近三十六个月内实际控制权未发生变更，且本次交易亦不会导致本
公司控制权发生变更。本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上
市情形。
     综上所述，本所律师认为，本次交易方案的主要内容符合《公司法》《证券
法》《重组管理办法》《注册管理办法》等相关法律、法规的规定，合法有效；
本次交易构成关联交易；本次交易构成重大资产重组；本次交易不构成重组上市。
     二、本次交易的批准和授权
     （一）本次交易已经取得的批准和授权
过了本次交易的预案。2025 年 11 月 14 日，电投能源召开 2025 年第十三次临时
董事会会议，审议通过了本次交易的正式方案。
     经本所律师核查，由于本次交易构成关联交易事项，在董事会审议相关议案
时，关联董事已回避表决，上述议案由非关联董事表决通过；公司独立董事对本
次交易方案等有关事项发表了意见，同意本次交易。
于本次交易的原则性意见》，主要内容如下：“本公司认为本次交易有利于增强
上市公司的持续经营能力，提升上市公司的盈利水平，优化资本结构，符合上市
公司战略发展需要，有利于保护上市公司股东尤其是中小股东的利益。本公司原
则上同意本次交易。”
本次交易的原则性意见》，主要内容如下：“本公司认为本次交易有利于增强上
市公司的持续经营能力，提升上市公司的盈利水平，优化资本结构，符合上市公
司战略发展需要，有利于保护上市公司股东尤其是中小股东的利益。本公司原则
上同意本次交易。”
于转让白音华煤电公司股权的议案》，同意将所持白音华煤电 100%股权转让给
上市公司，转让价格以经有权机关备案的评估报告为依据。2025 年 6 月 17 日，
内蒙古公司股东国家电投集团作出股东决定，同意本次交易。
  国务院国资委已于 2025 年 11 月对本次交易所涉《资产评估报告》予以备案。
  （二）本次交易尚需获得的批准和授权
  截至本法律意见书出具之日，本次交易尚需获得以下批准和授权：
需）。
  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次交易已履行了现阶
段应当履行的必要批准和授权程序，待依法取得尚需获得的批准和授权后，本次
交易可依法实施。
  三、本次交易各方的主体资格
  （一）电投能源的主体资格
  根据电投能源的《营业执照》《公司章程》，并经本所律师查询国家企业信
用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn，下同）及电投能源相关公告，电投能
源是一家依据中国境内法律设立的股份有限公司，截至本法律意见书出具日，电
投能源的基本情况如下：
      事项                               说明
      名称      内蒙古电投能源股份有限公司
      类型      其他股份有限公司（上市）
 统一社会信用代码 911505007332663405
      住所      内蒙古自治区霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）
   法定代表人      王伟光
   注册资本       224157.3493 万元
   成立日期       2001 年 12 月 18 日
   营业期限       2001 年 12 月 18 日至 2099 年 12 月 31 日
              许可项目：煤炭开采；矿产资源勘查；测绘服务；道路货物
              运输（不含危险货物）；电气安装服务；建设工程设计；建
   经营范围
              设工程施工；发电业务、输电业务、供（配）电业务；热力
              生产和供应。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
   事项                             说明
           可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可
           证件为准）一般项目：煤炭及制品销售；土石方工程施工；
           矿山机械销售；建筑工程用机械销售；发电机及发电机组销
           售 ；建 筑 材料 销 售 ；化 工 产品 销 售（ 不 含 许可 类 化 工 产 品）；
           金属材料销售；电气设备修理；通用设备制造（不含特种设
           备 制 造）；机 械 零件 、零 部 件加 工 ；机 械 零件 、零 部 件销 售 ；
           普 通 货物 仓 储 服 务（不 含 危险 化 学 品 等 需许 可 审 批 的 项目 ）；
           非居住房地产租赁；住房租赁；机械设备租赁；技术服务、
           技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信
           息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；肥料销售；工程
           管理服务；招投标代理服务；供冷服务；特种作业人员安全
           技术培训；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取
           得许可的培训）；水资源管理；通用设备修理；专用设备修
           理；橡胶制品制造；交通及公共管理用金属标牌制造；装卸
           搬运。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
           展 经 营活 动 ）
  登 记 机关   通 辽 市市 场 监 督 管 理局 （ 通 辽 市 知识 产 权 局 ）
  登记状态     存续（在营、开业、在册）
  上市日期     2007 年 4 月 18 日
  股票上市地    深圳证券交易所
  股票代码     002128.SZ
  股票简称     电投能源
 根据电投能源的工商档案、相关公告文件等，经本所律师核查，电投能源的
主要历史沿革情况如下：
     (1) 设立及上市情况
     电投能源前身为内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司，是经内蒙古自治区人
民政府内政股批字[2001]60 号文《关于设立内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
的批复》批准，由原内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司为主发起人，联合中国
信达资产管理公司、吉林省纽森特实业有限公司、大庆霍利物资经贸有限公司、
沈阳铁路局经济发展总公司、沈阳东电茂霖燃料有限公司、太原重型机械集团有
限公司、湘潭电机集团有限责任公司、中煤国际工程集团沈阳设计研究院、中国
矿业大学、辽宁工程技术大学共同签署《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司发
起人协议》，共同投资发起设立的股份有限公司。2001 年 12 月 18 日，公司取
得内蒙古自治区工商行政管理局核发的注册号为 1500001000281 的《企业法人营
业执照》，注册资本为 23,000 万元。
     根据内蒙古自治区财政厅内财企[2001]1122 号文《内蒙古自治区财政厅关于
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》，原内蒙古
霍林河煤业集团有限责任公司以经评估确认后的净资产 28,107.70 万元出资，按
管理公司以其拥有的 4,000 万元债权作为对股份公司的出资，按相同折股比例折
为股本；其他九家发起人均以现金出资，以相同折股比例折为股本。
     经中国证监会证监发行字[2007]61 号文件核准，公司于 2007 年 3 月 28 日公
开发行股票 7,800.00 万股。发行后，公司总股本由 57,618.45 万股增至 65,418.45
万股，所发行股票于 2007 年 4 月 18 日在深交所挂牌交易，证券代码“002128”。
     首次公开发行完成后，公司股权结构如下：
                                              单位：万股
序号              股东              持股数量        持股比例（%）
      中电投霍林河煤电集团有限责任公司（现
             “蒙东能源”）
序号                股东                持股数量        持股比例（%）
                小计                  57,618.45     88.08
           首次公开发行的股份                 7,800.00     11.92
                合计                  65,418.45     100.00
      (2) 上市后股本变动情况
      ①2008 年转增股本
      经 2007 年年度股东大会批准，公司以 2007 年 12 月 31 日总股本 654,184,500
股 为 基数 ， 以 资 本公积 金向 全 体 股东 每 10 股转 增 3 股， 转 增前 总 股 本为
计师事务所审验并出具了《验资报告》（中瑞岳华验字[2008]第 2043 号）。
      ②2009 年转增股本
      经 2009 年第一次临时股东大会批准，公司以 2009 年 5 月 15 日为转增基准
日，以资本公积金 255,131,955 元向全体股东转增股本，2009 年 5 月 18 日已实
施完毕，转增后总股本增至 1,105,571,805 股。本次增资已经由中瑞岳华会计师
事务所审验并出具了《验资报告》（中瑞岳华验字[2009]第 045 号）。
   ③2010 年转增股本
   经 2009 年年度股东大会批准，公司以 2009 年 12 月 31 日总股本 1,105,571,805
股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，共转增股本 221,114,361
股，2010 年 5 月 20 日已实施完毕，转增后总股本增至 1,326,686,166 股。本次增
资已经由中瑞岳华会计师事务所审验并出具了《验资报告》
                         （中瑞岳华验字[2010]
第 130 号）。
   ④2011 年国有股份转持社保基金
证券登记结算有限责任公司下发了《关于转持露天煤业部分国有股充实社会保障
基金的通知》（内国资产权函[2011]31 号），根据财政部、国务院国资委、中国
证监会、社保基金会《关于印发〈境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保
障基金实施的办法〉的通知》（财企[2009]94 号），《国有股转持公告》（2009
年第 63 号）和《关于加快推进国有股转持工作的通知》（财企[2010]393 号）通
知和要求，经国有股东的监管机构（通辽市财政局、经信委）核实，同意霍煤集
团持有的公司 160.8606 万股转给全国社保基金持有。
《关于追溯划转第二批中央级国有股东所持上市公司股份给社保基金会有关问
题的函》（产权函[2011]18 号），追溯蒙东能源和中煤国际工程集团沈阳设计研
究院两家中央级国有股东分别将所持公司股份 1,409.4461 万股和 4.0115 万股划
转给全国社会保障基金理事会持有。
   中国证券登记结算有限责任公司在 2011 年内已将上述应划转股份变更登记
到全国社会保障基金理事会账户。
   本次股权变更后，发行人主要股东股权变化情况如下：
                                                                    单位：万股
                   变动前                      本次变动                 本次变动后
     股东姓名
              数量         比例（%）      数量          比例            数量          比例（%）
     蒙东能源   93,480.17     70.46   -1,409.45    -1.06%       92,070.73       69.40
     霍煤集团   10,668.93     8.04    -160.86      -0.12%       10,508.07        7.92
 其他流通股东     28,519.52     21.50   1,570.31     1.18%        30,089.82       22.68
      合计    132,668.62   100.00         -          -        132,668.62      100.00
     ⑤2014 年非公开发行股票
号文核准，公司向特定投资者发行普通股（A 股）307,692,307 股，募集资金总
额 1,999,999,995.50 元。扣除承销费和保荐费 34,959,999.87 元后的募集资金净额
为 1,965,039,995.63 元。发行完成后，公司注册资本变更为 1,634,378,473 元。本
次非公开发行新增股份于 2014 年 12 月 11 日在深交所上市。非公开发行完成后，
公司股本结构如下：
                                                                    单位：万股
序号               股东名称                          持股数量               持股比例（%）
               合计                              163,437.85                100.00
     ⑥2019 年向蒙东能源发行股份及支付现金购买内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责
任公司 51%股权并募集配套资金
     经中国证监会《关于核准内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司向中电投蒙东
能源集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2018]2066 号）核准，2019 年 5 月 27 日，公司向控股股东蒙东能源以发行股份
及支付现金的方式支付交易对价 270,516.25 万元，向控股股东蒙东能源非公开发
行普通股（A 股）154,161,602 股，每股发行价格 9.05 元。交易完成后，公司注
册资本增加 15,416.16 万元，变更后认缴的注册资本为 178,854.01 万元。
股，每股发行价格 7.78 元，募集配套资金总额 1,034,999,992.04 元，扣除支付的
承销费用后，实际可使用募集资金净额 1,018,920,101.17 元，上述资金于 2019
年 7 月 30 日全部到位，到账情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《内
蒙古霍林河露天煤业股份有限公司验资报告》（瑞华验字[2019]24010003 号）验
证。
     发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉及的新增股份发行完成后，
公司股权结构如下：
                                                 单位：万股
序号                股东名称              持股数量         持股比例（%）
序号                   股东名称              持股数量         持股比例（%）
          易方达基金－工商银行－外贸信托－外贸信托·稳富
                   FOF 单一资金信托
          中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式
                   指数证券投资基金
                    小计                 141,167.48     73.46
                  其他流通股东               50,989.87      26.54
                    合计                 192,157.35    100.00
         ⑦2023 年非公开发行股票
公开发行股票的批复》（证监许可[2023]124 号）核准，公司非公开发行不超过
额 4,000,000,000.00 元。扣除承销费和保荐费 46,922,478.77 元后的募集资金净额
为 3,953,077,521.23 元。2023 年 3 月 8 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《内蒙古电投能源股份有限公司验资报告》（众环验字(2023)0200012
号）。发行完成后，公司注册资本变更为 2,241,573,493 元。
         本次非公开发行新增股份于 2023 年 3 月 31 日在深交所上市。2023 年 7 月
公司股本结构如下：
河露天煤业股份有限公司”变更为“内蒙古电投能源股份有限公司”。
 序号              股东名称              持股数量（股）         持股比例（%）
       太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有
                    深）
        中国国有企业结构调整基金二期股份有限
                    公司
               小计                  1,593,096,259     71.07
            其他流通股东                  648,477,234      28.93
               合计                  2,241,573,493     100
      综上，经本所律师核查，电投能源为依法成立且合法有效存续的股份有限公
司，根据现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定，不存在需要终止
的情形，电投能源具备参与本次交易的主体资格。
煤业集团有限责任公司”。
     根据电投能源披露的《内蒙古电投能源股份有限公司 2025 年第三季度报告》，
截至 2025 年 9 月 30 日，电投能源前十大股东情况如下：
序
              持有人名称               持有数量（万股） 持有比例（%）
号
      太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品
             -022L-CT001 深
     霍煤集团-平安证券-25 霍煤 EB 担保及信托财产
                 专户
     （二）交易对方内蒙古公司的主体资格
     本次交易的交易对方为内蒙古公司，根据内蒙古公司提供的《营业执照》
                                    《公
司章程》，并经本所律师查询国家企业信用信息公示系统，内蒙古公司是一家依
据中国境内法律设立的有限责任公司，截至本法律意见书出具日，内蒙古公司的
基本情况如下：
   事项                               说明
   名称       国家电投集团内蒙古能源有限公司
   类型       有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码 91150000MA0N370R4T
   住所       内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路 32 号
 法定代表人      王伟光
  注册资本      10,000 万元
  成立日期      2016 年 12 月 29 日
  营业期限      2016 年 12 月 29 日至 2099 年 12 月 31 日
            许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；煤炭开采；
            公共铁路运输；天然水收集与分配；水产养殖；房地产开发经
            营；道路货物运输（不含危险货物）；广播电视节目制作经营；
            港口经营；热力生产和供应；建设工程施工；输电、供电、受
            电电力设施的安装、维修和试验；建筑劳务分包。（依法须经
            批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
            项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：煤炭洗
            选；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；合成纤维制造；
            装卸搬运；工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、
  经营范围
            技术交流、技术转让、技术推广；环境保护监测；特种作业人
            员安全技术培训；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等
            需取得许可的培训）；招投标代理服务；工程造价咨询业务；
            普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；
            机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；广告设计、
            代理；广告制作；广告发布；港口货物装卸搬运活动；通用设
            备修理；再生资源销售；机械设备租赁；土石方工程施工；信
            息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；石灰和石膏销售。
            （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
   事项                      说明
            动）
  登 记 机关    呼和浩特市行政审批和政务服务局
  登记状态      存续（在营、开业、在册）
  根据内蒙古公司提供的《公司章程》，并经本所律师查询国家企业信用信息
公示系统，截至本法律意见书出具日，内蒙古公司的股权结构如下：
           股东名称           认缴出资（万元）   持股比例
   国家电力投资集团有限公司             10,000   100%
  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，内蒙古公司为依法设立并
有效存续的有限责任公司，不存在中国法律、法规或《公司章程》规定的需要终
止的情形，具备参与本次交易的主体资格。
  四、本次交易涉及的重大协议
  （一）《股权收购协议》与《股权收购协议之补充协议》
投能源股份有限公司与国家电投集团内蒙古能源有限公司关于收购国家电投集
团内蒙古白音华煤电有限公司之股权收购协议》，上述协议就电投能源发行股份
及支付现金购买资产方案、先决条件、实施等事宜进行了约定。本协议约定经双
方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，且在以下条件全部满足后生效：
以要约方式收购电投能源；
协议》，就电投能源发行股份及支付现金购买资产的交易价格、支付方式、过渡
期损益安排、债权债务处理等事宜进行了详细约定。
                      《股权收购协议之补充协议》
于《股权收购协议》约定的生效条件达成时生效。
  （二）《业绩补偿协议》
偿协议》，该协议就业绩承诺资产的范围、业绩承诺期、业绩承诺和补偿安排、
违约责任、协议的生效等事项进行了约定。《业绩补偿协议》与《股权收购协议》
《股权收购协议之补充协议》同时生效。
  经核查，本所律师认为，上述协议内容不违反国家法律、行政法规的禁止性
规定；各项协议就本次交易各方的权利、义务进行了明确约定，符合《公司法》
《证券法》《重组管理办法》等规定。
  五、本次交易的实质性条件
  根据《重组报告书（草案）》及本次重组相关协议，本次重组构成《重组管
理办法》规定的重大资产重组。根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《发
行注册管理办法》等中国法律法规规定的相关规定，本所律师逐条核查了本次交
易的实质性条件并形成意见如下：
  （一）本次交易符合《公司法》的相关规定
  根据《重组报告书（草案）》《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》
《业绩补偿协议》等相关文件并经本所律师核查，本次交易所发行的股份均为 A
股普通股，每股股份具有同等的权利且为同等价格，符合《公司法》第一百四十
三条之规定。
  （二）本次交易符合《证券法》的相关规定
  根据《重组报告书（草案）》《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》
《业绩补偿协议》等相关文件并经本所律师核查，本次交易未采用广告、公开劝
诱和变相公开方式实施，符合《证券法》第九条之规定。
  （三）本次交易符合《重组管理办法》的相关规定
  （1）本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外
商投资、对外投资等法律和行政法规的规定
  ①本次交易符合国家产业政策
  本次交易拟购买标的资产为白音华煤电 100%股权。白音华煤电主营业务为
煤炭、电解铝和火力发电业务，并拥有电解铝生产配套自备电厂 2×350 兆瓦火电
机组以及配套新能源发电机组。
司、分公司的生产经营符合国家产业政策，现有已建、在建生产项目均属于《产
淘汰类产业。
  ②本次交易符合有关环境保护法律和行政法规的规定
  根据本所律师核查及生态环境部门出具的合规证明，白音华煤电及其控股子
公司、分公司遵守国家和地方有关环境保护法律及行政法规的要求，报告期内受
到 1 项生态环境领域行政处罚的情况，该等处罚不构成重大违法行为，整改措施
及整改后符合生态环境法律法规的规定。白音华煤电及其控股子公司、分公司取
得生态环境部门合规证明情况详见本法律意见书“六、本次交易的标的资产”之
“（五）白音华煤电的业务及相关资质”之“3.安全生产及环境保护”相关内容。
  ③本次交易符合有关土地管理法律和行政法规的规定
  根据白音华煤电提供的资料并经本所律师登录信用中国（内蒙古）网站
（https://fgw.nmg.gov.cn/xynmg/，下同）获取由内蒙古自治区公共信用信息服务
中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信用信息报告（无违法违规证明版）》，
截至法律意见书出具日，白音华煤电及其控股子公司、分公司用地符合国家和地
方有关土地管理的法律及行政法规要求，不存在因违反国家土地管理的法律、法
规而被有权机关处以重大行政处罚的情形。
  ④本次交易符合有关反垄断法律和行政法规的规定
  根据《反垄断法》第二十七条规定，“经营者集中有下列情形之一的，可以
不向国务院反垄断执法机构申报：（一）参与集中的一个经营者拥有其他每个经
营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；（二）参与集中的每个经营者
百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。”
本次交易为同一集团内的重组，属于《反垄断法》规定的豁免申报的情形，电投
能源可以不提起申报。
  综上，本所律师认为，本次交易符合有关反垄断法律和行政法规的规定。
  ⑤本次交易符合有关外商及对外投资法律和行政法规的规定
  经本所律师核查，本次交易不涉及外商及对外投资事项。
  综上，本所律师认为，本次交易符合国家相关产业政策，符合环境保护、土
地管理等法律和行政法规的相关规定，不存在因违反环境保护、土地管理、反垄
断、外商投资、对外投资等法律和行政法规规定而受到重大处罚的情形，符合《重
组管理办法》第十一条第（一）项的规定。
  （2）本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件
  根据《证券法》《股票上市规则》等相关规定，上市公司股权分布发生变化
导致不再具备上市条件是指社会公众持有的股份低于公司股份总数的 25%，公司
股本总额超过 4 亿元的，社会公众持有的股份低于公司股份总数的 10%的情形；
社会公众不包括：（1）持有上市公司 10%以上股份的股东及其一致行动人；（2）
上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，上市公司董事、
监事、高级管理人员直接或者间接控制的法人或者其他组织。
  根据本次交易标的资产的交易价格及股东的持股比例测算，本次交易完成后，
电投能源股本总额超过 4 亿元，社会公众股东合计持有的股份将不低于电投能源
股份总数的 10%，符合《证券法》《股票上市规则》所规定的股票上市条件。本
次重组也不存在其他将导致电投能源不符合相关法律法规规定的上市条件的情
形。
  本所律师认为，本次重组不会导致上市公司不符合股票上市条件，符合《重
组管理办法》第十一条第（二）项的规定。
  （3）本次交易所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权
益的情形
  根据电投能源 2025 年第四次临时董事会决议、2025 年第十三次临时董事会
决议、电投能源独立董事专门会议决议及《重组报告书（草案）》等文件并经本
所律师核查，标的资产的交易价格以经符合相关法律、法规要求的评估机构评估
并经国务院国资委备案的《资产评估报告》为依据确定。同时，本次交易已经电
投能源董事会审议批准，关联董事回避表决，独立董事已就本次交易定价公允性
发表意见。
  本所律师认为，本次交易的标的资产定价公允，不存在损害电投能源及其股
东合法权益的情形。本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（三）项规定。
  （4）本次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，
相关债权债务处理合法
  根据《重组报告书（草案）》《资产评估报告》《股权收购协议》《股权收
购协议之补充协议》、白音华煤电的工商档案、内蒙古公司的说明并经本所律师
核查，本次交易的标的资产为内蒙古公司持有的白音华煤电 100%股权，内蒙古
公司合法拥有其持有的该等股权，标的资产权属清晰，不存在质押、权利受限制
或者禁止转让的情形，在相关法律程序和先决条件得到适当履行的情形下，标的
资产过户或转移不存在实质性法律障碍。此外，本次交易完成后，白音华煤电仍
为独立存续的法人主体，其全部债权债务仍由其继续享有或承担，本次交易不涉
及债权债务的处置或变更等事宜。
  本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（四）项之规定。
  （5）本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公
司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
  本次交易完成后，白音华煤电将成为电投能源的全资子公司，根据电投能源
书（草案）》《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》，本次交易有利于
增强电投能源的持续经营能力，不存在可能导致电投能源本次交易后主要资产为
现金或者无具体经营业务的情形。
  本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（五）项之规定。
  （6）本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与
实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关
规定
  根据电投能源、内蒙古公司出具的承诺函并经本所律师核查，本次交易完成
前，电投能源已按照《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定建
立规范的法人治理结构和独立运营的管理体制，做到业务独立、资产独立、财务
独立、人员独立和机构独立。本次交易完成后，上市公司实际控制人未发生变化，
不会对现有的公司治理结构产生不利影响，上市公司将继续保持完善的法人治理
结构。国家电投集团、蒙东能源、内蒙古公司已就本次交易完成后保持上市公司
独立性出具相关承诺。
  本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（六）项的规定。
  （7）本次交易有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
  本次交易前，电投能源已经按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
等法律、法规和规范性文件的规定，设置了股东会、董事会、审计委员会等组织
机构，制定了相应的组织管理制度，组织机构健全。电投能源上述法人治理结构
不会因本次交易而发生重大变化，本次交易完成后，电投能源仍将保持其健全有
效的法人治理结构。
  本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（七）项的规定。
  综上，本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定的实质
性条件。
     （1）上市公司最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无保留意见审计
报告
  天健会计师事务所（特殊普通合伙）对电投能源 2024 年度财务报表进行了
审计并出具了天健审[2025]1-772 号《审计报告》，意见类型为标准无保留意见。
   本所律师认为，上市公司不存在最近一年财务会计报告被出具保留意见、否
定意见或者无法表示意见的审计报告的情形。本次交易符合《重组管理办法》第
四十三条第一款第（一）项的规定。
   （2）上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
   根据电投能源及其现任董事、高级管理人员出具的书面承诺及经本所律师核
查并经本所律师检索中国证监会证券期货市场失信记录查询平台
（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/），截至本法律意见书出具日，电投能源及
其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规正被中国证监会立案调查的情形。
   本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（二）
项的规定。
   （3）本次发行不涉及《重组管理办法》第四十三条第二款规定的分期发行
   根据《重组报告书（草案）》并经本所律师核查，本次发行不涉及《重组管
理办法》第四十三条第二款规定的分期发行。
   综上，本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的规定。
   （1）本次交易有利于提高上市公司资产质量和增强持续经营能力，不会导
致财务状况发生重大不利变化
   根据《重组报告书（草案）》并经本所律师核查，本次交易完成后，标的公
司将成为上市公司控股子公司。通过本次交易，上市公司能够增强对标的公司的
管理与控制力，提升标的公司的运营效率，进一步提升标的公司的综合竞争力；
同时，亦有利于上市公司整体的战略布局和实施，有利于上市公司进一步强化在
煤炭、电力和电解铝领域的核心竞争优势和可持续发展能力，符合上市公司及其
全体股东的利益。
   根据上市公司财务报表以及《备考审阅报告》，本次交易完成后，上市公司
归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东权益将有所提升。本次交易有利
于促进上市公司优化资产结构，改善上市公司财务状况，增强上市公司的盈利能
力和抗风险能力，符合上市公司及其全体股东的利益。
  综上，本所律师认为，本次交易有利于提高上市公司资产质量和增强持续经
营能力，不会导致财务状况发生重大不利变化。
  （2）本次交易不会导致新增重大不利影响的同业竞争及严重影响独立性或
者显失公平的关联交易
  根据《重组报告书（草案）》及上市公司提供的资料并经本所律师核查，本
次交易完成后，上市公司控股股东及实际控制人均未发生变化，本次交易不会导
致上市公司新增与控股股东、实际控制人及其控制企业之间的同业竞争。本次交
易前后的同业竞争具体情况详见本法律意见书正文“八、关联交易及同业竞争”
之“（二）同业竞争”部分。
  本次交易前，上市公司已依照《公司法》《证券法》及中国证监会、深交所
的相关要求，对公司关联交易的内容、关联人和关联关系、关联交易的审议程序、
关联交易的披露等事宜制定了相关规定并有效执行。上市公司董事会审计委员会、
独立董事能够依据法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，切实履行监督职
责，对关联交易及时、充分发表意见。
  本次交易不会导致上市公司新增与控股股东、实际控制人及其控制企业之间
的关联交易；上市公司将继续有效规范与控股股东、实际控制人及其关联方可能
发生的关联交易，本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，及时履行信息披
露义务。??
  本次交易不会对上市公司现有的公司治理结构产生不利影响，国家电投集团、
蒙东能源、内蒙古公司均已出具《关于保持上市公司独立性的承诺函》，上市公
司将继续保持在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性。??
  综上，本所律师认为，本次交易不会导致新增重大不利影响的同业竞争及严
重影响独立性或者显失公平的关联交易。
  （3）上市公司发行股份所购买的资产为权属清晰的经营性资产，并能在约
定期限内办理完毕权属转移手续
  电投能源本次购买的标的资产为内蒙古公司持有的白音华煤电 100%股权，
根据白音华煤电提供的文件资料并经本所律师核查，标的资产为权属清晰的经营
性资产。根据电投能源与内蒙古公司签署的《股权收购协议》《股权收购协议之
补充协议》，在本次交易尚待获得的批准和授权取得并且《股权收购协议》《股
权收购协议之补充协议》相关先决条件得到满足的情况下，标的资产在约定期限
内办理完毕权属转移手续不存在法律障碍。
  （4）本次交易所购买的资产与上市公司现有主营业务具有协同效应
  根据《重组报告书（草案）》《审计报告》等相关书面文件，白音华煤电注
入电投能源后，可有效提高上市公司煤炭资源量、电解铝产能，提升上市公司整
体资产和利润规模以及行业地位，有利于上市公司充分发挥业务协同性，加强优
质资源储备和产能布局，增强综合实力及核心竞争力，促进上市公司高质量发展。
  综上，本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第四十四条的规定。
  （5）本次交易符合《重组管理办法》第四十五条、《12 号适用意见》以及
《上市类 1 号监管指引》等有关募集配套资金的规定
  根据《重组报告书（草案）》以及电投能源 2025 年第十三次临时董事会决
议，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金
金额不超过 450,000.00 万元，不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易
价格的 100%，且发行股份数量不超过本次发行股份购买资产完成后上市公司总
股本的 30%，最终发行数量及价格将按照深交所及中国证监会的相关规定确定。
  本次发行股份募集配套资金拟用于标的公司在建项目或技改项目建设、支付
本次重组现金对价、中介机构费用及相关税费和用于标的资产补充流动资金或偿
还贷款。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作
价的 25%、不超过募集配套资金总额的 50%。
  本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第四十五条、《12 号适用
意见》以及《上市类 1 号监管指引》的规定。
  本次发行股份购买资产的初始发行价格为 15.57 元/股，不低于电投能源 2025
年第四次临时董事会决议公告日前 20/60/120 个交易日股票交易均价的 80%，且
不低于上市公司经过除息调整后的《重组报告书（草案）》披露前最近一期（2024
年 12 月 31 日）经审计的归属于上市公司股东的每股净资产。
利润分配方案的议案》，同意以总股本 2,241,573,493.00 股为基数，按每 10 股派
权益分派实施公告》，此次权益分派股权登记日为 2025 年 7 月 9 日，除权除息
日为 2025 年 7 月 10 日。本次发行股份购买资产的发行价格由 15.57 元/股调整为
   综上，本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第四十六条的规定。
   根据《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》及内蒙古公司出具的承
诺，内蒙古公司承诺以标的资产认购而取得的电投能源股份，其自股份发行结束
之日起三十六个月内将锁定不予转让。
   本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》第四十七条的规定。
   综上，本所律师认为，本次交易符合《重组管理办法》规定的相关实质性条
件。
   （四）本次交易符合《发行注册管理办法》相关规定
   根据上市公司提供的资料、上市公司及相关人员出具的承诺函，并经本所律
师核查，上市公司不存在《发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象
发行股票的情形：
   （1）不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正或者未经股东会认可的情
形；
   （2）不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准
则或者相关信息披露规则的规定；不存在最近一年财务会计报告被出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；不存在最近一年财务会计报告被出具保留意见的
审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除；
  （3）不存在现任董事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，
或者最近一年受到证券交易所公开谴责的情形；
  （4）不存在上市公司或者其现任董事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形；
  （5）不存在控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或
者投资者合法权益的重大违法行为；
  （6）不存在最近三年严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违
法行为。
  综上，本所律师认为，电投能源不存在《发行注册管理办法》第十一条规定
的不得向特定对象发行股票的情形。
  根据《重组报告书（草案）》、电投能源 2025 年第十三次临时董事会决议
并经本所律师核查，本次募集配套资金总额不超过 450,000.00 万元，本次发行股
份募集配套资金拟用于标的公司在建项目或技改项目建设、支付本次重组现金对
价、中介机构费用及相关税费和用于标的资产补充流动资金或偿还贷款，符合《发
行注册管理办法》第十二条的规定。
  根据《重组报告书（草案）》，上市公司本次募集配套资金拟向不超过 35
（含）名特定对象发行股份，符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定。
  根据《重组报告书（草案）》，本次发行股份募集配套资金的定价基准日为
发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司股票均价的
    根据《重组报告书（草案）》并经本所律师核查，本次募集配套资金认购方
不超过 35 名，不存在提前确定全部发行对象的情形。认购对象认购本次发行的
股份，自本次发行股份发行结束之日起 6 个月内不得转让，符合《发行注册管理
办法》第五十九条的相关规定。
    （五）本次交易符合其他法律、法规、规章及规范性文件的相关规定
    根据电投能源 2025 年第四次临时董事会决议、2025 年第十三次临时董事会
决议，电投能源董事会已就本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号》第四条的
规定进行了审慎判断，并记载于董事会决议中，具体如下：
    “（1）本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等
有关报批事项。本次交易涉及的有关审批事项已在《内蒙古电投能源股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中
详细披露，并对本次交易无法获得批准或核准的风险作出了特别提示。
    （2）本次交易拟购买的资产为企业股权，该企业不存在出资不实或者影响
其合法存续的情况，交易对方合法拥有标的资产的完整权利，不存在限制或禁止
转让的情形。
    （3）本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、采购、
生产、销售、知识产权等方面保持独立。
    （4）本次交易有利于公司增强持续经营能力，不会导致财务状况发生重大
不利变化；有利于公司突出主业、增强抗风险能力；有利于公司增强独立性，不
会导致新增重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联
交易。”
    本所律师认为，本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号》第四条的规定。
定
    根据《重组报告书（草案）》、电投能源 2025 年第四次临时董事会决议、
电投能源 2025 年第十三次临时董事会决议，电投能源本次募集配套资金拟发行
的股份数量将不超过本次发行股份及支付现金购买资产完成后电投能源总股本
的 30%，符合《18 号适用意见》关于“理性融资，合理确定融资规模”的相关
规定。
  根据《重组报告书（草案）》及内蒙古公司出具的《关于股份锁定期的承诺
函》，并经本所律师核查，内蒙古公司关于本次交易中持有上市公司股份的锁定
期安排符合《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定。
  根据《重组报告书（草案）》，国家电投集团、蒙东能源、内蒙古公司、电
投能源董事、高级管理人员出具的承诺函并经本所律师核查，本次交易项下国家
电投集团、蒙东能源、内蒙古公司、电投能源董事、高级管理人员出具的公开承
诺符合《26 号格式准则》第五十四条的规定。
情形
  根据本次交易相关主体出具的《关于不存在内幕交易的承诺函》，参与本次
交易的相关主体不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦
查的情形；最近 36 个月内不存在因内幕交易被中国证券监督管理委员会行政处
罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形；不存在《上市公司监管指引第 7 号
——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司重大资产重组的情形。
  综上，本所律师认为，本次交易符合《公司法》《证券法》《重组管理办法》
《发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 9 号》《上市类 1 号监管指引》《18
号适用意见》《上市公司收购管理办法》《26 号格式准则》等法律、法规及规
范性文件的规定。
  六、本次交易的标的资产
  根据《重组报告书（草案）》《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》，
本次交易的标的资产为内蒙古公司持有的白音华煤电 100%股权。
 （一）标的公司的基本情况
 根据白音华煤电提供的《营业执照》《公司章程》，经本所律师核查，截至
本法律意见书出具之日，白音华煤电的基本情况如下：
   事项                                说明
   名称               国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司
   类型           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码                    91152526756662979Q
   住所         内蒙古锡林郭勒西乌旗白音华煤电公司二号矿办公区内
  法定代表人                             徐长友
  注册资本                           747,842.67 万元
  成立日期                       2003 年 12 月 28 日
  营业期限              2003 年 12 月 28 日至 2053 年 12 月 27 日
           许 可 项目 ：煤 炭 开采 ；发 电 业务 、输 电 业务 、供（配 ）电 业 务；
           热 力 生产 和 供 应 ；天 然 水收 集 与 分 配 ；道 路 货物 运 输（ 不 含 危
           险 货 物 ）。（ 依 法 须经 批 准 的 项 目，经 相 关部 门 批 准 后 方可 开
           展 经 营活 动 ，具 体 经营 项 目 以 相 关部 门 批 准 文 件或 许 可 证 件 为
           准 ）一 般 项目 ：再 生 资源 销 售 ；再 生 资源 加 工 ；再 生 资源 回 收
           （ 除 生产 性 废 旧 金 属 ）；煤 炭 洗选 ；煤 炭 及制 品 销 售 ；煤 制 活
  经营范围     性 炭 及其 他 煤 炭 加 工 ；信 息 技术 咨 询 服 务 ；电 子 、机 械 设备 维
           护（不 含 特种 设 备 ）；机 械 设备 租 赁 ；租 赁 服务（ 不 含 许可 类
           租 赁 服务 ）；道 路 货物 运 输 站 经 营；有 色 金属 合 金 制 造 ；有 色
           金 属 合金 销 售 ；高 性 能有 色 金 属 及 合金 材 料 销 售 ；常 用 有色 金
           属 冶 炼 ；金 属 废料 和 碎 屑 加 工处 理 ；有 色 金属 压 延 加 工 ；劳 务
           服 务（不 含 劳务 派 遣 ）；单 位 后勤 管 理 服 务 ；技 术 服务 、技 术
           开 发 、技 术 咨询 、技 术 交流 、技 术 转让 、技 术 推广 ；金 属 制品
   事项                                说明
             研 发 ；新 材 料技 术 研 发 ；工 程 管理 服 务 ；普 通 机械 设 备 安 装 服
             务 ；机 械 设备 研 发 ；太 阳 能发 电 技 术 服 务 ；电 气 设备 修 理 ；信
             息 咨 询服 务（不 含 许可 类 信 息 咨 询服 务 ）；水 资 源管 理 ；装 卸
             搬 运 ；普 通 货物 仓 储 服 务（ 不 含 危险 化 学 品 等 需许 可 审 批 的 项
             目 ）；业 务 培训（ 不 含 教育 培 训 、职 业 技能 培 训 等 需 取得 许 可
             的 培 训 ）；特 种 作业 人 员 安 全 技术 培 训 。（ 除 依 法须 经 批 准 的
             项 目 外， 凭 营 业 执 照依 法 自 主 开 展经 营 活 动 ）
  登 记 机关                 西 乌 珠穆 沁 旗 市 场 监督 管 理 局
  登记状态                     存续（在营、开业、在册）
  根据白音华煤电提供的工商档案、《公司章程》，并经本所律师核查，白音
华煤电的股权结构如下：
                                                              出资
      股东名称           认缴出资（万元）        实缴出资（万元）持股比例
                                                              方式
国家电投集团内蒙古能源有限
      公司
  根据白音华煤电工商档案资料并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，
内蒙古公司持有白音华煤电的股权不存在质押、冻结、查封等权利受限情形。
  （二）白音华煤电的主要历史沿革
任公司、内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司签署《设立内蒙古锡林郭勒白音华
煤电有限责任公司合资合同》，拟共同出资设立内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限
公司（以登记机关核定为准）。
理局核发的《企业名称预先核准通知书》（锡盟企字（2003）字第 087 号），预
先核准的企业名称为：内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司。
载明，公司名称为“内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司”，注册资本 5,000
万元，中国电力投资集团公司以货币出资 2,000 万元，占注册资本的 40%；内蒙
古电力（集团）有限责任公司以货币出资 1,750 万元，占注册资本的 35%；内蒙
古霍林河煤业集团有限责任公司以货币出资 1,250 万元，占注册资本的 25%。
会验字（2003）第 079 号），经审验，截至 2003 年 12 月 25 日止，内蒙古锡林
郭勒白音华煤电有限责任公司已收到投资者缴纳的注册资本合计 5,000 万元。其
中，中国电力投资集团公司以货币缴纳出资 2,000 万元；内蒙古电力（集团）有
限责任公司以货币缴纳出资 1,750 万元；内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司以
货币缴纳出资 1,250 万元。
司的股权结构如下：
                       认缴注册资本   实缴注册资本
       股东名称                              持股比例（%）
                        （万元）     （万元）
   中国电力投资集团公司           2,000    2,000      40
内蒙古电力（集团）有限责任公司         1,750    1,750      35
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司        1,250    1,250      25
        合计              5,000    5,000     100
  根据内蒙古自治区国有资产监督管理委员会内国资企改字[2003]47 号《关于
同意设立内蒙古电力投资有限责任公司的批复》、内蒙古自治区人民政府内政字
[2003]449 号《关于组建北方联合电力有限责任公司的批复》，内蒙古自治区人
民政府以原内蒙古电力（集团）有限责任公司经营的自治区所属全部发电资产（包
括其所持有的标的公司股权）作为出资，设立内蒙古电力投资有限责任公司。
    内蒙古电力投资有限责任公司以其所拥有的全部发电资产与中国华能集团
公司、神华集团有限责任公司、中信泰富有限责任公司共同组建北方联合电力有
限责任公司。因此白音华煤电 35%的股权转由北方联合电力有限责任公司持有。
锡林郭勒白音华煤电有限责任公司股东会第二次会议决议》，会议一致通过股东
方内蒙古电力（集团）有限责任公司变更为北方联合电力有限责任公司。
    本次股权变动未进行工商登记，根据北方联合电力有限责任公司出具的《说
明》，“2004 年，内蒙古电力实施‘厂网分家’改革，内蒙古电力投资有限责
任公司以其持有贵公司 35%股权作为部分对我公司的出资，故贵公司 35%股权
转由我公司持有。”
    变更后内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司股权结构如下：
                         认缴注册资本   实缴注册资本
         股东名称                              持股比例（%）
                          （万元）     （万元）
     中国电力投资集团公司           2,000    2,000      40
    北方联合电力有限责任公司          1,750    1,750      35
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司          1,250    1,250      25
          合计              5,000    5,000     100
司三方出资人中国电力投资集团公司、北方联合电力有限责任公司、中电投霍林
河煤电集团有限责任公司3调整为中国电力投资集团公司、中电投霍林河煤电集
团有限责任公司两个出资人，调整后的出资比例为：中国电力投资集团公司 75%、
中电投霍林河煤电集团有限责任公司 25%。
煤电集团有限责任公司”。
中电投霍林河煤电集团有限责任公司签署《内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任
公司调整出资人协议》，三方一致同意将公司出资人调整为中国电力投资集团公
司（持股 75%）、中电投霍林河煤电集团有限责任公司（持股 25%）。
请工商变更登记，变更后内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司股权结构如下：
                          认缴注册资本       实缴注册资本
          股东名称                                   持股比例（%）
                           （万元）         （万元）
      中国电力投资集团公司            3,750        3,750      75
中电投霍林河煤电集团有限责任公司            1,250        1,250      25
           合计               5,000        5,000      100
（京中证京基验字[2007]1001 号），经审验，截至 2007 年 8 月 31 日止，公司已
收到中国电力投资集团公司、中电投霍林河煤电集团有限责任公司缴纳的新增注
册资本（实收资本）合计 85,000 万元。实际收到各股东全部以货币出资 10,5520
万元。变更后的累计注册资本 90,000 万元，实收资本 110,520 万元。4
年 10 月 30 日取得变更后《企业法人营业执照》，变更后内蒙古锡林郭勒白音华
煤电有限责任公司的股权结构如下：
                          认缴注册资本       实缴注册资本
          股东名称                                   持股比例（%）5
                           （万元）         （万元）
      中国电力投资集团公司            67,500      77,670      75
    根据验资说明，本次股东出资多出新增注册资本的部分资金留待下次审验为注册资本。
    此处持股比例按照认缴注册资本计算，下同。
                          认缴注册资本       实缴注册资本
          股东名称                                     持股比例（%）5
                           （万元）         （万元）
中电投霍林河煤电集团有限责任公司            22,500      32,850        25
           合计               90,000      110,520       100
公司 2009 年股东会决议》，同意公司增加注册资本，即公司注册资本由原来的
万元，中电投蒙东能源集团有限责任公司6以货币形式增资 53,872 万元。公司增
资后，各股东的出资额及出资比例为：中国电力投资集团公司出资 229,114 万元，
占公司注册资本 75%；中电投蒙东能源集团有限责任公司出资 76,372 万元，占
公司注册资本 25%。
验字[2009]第 020 号），经审验，截至 2009 年 6 月 17 日止，内蒙古锡林郭勒白
音华煤电有限责任公司已收到股东中国电力投资集团公司和中电投蒙东能源集
团有限责任公司缴纳的新增注册资本（实收资本）合计 215,486 万元。变更后的
累计注册资本为 305,486 万元，实收资本为 305,486 万元。
业法人营业执照》，注册资本变更为 305,486 万元。内蒙古锡林郭勒白音华煤电
有限责任公司股权结构如下：
                          认缴注册资本       实缴注册资本
          股东名称                                     持股比例（%）
                           （万元）         （万元）
      中国电力投资集团公司            229,114     229,114.       75
    中电投蒙东能源集团有限责任公司         763,720      763,720       25
集团有限责任公司”。
                         认缴注册资本            实缴注册资本
        股东名称                                                  持股比例（%）
                           （万元）               （万元）
          合计                305,486            305,486          100
公司注册资本由原来的 3,054,860,000 元增加到 6,519,386,666.67 元，本次增资
元，蒙东能源以货币形式出资 866,126,666.67 元。公司增资后，各股东的出资额
及出资比例为：股东中国电力投资集团公司出资 4,889,540,000 元，占公司注册
资本 75%；股东蒙东能源出资 1,629,846,666.67 元，占公司注册资本 25%。
辽信达验字[2012]7 号），经审验，截至 2021 年 2 月 18 日止，贵公司已收到股
东中电投蒙东能源集团有限责任公司和中国电力投资集团公司缴纳的新增注册
资本（实收资本）合计 3,464,526,666.67 元。股东中国电力投资集团公司以货币
出资 2,571,900,000.00 元，以债权转为股权出资 26,500,000.00 元，股东中电投蒙
东能源集团有限责任公司以货币出资 866,126,666.67 元。白音华煤电变更后的累
计注册资本为 6,519,386,666.67 元，实收资本为 6,519,386,666.67 元。
   后，白音华煤电就前述事项申请工商变更登记，2012 年 6 月 27 日，白音华
煤电领取变更后的《企业法人营业执照》，其股权结构变更如下：
                         认缴注册资本             实缴注册资本
        股东名称                                                  持股比例（%）
                            （元）                （元）
    中国电力投资集团公司           4,889,540,000      4,889,540,000        75
中电投蒙东能源集团有限责任公司         1,629,846,666.67   1,629,846,666.67      25
          合计            6,519,386,666.67   6,519,386,666.67     100
郭勒白音华煤电有限责任公司分立的议案》。同意将内蒙古锡林郭勒白音华煤电
有限责任公司铁路分公司资产以及持有的锦赤铁路有限责任公司、中电投锦州港
口有限责任公司、赤峰白音华物流有限公司的股权分立，派生出内蒙古中电物流
路港有限责任公司。中国电力投资集团公司持有内蒙古中电物流路港有限责任公
司 75%股权，蒙东能源持有内蒙古中电物流路港有限责任公司 25%股权。
同意白音华煤电所属铁路、港口、物流等相关资产进行分立，此次分立评估的时
点 为 2012 年 6 月 30 日 ， 分 立 后 本 次 减 资 279,092 万 元 ， 注 册 资 本 由
华煤电有限责任公司关于公司分立的债权人公告》。2012 年，白音华煤电（存
续企业）与内蒙古中电物流路港有限责任公司（派生企业）签署《内蒙古锡林郭
勒白音华煤电有限责任公司分立协议》，白音华煤电拟进行派生分立，决定分立
路港板块相关资产负债（白音华煤电公司铁路分公司、赤峰白音华物流有限公司、
锦赤铁路有限责任公司和中电投锦州港口有限责任公司的全部资产）成立内蒙古
中电物流路港有限责任公司。
华煤电有限责任公司拟公司分立项目资产评估报告》（中发评报字[2012]第 091
号），以 2012 年 6 月 30 日为评估基准日，对内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责
任公司拟分立出的资产及负债进行了评估。具体包括内蒙古锡林郭勒白音华煤电
有限责任公司部分债权债务、部分固定资产、锦州结算中心及内蒙古锡林郭勒白
音华煤电有限责任公司铁路分公司及中电投锦州港口有限责任公司、锦赤铁路有
限责任公司、赤峰白音华物流有限公司三家子公司。后，上述资产评估报告取得
中国电力投资集团公司的备案。
（内万华验字（2012）192 号），经审验，截至 2012 年 10 月 31 日止，白音华
煤电已减少注册资本 2,790,920,000.00 元，其中：减少中国电力投资集团公司出
资 2,093,190,000.00 元，减少蒙东能源出资 697,730,000.00 元。变更后的注册资
本 3,728,466,666.67 元、实收资本 3,728,466,666.67 元。
   白音华煤电就前述事项申请工商变更登记，领取变更后的《企业法人营业执
照》，其股权结构变更如下：
                            认缴注册资本             实缴注册资本
         股东名称                                                    持股比例（%）
                               （元）                （元）
     中国电力投资集团公司             2,796,350,000      2,796,350,000       75
中电投蒙东能源集团有限责任公司             932,116,666.67     932116666.67        25
           合计              3,728,466,666.67   3,728,466,666.67     100
本次增资 133,333,333.33 元，注册资本由 3,728,466,666.67 元增至 3,861,800,000.00
元。
（内万华验字（2012）193 号），经审验，截至 2012 年 12 月 21 日止，白音华
煤电已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计 133,333,333.33 元。变更
后的累计注册资本 3,861,800,000.00 元，实收资本 3,861,800,000.00 元。
的《企业法人营业执照》，其股权结构变更如下：
                            认缴注册资本             实缴注册资本
         股东名称                                                    持股比例（%）
                               （元）                （元）
     中国电力投资集团公司            2,896,350,000.00   2,896,350,000.00     75
中电投蒙东能源集团有限责任公司             965,450,000.00    965,450,000.00       25
           合计              3,861,800,000.00   3,861,800,000.00     100
股东名称并修改章程的议案》，同意公司将公司原股东名称“中国电力投资集团
公司”，变更为“国家电力投资集团公司”，并对《公司章程》进行修改。
集团内蒙古能源有限公司的通知》（国家电投财资[2017]164 号），将国家电投
集团持有的白音华煤电 75%股权划转至内蒙古公司。
于变更公司名称的议案》，同意将公司名称“内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责
任公司”，变更为“国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司”。
华煤电有限责任公司股权无偿划转协议》，国家电投集团将持有的白音华煤电
集团将持有内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司股权划转至内蒙古公司的
议案》及公司经营范围变更，同意国家电投集团将持有内蒙古锡林郭勒白音华煤
电有限责任公司的相应股权划转至内蒙古公司，同时对《公司章程》进行相应修
改。
月 21 日，领取变更后《企业法人营业执照》，注册资本 386,180 万元，股权结
构如下：
        股东名称            认缴注册资本（万元）         持股比例（%）
 国家电投集团内蒙古能源有限公司                 289,635      75
 中电投蒙东能源集团有限责任公司                 96,545       25
         合计                      386,180     100
音华煤电有限公司股权转让协议》，蒙东能源将持有的白音华煤电 25%股权转让
给内蒙古公司，本次股权转让的价格为 84,712.34 万元。
有限责任公司拟协议转让所持国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司 25%股
权项目资产评估报告》（中联评报字[2021]第 1925 号），截至评估基准日 2020
年 12 月 31 日，白音华煤电 25%股权评估值为 84,712.34 万元。2021 年 11 月 22
日，产权持有单位蒙东能源就产权转让事项取得《国有资产评估项目备案表》
                                 （备
案编号：7826GJDJ2021429）。
电股权结构变更如下：
           股东名称                认缴注册资本（万元）          持股比例（%）
  国家电投集团内蒙古能源有限公司                    386,180           100
             合计                      386,180           100
公司股东决定》，将白音华煤电注册资本增加至 7,478,426,700 元。
审验，截至 2025 年 6 月 30 日止，白音华煤电已收到股东缴纳的新增注册资本
元，累计实收资本 7,478,426,700.00 元。
   其中，2025 年 3 月 31 日（标的公司评估基准日）后至 2025 年 6 月 30 日，
白音华煤电收到股东缴纳的新增注册资本 15,100 万元。
股权结构变更如下：
           股东名称                认缴注册资本（万元）          持股比例（%）
        股东名称       认缴注册资本（万元）         持股比例（%）
 国家电投集团内蒙古能源有限公司        7,478,42.67     100
         合计             7,478,42.67     100
  内蒙古公司已出具《关于标的资产权属情况的说明》，“1.本公司合法拥有
本次交易涉及的国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司 100%的股权（以下简
称“标的资产”），本公司对标的资产的出资已全部缴足，不存在出资不实、抽
逃出资等情形，对标的资产有完整的所有权。2.本公司为标的资产的最终和真实
所有人，标的资产权属清晰、不存在权属纠纷或潜在纠纷，不存在以信托、委托
他人或接受他人委托等方式持有标的资产的情形；标的资产未设置任何质押、抵
押、留置等担保权或其他第三方权利或签署其他限制转让的条款或约定，未被行
政或司法机关查封、冻结，亦不存在其他限制或禁止转让的情形。本公司保证前
述状态持续至标的资产过户至上市公司名下或本次交易终止之日（以较早的日期
为准）。”
  国家电投集团已出具《关于白音华煤电历史沿革的确认函》，“1.白音华煤
电及其控股子公司自设立以来的历次国有股权变动事项履行了必要的程序，均真
实合法有效，不存在影响相关主体合法存续的情况。2.就白音华煤电及其控股子
公司历史沿革股权变动中存在分立事项未及时办理国资审批等情况导致的瑕疵
事项，本公司予以追认，相关情况不会对白音华煤电及其控股子公司股权清晰性
造成影响，不存在潜在风险和法律纠纷，不存在国有资产流失情形。”
  综上，本所律师认为，根据白音华煤电设立及历次工商登记变更材料及上述
说明文件及确认函，白音华煤电历次股权变更履行了必要的程序，真实、有效。
截至本法律意见书出具日，白音华煤电系合法设立并有效存续的企业法人，主体
资格合法、有效，内蒙古公司合法持有白音华煤电股权。
  （三）对外投资及分支机构
  根据白音华煤电提供的《营业执照》《公司章程》、工商底档等资料，并经
本所律师查询国家企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具日，白音华煤
电拥有 1 家全资子公司，即白音华铝电；1 家控股子公司，即高勒罕水务；1 家
参股公司，即赤峰华禹水务；4 家分公司，即白音华露天矿、赤峰新城热电、坑
口发电、铝电分公司。具体情况如下：
  （1）白音华铝电
  根据白音华铝电提供的《营业执照》《公司章程》，并经本所律师查询国家
企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，白音华铝电的基本情况如
下：
      事项                          说明
      名称               内蒙古白音华铝电有限公司
      类型        有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 统一社会信用代码                91152526MADYF8W5X4
             内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴彦花镇额日敦宝拉格嘎
      住所
              查白音华露天矿路南侧 200 米处办公楼 2 栋办公用房 70 间
     法定代表人                       祝元兵
     注册资本                      220,000 万元
     成立日期                  2024 年 9 月 11 日
     营业期限          2024 年 9 月 11 日至 2074 年 9 月 10 日
             一般项目：常用有色金属冶炼；信息技术咨询服务；电子、机械设
             备维护（不含特种设备）；机械设备租赁；租赁服务（不含许可类
             租赁服务）；有色金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有色
             金属及合金材料销售；金属废料和碎屑加工处理；有色金属压延加
     经营范围
             工；金属材料制造；道路货物运输站经营；劳务服务（不含劳务派
             遣）；单位后勤管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
             交流、技术转让、技术推广；金属制品研发；新材料技术研发；工
             程管理服务；普通机械设备安装服务；机械设备研发；太阳能发电
      事项                            说明
              技术服务；电气设备修理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等
              需许可审批的项目）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
              水资源管理；装卸搬运；业务培训（不含教育培训、职业技能培训
              等需取得许可的培训）；特种作业人员安全技术培训。（除依法须
              经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：
              发电业务、输电业务、供（配）电业务；热力生产和供应；天然水
              收集与分配；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的
              项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
              部门批准文件或许可证件为准）
     登 记 机关             西 乌 珠穆 沁 旗 市 场 监督 管 理 局
     登记状态                 存续（在营、开业、在册）
  截至本法律意见书出具之日，白音华铝电的股权结构如下：
           股东名称            认缴出资（万元）               持股比例
         白音华煤电                   220,000          100%
  （2）高勒罕水务
  根据高勒罕水务提供的《营业执照》《公司章程》，并经本所律师查询国家
企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，高勒罕水务的基本情况如
下：
      事项                            说明
      名称                西乌旗高勒罕水务有限责任公司
      类型                 有限责任公司（国有控股）
统一社会信用代码                    911525267722087687
      住所          内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌旗巴拉嘎尔高勒镇巴拉根尔街
   事项                            说明
 法定代表人                          韩炜
  注册资本                        29,600 万元
  成立日期                    2005 年 3 月 10 日
  营业期限            2005 年 3 月 10 日至 2055 年 3 月 10 日
           水资源开发、存储、销售；自来水生产与供应；污水处理及其再
           生利用；检验检测服务；水环境污染防治服务；水利相关咨询服
  经营范围     务；水资源管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
           技术转让、技术推广；旅游业务；水产养殖、动物饲养；业务培
           训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）。
  登 记 机关             西乌珠穆沁旗市场监督管理局
  登记状态                存续（在营、开业、在册）
  截至本法律意见书出具之日，高勒罕水务的股权结构如下：
           股东名称                  认缴出资（万元）            持股比例
  国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司                  26,640          90%
  西乌珠穆沁旗城乡建设投资有限责任公司                      2,960       10%
  根据白音华煤电提供的参股子公司《营业执照》，并经本所律师查询国家企
业信用信息公示系统，白音华煤电直接持股的参股子公司为赤峰华禹水务，其基
本情况如下：
   事项                            说明
    名称                赤峰华禹水务投资有限公司
   事项                            说明
   类型                     其他有限责任公司
统一社会信用代码                 911504237971890300
   住所        内蒙古自治区赤峰市巴林右旗大板镇查干沐沦街中段南侧
  法定代表人                         马涛
  注册资本                        21,464 万元
  成立日期                    2006 年 4 月 28 日
  营业期限            2006 年 4 月 28 日至 2056 年 4 月 27 日
           从事工业的供水；农田、林地、草牧场灌溉、水库除险加固、水库
  经营范围
           相关设施、设备的维护、维修；水产养殖的生产与销售
  登 记 机关              巴 林 右旗 市 场 监 督 管理 局
  登记状态                存续（在营、开业、在册）
  截至本法律意见书出具之日，赤峰华禹水务的注册资本及股权结构如下：
           股东名称                 认缴出资（万元）             持股比例
 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司                   3,600          16.77%
 巴林右旗祥达城市基础设施投资发展有限公司                 10,208         47.56%
    内蒙古亿峰源农水开发有限公司                    7,656          35.67%
  根据白音华煤电提供的各分公司《营业执照》，并经本所律师查询国家企业
信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，白音华煤电下属分公司包括白
音华露天矿、赤峰新城热电、坑口发电、铝电分公司，具体情况如下：
 （1）白音华露天矿
   事项                         说明
   名称         国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿
   类型            有限责任公司分公司（国有控股）
统一社会信用代码               911525266673270790
   住所          锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华化工园区
  负责人                        于亚波
  成立日期                  2007 年 10 月 10 日
  营业期限          2007 年 10 月 10 日至 2037 年 9 月 6 日
  经营范围       许可经营项目：煤炭生产、销售 一般经营项目：无
 登 记 机关            西乌珠穆沁旗市场监督管理局
  登记状态             存续（在营、开业、在册）
 （2）赤峰新城热电
   事项                         说明
   名称      国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司赤峰新城热电分公司
   类型                其他有限责任公司分公司
统一社会信用代码               91150404099763189P
   住所         赤峰市松山区松洲路西、松一街南、松二街北
  负责人                        王晓驰
  成立日期                  2014 年 5 月 27 日
   事项                           说明
  营业期限           2014 年 5 月 27 日至 2099 年 12 月 31 日
           许可经营项目：火力发电、供热；一般经营项目：粉煤灰综合利用
           和成品销售；炉渣及脱硫石膏销售；电力信息咨询、电力热力设备
  经营范围     维护及技术改造；机械设备租赁；废旧物资销售；筹建发电站及供
           热前期工程；分布式光伏发电、风力发电、太阳能发电；风电供热
           项目的建设、运营、管理。
  登 记 机关           赤 峰 市松 山 区 市 场 监督 管 理 局
  登记状态               存续（在营、开业、在册）
 （3）坑口发电
   事项                           说明
   名称       国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑口发电分公司
   类型              有限责任公司分公司（国有控股）
统一社会信用代码                 911525260993707484
   住所          内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华工业园区
  负责人                         李泽华
  成立日期                    2014 年 5 月 21 日
  营业期限           2014 年 5 月 21 日至 2053 年 12 月 27 日
           许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；热力生产和供
           应；天然水收集与分配。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
           后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
  经营范围
           件为准）一般项目：再生资源销售；石灰和石膏销售；租赁服务（不
           含许可类租赁服务）；电气设备修理；发电技术服务。（除依法须
           经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  事项                          说明
 登 记 机关           西 乌 珠穆 沁 旗 市 场 监督 管 理 局
 登记状态               存续（在营、开业、在册）
 （4）铝电分公司
  事项                          说明
  名称         国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司铝电分公司
  类型             有限责任公司分公司（国有独资）
统一社会信用代码              91152526MA0MYRLT7F
           内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华镇白音华煤电有限责任公
  住所
                      司煤电硅分公司办公楼
  负责人                         刘焜
 成立日期                    2016 年 9 月 7 日
 营业期限            2016 年 9 月 7 日至 2036 年 9 月 6 日
           筹建发电站及前期工程；火力发电、供热、炉渣及脱硫石膏销售、
           电力信息咨询、电力热力设备维护及技术改造、机械设备租赁、废
           旧物资销售；分布式光伏发电、风力发电、太阳能发电、风电供热
 经营范围      项目的建设、运营、管理；天然水收集与分配；道路货物运输（不
           含危险货物）；有色金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有
           色金属及合金材料销售；常用有色金属冶炼；金属废料和碎屑加工
           处理；有色金属压延加工；金属材料制造；道路货物运输站经营。
 登 记 机关           西 乌 珠穆 沁 旗 市 场 监督 管 理 局
 登记状态               存续（在营、开业、在册）
     （四）白音华煤电的主要资产
     （1）采矿许可证
     根据白音华煤电提供的《采矿许可证》，截至本法律意见书出具之日，白音
 华煤电持有 1 项采矿权，具体情况如下：
                                                 开采
    证号           矿山名称     采矿权人        有效期限             生产规模   发证机关
                                                 矿种
                国家电投集团内          2022 年 3 月 25                锡林郭勒
C100000201106
                蒙古白音华煤电 白音华煤电 日至 2036 年 1        煤    1500 万吨/年 盟自然资
                有限公司露天矿               月 10 日                   源局
     （2）采矿权历史沿革
 有限责任公司颁发了《矿产资源勘查许可证》（证号 1500000410193），确定内
 蒙古西乌旗白音华煤田二号露天矿勘查面积为 32.27km?。但在总体规划中，白音
 华煤田二号露天煤矿境界内早已存在小范围探矿权，权属归属于大连中天投资管
 理有限公司，面积 2.89km2；在各级政府协调下，2004 年 5 月 31 日，内蒙古锡
 林郭勒白音华煤电有限公司与大连中天投资管理有限公司签订了《探矿权转让合
 同》。
 华煤电有限责任公司核发了《矿产资源勘查许可证》，证号为 1500000421891，
 面积为 35.16km?。
 音华煤田二号露天矿勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（国土资储备字
 [2005]3 号）。2005 年 12 月 29 日，国土资源部出具《关于〈内蒙古自治区西乌
 珠穆沁旗白音华煤田二号露天煤矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审备案证
 明》（编号：国土资储备字[2005]303 号）。
     国土资源部于 2006 年 1 月 10 日为内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司
颁发《采矿许可证》，证号 1000000610006，矿区面积 30.1894km?，开采标高 1118～
年 1 月 10 日。
名称由内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司变更为国家电投集团内蒙古白
音华煤电有限公司，矿山名称由内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿
变更为国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿，有效期限变更为自
   （3）有偿处置情况
（受让人）签订《内蒙古自治区采矿权出让合同》（编号：1500022019C56），
主要内容如下：项目名称为：内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿，
地理位置位于锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴彦花镇，开采矿为：煤。依据审查通过
的《内蒙古自治区西乌珠穆沁旗白音华煤田二号露天煤矿资源储量核实报告》矿
产资源储量评审意见书（国土资矿评储字 145 号）和《内蒙古自治区西乌珠穆沁
旗白音华煤田二号露天煤矿资源储量核实报告》矿产资源储量评审备案证明（国
土资储备字 303 号），矿区面积 30.1894 平方公里，资源储量为 99,753.5 万吨，
依据受让人提供的内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿（白音华煤田
三号露天矿）资源开发利用方案，开采方式：露天开采，设计开采规模：1500
万吨/年。
   经 评 估 内 自 然 采 收 益 用 字 [2019]60 号 确 定 采 矿 权 矿 业 权 出 让 收 益 为
矿权人后，矿区范围、主要开采矿种、开采方式、矿山企业名称变更及经依法批
准转让采矿权的，应依法到登记机关申请变更登记。变更后的采矿权人，应在领
取采矿许可证时与出让人重新签署出让合同，本合同同时作废。
收益，金额为 407,282,600 元；2020 年 3 月 1 日，白音华煤电向内蒙古自治区财
政厅支付第二期采矿权出让收益，金额为 96,000,000 元；2021 年 2 月 23 日，白
音华煤电向内蒙古自治区财政厅支付第三期采矿权出让收益，金额为 96,000,000
元；2022 年 1 月 7 日，白音华煤电向内蒙古自治区财政厅支付第四期采矿权出
让收益，金额为 96,000,000 元；2023 年 1 月 10 日，白音华煤电向锡林郭勒盟税
务局支付第五期采矿权出让收益，金额为 96,000,000 元；2024 年 1 月 10 日，白
音华煤电向西乌珠穆沁旗税务局第一税务分局支付第六期采矿权出让收益，金额
为 96,000,000 元；2025 年 1 月 7 日，白音华煤电向西乌珠穆沁旗税务局支付第
七期采矿权出让收益，金额为 96,000,000 元。
  （4）储量备案情况
治区西乌珠穆沁旗白音华煤田二号露天矿勘探报告〉矿产资源储量评审意见书》
（编号：国土资矿评储字[2004]161 号）。2005 年 1 月 8 日，国土资源部出具《关
于〈内蒙古自治区西乌珠穆沁旗白音华煤田二号露天矿勘探报告〉矿产资源储量
评审备案证明》（编号：国土资储备字[2005]3 号）。
区西乌珠穆沁旗白音华煤田二号露天煤矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审
意见书》（编号：国土资矿评储字[2005]145 号）；2005 年 12 月 29 日，国土资
源部出具《关于〈内蒙古自治区西乌珠穆沁旗白音华煤田二号露天煤矿资源储量
核实报告〉矿产资源储量评审备案证明》（编号：国土资储备字[2005]303 号）。
  根据白音华煤电提供的材料并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，
白音华煤电拥有 25 宗已办理权属证书的国有土地使用权，其中通过划拨取得 6
宗国有土地使用权，通过出让取得 19 宗国有土地使用权，具体情况详见本法律
意见书附件一“已取得权属证书的土地使用权”。
  经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，白音华煤电及其控股子公司、
分公司拥有的上述土地使用权权属清晰，不存在争议或潜在纠纷，亦不存在权利
限制的情形。
  截至本法律意见书出具日，赤峰新城热电尚有 1 宗土地共 1980 平方米未取
得权属证书。2025 年 5 月 30 日，赤峰市自然资源局松山区分局出具《情况说明》，
载明“依据《关于赤峰新城热电灰场管理站项目建设用地的批复》
                            （内政土发〔2025〕
林地 0.0901 公顷、其他农用地 0.0007 公顷）已征收为国有土地，并转为建设用
地，作为赤峰新城热电灰场管理站项目建设用地。你公司可在依法取得该宗国有
建设用地使用权后，按照不动产登记工作流程办理项目相关土地证件。”
  同时，就划拨土地，西乌珠穆沁旗自然资源局已出具《关于西乌旗高勒罕水
务有限责任公司上市后是否仍可继续以划拨方式使用土地的复函》《关于国家电
投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿上市后是否仍可继续以划拨方式使用
土地的复函》，同意在本次交易完成后上述土地继续保留划拨方式使用。
  赤峰市松山区人民政府出具《关于赤峰新城热电公司上市后是否可以继续以
划拨方式使用土地的批复》（赤松政字〔2025〕79 号），同意在本次交易完成
后上述土地继续保留划拨方式使用。
  综上，本所律师认为，白音华煤电及其控股子公司、分公司拥有的土地使用
权权属清晰，不存在争议或潜在纠纷，亦不存在权利限制的情形；以划拨方式取
得的土地使用权在本次交易完成后可保持现有土地利用现状继续以划拨方式使
用，不会对白音华煤电及其控股子公司、分公司生产经营构成重大不利影响。
  （1）已取得权属证书的房屋所有权
  根据白音华煤电提供的不动产权证书等资料并经本所律师核查不动产登记
簿信息，截至本法律意见书出具日，白音华煤电及其控股子公司、分公司拥有已
取得权属证书的房屋所有权 199 项，合计建筑面积 267,717.52 平方米。具体情况
详见本法律意见书附件二“已取得权属证书的房产”。
  （2）未取得权属证书的房屋所有权
  根据白音华煤电提供的无证房产合规证明及无证房产统计表，并经本所律师
核查，白音华煤电及其控股子公司、分公司未办理房屋所有权证或不动产权证的
自有房产系综合办公楼、主控楼等用房，具体情况详见本法律意见书附件三“未
取得权属证书的房产”。
        白音华煤电及其控股子公司、分公司未取得权属证书的房屋已取得如下合规
证明：
    序号   公司名称                   合规证明开具情况
                载明“你单位负责建设的高精铝板带项目及附属项目、中电投白音华
                自备电厂 2×35 万千瓦机组项目各项建筑设施总建筑面积约 254735 平
                方米，其中高精铝板带项目 239005.44 平方米、中电投白音华自备电
         白音华铝
          电7
                登记手续。经审核，高精铝板带项目及附属项目、中电投白音华自备
                电厂 2×35 万千瓦机组项目各项建筑设施，相关登记材料齐全符合登
                记要求，不存在产权登记障碍，待与内蒙古白音华铝电有限公司权属
                登记信息核实后，可办理不动产产权登记。”
                载明“你单位投资建设的内蒙古中电投赤峰新城热电‘上大压小’新建
         赤峰新城   工程项目，位于赤峰市松山区，该工程项目各项建筑设施总建筑面积
          热电    约 85301.63 平方米，系你单位生产经营需要建设的自有房产。你单位
                可在依法取得前置手续后，按照不动产登记工作流程办理项目相关房
                产权属证书。”
                载明“你单位负责建设的国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑
                口发电分公司各项建筑设施总占地面积：359160.70 平方米，总建筑面
                积约 115630.4 平方米，目前暂未取得不动产登记证明。上述建筑物包
                含在 2021 年 7 月 9 日取得的蒙（2021）西乌旗不动产权 0005386 号证
                书范围内，用于项目单位生产经营建设。待项目单位取得该建筑物五
 截至本法律意见书出具日，白音华铝电已就该《证明》中所涉 52,786.87 ㎡房产办理不动
产登记，其余房产陆续登记中。
序号    公司名称                合规证明开具情况
             方验收报告及验收单后，办理该建筑物不动产证。”
    此外，内蒙古公司在《股权收购协议之补充协议》中承诺，“乙方承诺，将
敦促标的公司及其子公司、分公司及时办理土地、房产相关证照。若标的公司或
其子公司、分公司因为使用土地、房产的行为不符合相关的法律、法规，而被有
关政府主管部门责令搬迁、处以任何形式的处罚或承担任何形式的法律责任，或
因相关问题需要整改而发生的任何损失或支出，乙方将予以全额补偿，使标的公
司及其子公司、分公司免受损失。
    乙方承诺，如因本次交易完成前标的资产、标的公司及其控股子公司、分公
司存在的重大瑕疵（包括但不限于历史沿革瑕疵，因土地、房产等资产问题被处
罚、被要求补缴相关款项、被拆除、被收回等）以及重大或有负债或未履行完毕
有重大违约风险的合同导致甲方在本次交易完成后遭受损失的，乙方将对甲方的
相关实际损失进行补偿。”
    综上，本所律师认为，白音华煤电及其控股子公司、分公司自有房产未办理
不动产权证书不会构成本次交易的实质性法律障碍。
    （3）租赁房产
    根据白音华煤电及其控股子公司、分公司提供说明及本所律师核查，白音华
煤电及其控股子公司、分公司不存在租赁房产情形。
    根据白音华煤电提供的已建、在建工程的相关资料，截至本法律意见书出具
日，白音华煤电及其控股子公司、分公司已建、在建工程如下：
序    业务板
           建设主体               项目名称        项目状态
号     块
     煤炭             内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司白
     业务               音华二号露天煤矿一期工程项目
序    业务板
           建设主体                 项目名称          项目状态
号     块
                    内蒙古中电投赤峰新城热电“上大压小”新建
                                工程项目
     火电             国家电投白音华坑口电厂 2×66 万千瓦超超临
     业务                   界机组新建工程项目
                    锡林郭勒盟中电投白音华自备电厂新建工程
                     项目（自备电厂 2×350 兆瓦火电机组）
                     国家电投白音华自备电厂全额自发自用
                    国家电投内蒙古白音华自备电厂可再生能源
                        替代工程 300MW 风电项目
                    国家电投内蒙古白音华自备电厂可再生能源
                        替代工程 300MW 光伏项目
     新能源
                    白音华铝电公司厂区三期 5MWp 分布式光伏
                                发电项目
                    白音华铝电公司 5MWp 屋顶分布式光伏发电
                            项目（一期）
                    白音华铝电公司 5MWp 屋顶分布式光伏发电
                            项目（二期）
     电解铝            内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司高
     业务                   精铝板带产品项目
     水务
     业务
     前述已建、在建工程取得的合规手续情况详见本法律意见书附件四“已建、
在建工程取得的合规手续”。
     （1）注册商标
     根据白音华煤电及其控股子公司、分公司提供的商标注册证，并经本所律师
登录中国商标网（wcjs.sbj.cnipa.gov.cn）核查，截至本法律意见书出具日，白音
华煤电及其控股子公司、分公司已取得 1 项境内注册商标，具体情况如下：
序号    商标图示       权利人       注册号        类别    有效期限         权利限制
                                           年 11 月 27 日
     经核查，本所律师认为，铝电分公司合法拥有上述注册商标，该等注册商标
不存在质押、司法查封等权利受限的情形。
     （2）专利
     根据白音华煤电提供的专利证书并经本所律师登录中国及多国专利审查信
息查询系统（https://cpquery.cponline.cnipa.gov.cn/）核查，截至本法律意见书出
具日，白音华煤电及其控股子公司、分公司已获授予专利权的境内专利共 63 项，
具体情况详见本法律意见书附件五“专利”。
     经核查，本所律师认为，白音华煤电及其控股子公司、分公司合法拥有上述
已获授予专利权的专利，该等已获授予专利权的专利不存在质押、司法查封等权
利受限的情形。
     （3）计算机软件著作权
     根据白音华煤电提供的计算机软件著作权登记证书，并经本所律师登录中国
版权登记查询服务平台（register.ccopyright.com.cn/query.html）查询，截至本法
律意见书出具日，白音华煤电及其控股子公司、分公司已取得计算机软件著作权
登记证书的计算机软件著作权共计 51 项，具体情况详见本法律意见书附件六“计
算机软件著作权”。
        经核查，本所律师认为，白音华煤电及其控股子公司、分公司合法拥有上述
已取得登记证书的计算机软件著作权，该等计算机软件著作权不存在质押、司法
查封等权利受限的情形。
        截至本法律意见书出具之日，白音华煤电及其控股子公司、分公司持有 1
项电解铝产能指标，具体情况如下：
         取得   对应的建   项目备
数量                                  建设项目的产能置换方案公告完成情况
         方式   设项目    案代码
                                （1）本项目建设所需 27.75 万吨电解铝产能分别
                                与青铜峡铝业股份有限公司 16.4 万吨和中电投霍
                                林河煤电集团铝业股份有限公司 11.35 万吨电解铝
                                产能进行置换，产能置换方案已经内蒙古自治区人
              内蒙古锡
              林郭勒白
万 吨                             [2017]502 号、内经信原工字[2018]43 号）。
              音华煤电   2018-152
电 解      产能                     （2）本项目备案变更后增加的 12.78 万吨电解铝
              有限责任   526-32-0
铝 产      置换                     产能分别是与山西昇运有色金属有限公司 5.1 万
              公司高精   3-005336
能 置                             吨、福建省南平铝业股份有限公司 7.5 万吨、青铜
              铝板带产
换                               峡铝业股份有限公司 0.1 万吨、中电投霍林河煤电
              品项目
                                铝业 0.08 万吨电解铝产能进行置换，产能置换方案
                                已经内蒙古自治区人民政府同意，并向社会公告
                                （ 内 经 信 原 工 字 [2018]660 号 、 内 工 信 原 工 字
                                [2019]526 号）
        注：根据工业和信息化部《〈关于电解铝企业通过兼并重组等方式实施产能
置换有关事项的通知〉解读》，规定“电解铝建设项目在产能置换方案公告后，
项目建设与退出产能拆除可同步进行，但在新建项目投产或者已建成项目复产时，
退出项目必须达到拆除动力装置（变压器、整流器）、封存电解槽、限期拆除等
相关淘汰要求，不具备重启条件，坚决杜绝产能叠加问题”。
  截至本意见书出具之日，铝电分公司已与中电投霍林河煤电集团铝业股份有
限公司签署电解铝产能指标交易合同，白音华煤电已与中电投霍林河煤电集团铝
业股份有限公司、福建省南平铝业股份有限公司、青铜峡铝业股份有限公司、山
西昇运有色金属有限公司签署电解铝产能指标交易合同，分别置换电解铝产能指
标 11.43 万吨、7.5 万吨、16.5 万、5.1 万吨，合计 40.53 万吨。根据白音华铝电
的说明及公示文件，中电投霍林河煤电集团铝业股份有限公司、福建省南平铝业
股份有限公司、青铜峡铝业股份有限公司、山西昇运有色金属有限公司对应的电
解铝产能指标已经退出，高精铝板带项目已于 2022 年 9 月建成投产，符合国家
工业和信息化部文件精神，具体签署的产能指标交易合同如下：
份有限公司（出让方）签署《电解铝产能指标交易合同》；后 2020 年 6 月 23
日，双方签署补充协议，出让方将位于内蒙古自治区通辽市中电投霍林河煤电集
团铝业股份有限公司的 11.43 万吨/年电解铝产能指标转让给受让方，该指标交易
价格为 1500 元/吨铝，共计 17145 万元。
（受让方）及福建省产权交易中心（产权交易机构）签署《电解铝产能指标转让
合同》，本合同转让标的为 7.5 万吨电解铝产能指标，该指标转让价为 3700 元/
吨，7.5 万吨电解铝产能指标交易价款共计 27750 万元。
让方）签署《电解铝产能指标转让交易合同》，出让方将位于青铜峡市大坝镇的
电解铝产能指标总费用共计 29700 万元。
产管理人（出让方）及运城市人民政府国有资产监督管理委员会（第三方）签署
《电解铝产能指标转让交易合同》，出让方将工业和信息化部在其网站上公布
/年电解铝产能指标转让给白音华煤电，该指标转让价为 2750 元/吨，5.1 万吨电
解铝产能指标总费用共计 14025 万元。
     （五）白音华煤电的业务及相关资质
     根据白音华煤电及其控股子公司、分公司提供的《营业执照》等资料及本所
律师查询国家企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，白音华煤电
及其控股子公司、分公司经营范围如下：
序号    主体                     经营范围
            许可项目：煤炭开采；发电业务、输电业务、供（配）电业务；热力生产
            和供应；天然水收集与分配；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须
            经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
            关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：再生资源销售；再生资源加
            工；再生资源回收（除生产性废旧金属）；煤炭洗选；煤炭及制品销售；
            煤制活性炭及其他煤炭加工；信息技术咨询服务；电子、机械设备维护（不
            含特种设备）；机械设备租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；道路
            货物运输站经营；有色金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有色金
      白音华
      煤电
            金属压延加工；劳务服务（不含劳务派遣）；单位后勤管理服务；技术服
            务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属制品研
            发；新材料技术研发；工程管理服务；普通机械设备安装服务；机械设备
            研发；太阳能发电技术服务；电气设备修理；信息咨询服务（不含许可类
            信息咨询服务）；水资源管理；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含危险
            化学品等需许可审批的项目）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训
            等需取得许可的培训）；特种作业人员安全技术培训。（除依法须经批准
            的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
            一般项目：常用有色金属冶炼；信息技术咨询服务；电子、机械设备维护
            （不含特种设备）；机械设备租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；
            有色金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；
      白音华
      铝电
            运输站经营；劳务服务（不含劳务派遣）；单位后勤管理服务；技术服务、
            技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属制品研发；
            新材料技术研发；工程管理服务；普通机械设备安装服务；机械设备研发；
序号   主体                      经营范围
           太阳能发电技术服务；电气设备修理；普通货物仓储服务（不含危险化学
           品等需许可审批的项目）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
           水资源管理；装卸搬运；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取
           得许可的培训）；特种作业人员安全技术培训。（除依法须经批准的项目
           外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、
           供（配）电业务；热力生产和供应；天然水收集与分配；道路货物运输（不
           含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
           活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
           水资源开发、存储、销售；自来水生产与供应；污水处理及其再生利用；
           检验检测服务；水环境污染防治服务；水利相关咨询服务；水资源管理；
     高勒罕
     水务
           业务；水产养殖、动物饲养；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等
           需取得许可的培训）。
     白音华
     露天矿
           许可经营项目：火力发电、供热；一般经营项目：粉煤灰综合利用和成品
     赤峰新   销售；炉渣及脱硫石膏销售；电力信息咨询、电力热力设备维护及技术改
     城热电   造；机械设备租赁；废旧物资销售；筹建发电站及供热前期工程；分布式
           光伏发电、风力发电、太阳能发电；风电供热项目的建设、运营、管理。
           许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；热力生产和供应；天
           然水收集与分配。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
     坑口发   营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：
     电     再生资源销售；石灰和石膏销售；租赁服务（不含许可类租赁服务）；电
           气设备修理；发电技术服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
           法自主开展经营活动）
           筹建发电站及前期工程；火力发电、供热、炉渣及脱硫石膏销售、电力信
     铝电分   息咨询、电力热力设备维护及技术改造、机械设备租赁、废旧物资销售；
     公司    分布式光伏发电、风力发电、太阳能发电、风电供热项目的建设、运营、
           管理；天然水收集与分配；道路货物运输（不含危险货物）；有色金属合
序号    主体                            经营范围
             金制造；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；常用有色
             金属冶炼；金属废料和碎屑加工处理；有色金属压延加工；金属材料制造；
             道路货物运输站经营。
     根据白音华煤电及其控股子公司、分公司提供的资质证照，截至本法律意见
书出具日，白音华煤电及其控股子公司、分公司已取得的主要经营资质如下：
序
     持证主体     资质名称      证书编号           发证日期        有效期至        批准机关
号
     白音华煤            C10000020110611   2022 年 3    2036 年 1    锡林郭勒盟
      电                 10113389       月 25 日      月 10 日      自然资源局
     白音华铝            91152526MADYF     2024 年 8    2029 年 7    锡林郭勒盟
      电                8W5X4001P        月1日         月 31 日     生态环境局
     白音华铝
      厂）
                                                               内蒙古自治
     白音华铝            C152526S2025-00   2025 年 9    2030 年 9
      电                    05          月 25 日       月 24 日
                                                               盟水利局
                                                               内蒙古自治
     白音华铝            C152526S2024-00   2024 年 12   2029 年 12
      电                    07          月 25 日       月 24 日
                                                               盟水利局
     高勒罕水            C152526S2025-00   2025 年 6    2030 年 6    锡林郭勒盟
      务                    02          月 12 日      月 11 日      水利局
     高勒罕水            D152526G2022-00   2022 年 6    2027 年 6    西乌珠穆沁
      务                    06          月 10 日      月9日         旗水利局
     铝电分公                                                      内蒙古自治
                     C152526S2022-00   2022 年 12   2027 年 12
      厂                                                        盟水利局
序
      持证主体   资质名称       证书编号           发证日期        有效期至        批准机关
号
      白音华露   安全生产许   （蒙）MK 安许证         2023 年 9    2026 年 9    内蒙古自治
       天矿       可证   字〔2012〕HG002      月 28 日      月6日         区能源局
                                                               内蒙古自治
      白音华露   煤炭生产许                     2011 年 12   2153 年 12
       天矿       可证                     月 28 日      月 28 日
                                                               局
      赤峰新城           911504040997631   2025 年 6    2030 年 6    赤峰市生态
       热电                89P001P       月 16 日      月 18 日      环境局
                                                               赤峰市住房
      赤峰新城   供热经营许   （赤）热证字第           2024 年 10   2027 年 10
       热电       可证     2024-002 号      月8日         月8日
                                                               局
      赤峰新城   电力业务许                     2023 年 11   2037 年 11   国家能源局
       热电       可证                     月 14 日      月 12 日      东北监管局
             电力业务许                     2024 年 6    2044 年 6    国家能源局
                可证                     月 26 日      月 25 日      华北监管局
                                                               内蒙古自治
                     C152526S2024-00   2024 年 8    2029 年 8
                                                               盟水利局
      综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，白音华煤电及其控股子公
司、分公司已取得开展主营业务所需的必要业务资质和许可。
      （1）安全生产
      白音华煤电依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、国家及行业标
准，制定了一系列内部安全管理制度及管理办法，建立安全生产管理制度体系。
各下属公司承接上级制度和要求，保证安全生产管理制度体系完整性、适用性、
可操作性。此外，公司全面推动隐患排查与应急管理工作，制定了安全生产风险
管理制度和技术标准，建立了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，
明确风险辨识、评估、控制以及数据库等管理程序，对各类风险实行分级、分类
全过程动态管控，定期发布风险公示、预警信息，提升风险管控能力。
     白音华煤电及其控股子公司分公司安全生产合规证明取得情况如下：
序号     公司名称                合规证明开具情况
              家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司为我单位所辖企业。公司自
              地方有关安全生产的法律、法规和规范性文件，具备安全生产条件，
              不存在违反国家、地方有关安全生产方面法律、法规和规范性文件
              律、法规和规范性文件而遭到我局处罚的情形。”
              自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共
              信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华煤电在安全生
              产领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
              蒙古白音华铝电有限公司为我单位所辖企业。公司自 2022 年 1 月 1
              日起至本证明出具之日，其日常经营活动符合国家、地方有关安全
              国家、地方有关安全生产方面法律、法规和规范性文件的情形，未
              发生重大安全生产事故，没有因违反安全生产方面的法律、法规和
              规范性文件而遭到我局处罚的情形。”
              旗高勒罕水务有限责任公司为我委所辖企业。自 2022 年 1 月 1 日以
              来，你公司不存在因违反涉水法律法规而受到水行政部门行政处罚
              的记录。”
              西乌旗水利局反馈，西乌旗高勒罕水务有限责任公司自运行至今未
序号   公司名称                 合规证明开具情况
             发生生产安全事故，西乌旗水利局也未对其做出过行政处罚。截止
             目前，我单位未接到西乌旗高勒罕水务有限责任公司关于生产安全
             事故的举报和报告，因我单位不是西乌旗高勒罕水务有限责任公司
             安全生产监督管理部门，故我单位未对其做出过行政处罚。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共
             信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，高勒罕水务在安全生
             产领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
     白音华露天
       矿
             公司自 2022 年 1 月 1 日起至今，未发生重大生产安全事故。”
             证明》，载明“经资料审查和查阅我局生产安全事故统计系统，2022
             年 1 月 1 日起至今，我局未接到关于国家电投集团内蒙古白音华煤
             电有限责任公司赤峰新城热电分公司（统一社会信用代码：
     赤峰新城热   91150404099763189P）在松山区辖区发生致人死亡的较大及以上生
       电     产安全事故的报告和举报。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共
             信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，赤峰新城热电在安全
             生产领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑口发电分公司，自 2022 年
             法规和规范性文件，具备安全生产条件，不存在违反国家、地方有
             关安全方面法律、法规和规范性文件的情形，未发生重大安全生产
             事故，没有因违反安全生产方面的法律、法规和规范性文件而遭到
             本单位处罚的情形。”
序号     公司名称                  合规证明开具情况
               自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共
               信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，坑口发电在安全生产
               领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
               家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司铝电分公司为我单位所辖企
               业。公司自 2022 年 1 月 1 日起至本证明出具之日，其日常经营活动
               符合国家、地方有关安全生产的法律、法规和规范性文件，具备安
               全生产条件，不存在违反国家、地方有关安全生产方面法律、法规
               生产方面的法律、法规和规范性文件而遭到我局处罚的情形。”
               自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共
               信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，铝电分公司在安全生
               产领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
     报告期，白音华煤电及其控股子公司、分公司未发生重大安全生产事故，安
全生产相关行政处罚详见本法律意见书之“六、本次交易标的资产情况”之“（九）
诉讼、仲裁及行政处罚”之“2.行政处罚”部分。
     （2）环境保护
     白音华煤电及其控股子公司、分公司主要已建、在建工程的项目环境保护相
关批复取得情况详见本法律意见书之“六、本次交易的标的资产”之“（四）白
音华煤电的主要资产”之“4.已建、在建工程”部分。
     报告期内，白音华煤电及其控股子公司分公司环境保护合规情况如下：
序号    公司名称                   合规证明开具情况
               明》，载明“国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司系我局辖区内
               企业，公司自 2022 年 1 月 1 日起除下属分公司国家电投集团内蒙古
               白音华煤电有限公司露天矿于 2025 年 4 月 27 日受到锡林郭勒盟生态
序号   公司名称                  合规证明开具情况
             环境局锡署环罚（西）字[2025]2 号行政处罚外，未发生生态环境系
             统的行政处罚案件。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华煤电在生态环境领
             域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             明》，载明“内蒙古白音华铝电有限公司系我局辖区内企业，公司自
             不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到我局调
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华铝电在生态环境领
             域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             明》，载明“西乌旗高勒罕水务有限责任公司系我局辖区内企业，公
             司自 2022 年 1 月 1 日起至今未发生生态环境系统的行政处罚案件。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，高勒罕水务在生态环境领
             域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             于国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿生态环境类行政
             处罚情况说明》，载明“2025 年 4 月 27 日，国家电投集团内蒙古白
     白音华露天
       矿
             防治法》被行政处罚 10 万元整，目前该企业已按照责令改正要求完
             成整改。本次行政处罚不属于重大行政处罚，除此次处罚外，该公司
             自 2022 年 1 月 1 日以来，不存在其他生态环境违法行为。”
序号   公司名称                  合规证明开具情况
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华露天矿在生态环境
             领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             明“国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司赤峰新城热电分公司系
             我局辖区内企业，公司自 2022 年 1 月 1 日起至本证明出具之日一直
             遵守国家和地方有关环境保护方面法律、法规和规范性文件的规定，
             其生产经营活动（包括对生产经营中产生的污染物的处理、排放）符
             合国家及地方有关环境保护的法律、法规和规范性文件的要求和标
     赤峰新城热
       电
             存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到我局调查
             或处以任何行政处罚的情形。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，赤峰新城热电在生态环境
             领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             明》载明“国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑口发电分公司
             系我局辖区内企业，公司自 2022 年 1 月 1 日起至今未发生生态环境
             系统的行政处罚案件。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，坑口发电在生态环境领域
             无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
             明》，载明“国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司铝电分公司系
             我局辖区内企业，公司自 2022 年 1 月 1 日起至本证明出具之日，未
             发生重大环境污染事故，不存在因违反环境保护方面的法律、法规和
序号    公司名称                合规证明开具情况
             规范性文件而受到我局调查或处以任何行政处罚的情形。”
             自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体公共信
             用信息报告（无违法违规证明版）》载明，铝电分公司在生态环境领
             域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
     报告期内，白音华煤电及其主要控股子公司、分公司环境保护相关行政处罚
具体情况详见本法律意见书之“（九）诉讼、仲裁及行政处罚”之“2.行政处罚”
部分。
     综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，白音华煤电及其控股子公
司、分公司在安全生产方面已经建立了安全生产管理制度体系，主要已建、在建
工程的项目环境保护已经取得相关批复，且近三年不存在安全生产及生态环境领
域重大违法违规行为。
     （六）重大债权债务
     根据白音华煤电及其控股子公司、分公司提供的合同台账、合同文本等资料，
报告期内，白音华煤电及其控股子公司、分公司正在履行的银行借款合同、委托
贷款合同、担保合同及交易金额较大的采购合同、销售合同等对公司生产经营活
动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同情况如下：
     报告期内，白音华煤电及其控股子公司、分公司正在履行中重大融资担保合
同情况，详见本法律意见书“附件七 重大融资担保合同”。
     经本所律师核查，根据上述部分借款合同的约定，内蒙古公司转让白音华煤
电股权需取得相关方的事先书面同意。截至本法律意见书出具日，白音华煤电已
取得所涉相关方的书面同意文件。
     报告期内，白音华煤电及其控股子公司、分公司正在履行中，且合同金额为
  根据白音华煤电的说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，白
音华煤电及其控股子公司、分公司不存在已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大
合同；正在履行的重大合同，在合同当事人均严格履行合同约定的前提下不存在
潜在风险，合同履行不存在法律障碍。
  （七）关联方及关联交易
  根据《重组报告书（草案）》《审计报告》，并经本所律师核查，白音华煤
电主要关联方如下：
  （1）控股股东、实际控制人、其他持有 5%以上股权的股东
  报告期内，标的公司白音华煤电的控股股东、实际控制人、其他持有 5%以
上股权的股东情况如下：
 序号          关联方名称               关联关系
     （2）控股股东、实际控制人控制的其他企业
     国家电投集团直接或间接控制的白音华煤电及其控股子公司以外的法人或
其他组织均为白音华煤电的关联方。
     截至报告期末，国家电投集团及内蒙古公司实际控制的除白音华煤电及其控
股子公司以外的其他主要子企业包括：
序号            关联方名称                关联关系
序号         关联方名称                关联关系
序号          关联方名称                关联关系
     国家电投集团东北电力有限公司本溪热电分公
              司
     国家电投集团东北电力有限公司抚顺热电分公
              司
     国家电投集团内蒙古能源有限公司蒙源物资装
             备分公司
序号          关联方名称                关联关系
     内蒙古锦华路港物流有限责任公司赤峰铁路分
             公司
     内蒙古锦华路港物流有限责任公司锦州铁路分
             公司
     内蒙古锦华路港物流有限责任公司铁路运输分
             公司
序号         关联方名称                关联关系
序号           关联方名称                关联关系
      中电投蒙东能源集团有限责任公司通辽发电总
               厂
      中电投蒙东能源集团有限责任公司通辽盛发热
              电分公司
序号               关联方名称                关联关系
          贵州元龙综合能源产业服务有限公司赤水分公
                   司
      （3）白音华煤电的子公司、合营、联营企业
      ①控股子公司
      白音华煤电控股子公司的具体情况详见本法律意见书正文“六、本次交易的
标的资产”之“（三）对外投资及分支机构”之“1．控股子公司”。
      ②合营、联营企业
      白音华煤电的合营、联营企业包括：
 序号              关联方名称               关联关系
      除上述已披露的主体外，《企业会计准则解释第 13 号》所述国家电投集团、
内蒙古公司及白音华煤电的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或
联营企业亦为白音华煤电的关联方。
      （4）白音华煤电董事、监事和高级管理人员及其控制或者担任董事、高级
管理人员的法人（或者其他组织）
  除上述关联方外，截至报告期末，白音华煤电的董事、监事和高级管理人员
及其控制或者担任董事、高级管理人员的法人（或者其他组织）的情况如下：
 序号          关联方姓名/名称                关联关系
注：根据 2025 年 6 月 30 日内蒙古公司出具的股东决定，白音华煤电撤销监事职位，张铁会
不再担任监事职务。
  除上述已披露的情况外，白音华煤电董事、监事、高级管理人员的关系密切
的家庭成员及其直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、
高级管理人员的，除白音华煤电及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）亦
为白音华煤电的关联方。
  （5）控股股东、实际控制人的董事、高级管理人员
  截至报告期末，国家电投集团、内蒙古公司的董事、高级管理人员及其直接
或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方独立董事的）、高级管理人员的，
除白音华煤电及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）为白音华煤电关联方。
  （6）其他关联方情况
  报告期内以及过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，曾
经具有上述关联关系的自然人、法人（或者其他组织）为白音华煤电的关联方；
以及根据实质重于形式的原则，认定其他与白音华煤电有特殊关系，可能或者已
经造成白音华煤电对其利益倾斜的自然人、法人（或者其他组织）为白音华煤电
的关联方。
 根据公司提供的资料，并经本所律师核查，报告期内，白音华煤电与关联方
之间的关联交易情况如下：
 （1）采购商品及接受劳务
 报告期内，白音华煤电与关联方的关联采购情况如下：
                                                        单位：万元
                  关联交易
      关联方                    2025 年 1-6 月   2024 年度      2023 年度
                   内容
 安达市众心新能源有限公司     采购商品            -           9.58           -
 北京中企时代科技有限公司     接受劳务            -          140.65       61.38
北京中企时代科技有限公司霍林郭
                  接受劳务          92.30        464.72       502.35
     勒分公司
  赤峰白音华物流有限公司     接受劳务         2,816.96     6,872.35     4,546.69
大庆黄和光储实证研究有限公司    采购商品            -          12.26           -
                  采购商品、
电能易购（北京）科技有限公司                 3,398.73     12,532.02    29,091.41
                  接受劳务
 肥西县冠阳新能源有限公司     采购商品            -          27.91           -
  扶余吉电新能源有限公司     采购商品            -          26.72           -
甘肃中电投新能源发电有限责任公
                  采购商品            -          12.26           -
       司
 广西桂平浙动新能源有限公司    采购商品            -          24.51           -
广西国电投浙桂新能源有限公司    采购商品            -          27.90           -
 国家电力投资集团有限公司     接受劳务            -          237.56       273.07
                  关联交易
      关联方                    2025 年 1-6 月   2024 年度      2023 年度
                   内容
国家电力投资集团有限公司发展研
                  接受劳务          15.90         59.48       56.46
      究中心
国家电力投资集团有限公司物资装   采购商品、
     备分公司         接受劳务
国家电投集团保险经纪有限公司    接受劳务           3.42        565.88       306.03
国家电投集团电站运营技术（北京） 采购商品、
     有限公司         接受劳务
国家电投集团东北电力有限公司    接受劳务            -            4.06        3.87
国家电投集团铝业国际贸易有限公                                          154,383.2
                  采购商品        168,544.69    310,268.98
       司                                                    6
国家电投集团内蒙古能源有限公司
                  接受劳务            -          729.86       934.88
     赤峰热电厂
国家电投集团内蒙古能源有限公司   采购商品、
   蒙源物资装备分公司      接受劳务
                  采购商品、
国家电投集团数字科技有限公司                  170.25       1,015.27     217.30
                  接受劳务
国家电投集团碳资产管理有限公司   接受劳务            -           61.27       44.76
国家电投集团远达环保工程有限公
                  接受劳务            -          623.71          -
       司
  河北亮能售电有限公司      采购商品            -          101.55          -
湖南祁东县灵官风电开发有限公司   采购商品            -            7.79       32.71
 吉电定州新能源科技有限公司    采购商品            -            3.04          -
                  关联交易
      关联方                    2025 年 1-6 月   2024 年度     2023 年度
                   内容
 吉林更生东风力发电有限公司    采购商品            -          43.50          -
 吉林省中能风电投资有限公司    采购商品            -           11.92         -
 江永鑫风新能源开发有限公司    采购商品            -          17.50          -
 克州绿动能源发展有限公司     采购商品            -          103.94         -
 龙州沃合新能源科技有限公司    采购商品            -          20.39          -
龙州县百熠新能源科技有限公司    采购商品            -           4.23          -
  南宁吉昇新能源有限公司     采购商品            -          23.05          -
 讷河市威天新能源有限公司     采购商品            -          14.54          -
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公   采购商品、
       司          接受劳务
内蒙古电投霍白配售电有限公司    接受劳务            -          12.17          -
                  采购商品、
 内蒙古电投能源股份有限公司                 2,307.74     9,347.84    8,486.65
                  接受劳务
                  采购商品、
内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司                4,621.31     11,612.30   11,300.48
                  接受劳务
                  采购商品、
内蒙古锦华路港物流有限责任公司                   -         19,174.31       -
                  接受劳务
内蒙古锦华路港物流有限责任公司
                  接受劳务        10,928.73     20,800.88   19,286.17
    赤峰铁路分公司
内蒙古锦华路港物流有限责任公司
                  采购商品            -           1.46          -
    锦州铁路分公司
                   关联交易
      关联方                     2025 年 1-6 月   2024 年度     2023 年度
                    内容
内蒙古锦华路港物流有限责任公司    采购商品、
    铁路运输分公司        接受劳务
能德（临清市）新能源有限公司     采购商品            -          17.47          -
曲阳县美恒新能源科技有限公司     采购商品            -          51.45          -
 沙洋绿动光伏发电有限公司      采购商品            -           5.80          -
                   采购商品、
 山东电力工程咨询院有限公司                  9,422.19     5,190.89    20,510.55
                   接受劳务
上海发电设备成套设计研究院有限
                   接受劳务            -          489.97         -
     责任公司
 上海和运工程咨询有限公司      接受劳务            -          502.74      620.11
 上海能源科技发展有限公司      接受劳务            -         28,666.74
 沈阳远达环保工程有限公司      接受劳务          586.26      1,090.67     704.22
 寿光电投昊邦新能源有限公司     采购商品            -          22.17          -
双牌麻江五星岭风力发电有限公司    采购商品            -          23.67          -
铁岭市清河电力监理有限责任公司    接受劳务            -          26.89       59.91
通辽霍林河坑口发电有限责任公司    接受劳务            -             -         2.26
通辽市蒙东能源鼎信招投标有限责
                   接受劳务            -          64.17        0.78
      任公司
 通榆开通风力发电有限公司      采购商品            -          34.35          -
五凌（吴忠市红寺堡区）电力有限责   采购商品            -           8.75          -
                  关联交易
      关联方                   2025 年 1-6 月   2024 年度   2023 年度
                  内容
      任公司
  五凌新化电力有限公司      采购商品           -          28.41       -
  五凌新平新能源有限公司     采购商品           -          165.82      -
  五凌炎陵电力有限公司      采购商品           -          21.23       -
  五凌沅陵电力有限公司      采购商品           -          33.41     18.23
 襄阳绿源光伏发电有限公司     采购商品         31.76        31.76       -
  新田九峰山风电有限公司     采购商品           -          10.54       -
益阳市资阳区晶盛新能源有限公司   采购商品           -           2.19       -
  张北禾润能源有限公司      采购商品           -          129.60      -
  张掖吉电新能源有限公司     采购商品           -           5.35       -
 漳州吉电新能源科技有限公司    采购商品           -           8.48       -
 长春吉电能源科技有限公司     接受劳务           -            -       840.08
  镇赉吉电新能源有限公司     采购商品           -          84.18       -
中电华创电力技术研究有限公司    接受劳务         293.36       270.25      -
 中电投东北能源科技有限公司    接受劳务           -            -       12.26
中电投蒙东能源集团有限责任公司
                  接受劳务        1,586.12      132.10     7.34
    通辽发电总厂
 重庆和技环境检测有限公司     接受劳务           -          11.89       -
 重庆中电自能科技有限公司     接受劳务         23.76        55.90     26.86
                   关联交易
      关联方                      2025 年 1-6 月    2024 年度      2023 年度
                    内容
电能（北京）工程监理有限公司     接受劳务             8.28              -             -
贵州元龙综合能源产业服务有限公
                   接受劳务             8.92              -             -
    司赤水分公司
            合计                   239,281.79    484,955.14
      占营业成本的比例                    62.00%        58.96%       91.73%
 （2）销售商品及提供劳务
 报告期内，白音华煤电与关联方的关联销售情况如下：
                                                          单位：万元
                  关联交易
    关联方                       2025 年 1-6 月    2024 年度       2023 年度
                   内容
北京中企时代科技有限公司霍
                  出售商品             -            0.15            -
   林郭勒分公司
 北票发电有限责任公司       出售商品           67.97            -         2,345.80
 朝阳燕山湖发电有限公司      出售商品          6,090.67      21,161.06     32,026.12
 大连发电有限责任公司       出售商品             -              -         1,494.83
抚顺辽电运营管理有限公司      出售商品          5,232.56      3,313.05      4,863.00
 阜新发电有限责任公司       出售商品          5,044.53      17,056.05     23,558.48
国家电投集团东北电力有限公
                  出售商品          5,838.64      2,081.12      3,709.82
  司本溪热电分公司
国家电投集团东北电力有限公     出售商品          2,009.74      1,972.21      4,588.40
                关联交易
    关联方                     2025 年 1-6 月   2024 年度     2023 年度
                 内容
  司抚顺热电分公司
国家电投集团铝业国际贸易有
                出售商品          24,229.66    60,924.17   44,640.38
     限公司
国家电投集团内蒙古能源有限
                出售商品          1,135.79     7,727.98    6,642.17
   公司赤峰热电厂
国家电投集团协鑫滨海发电有
                出售商品              -            -       3,441.18
     限公司
吉林电力股份有限公司白城发
                出售商品              -        12,560.32   29,398.85
     电公司
 江苏常熟发电有限公司     出售商品              -            -       2,345.97
内蒙古白音华蒙东露天煤业有
                出售商品           160.26       184.06      112.04
     限公司
内蒙古大板发电有限责任公司   出售商品          17,150.55    56,878.92   51,061.74
内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任
                提供劳务           25.80        43.13        3.89
     公司
内蒙古锦华路港物流有限责任
                出售商品           31.10         41.11      144.61
  公司赤峰铁路分公司
 上海电力燃料有限公司     出售商品              -            -       2,741.83
上海能源科技发展有限公司    出售商品              -        1,141.16     223.93
                出售商品、提
沈阳远达环保工程有限公司                    2.17         7.56          -
                 供劳务
 通辽热电有限责任公司     提供劳务           21.67        43.35       43.30
                     关联交易
     关联方                         2025 年 1-6 月    2024 年度       2023 年度
                      内容
 通辽盛发热电有限责任公司        提供劳务                 -           -         37.74
中电投锦州港口有限责任公司        出售商品          5,382.88       10,590.19    14,371.45
中电投蒙东能源集团有限责任
                     出售商品                 -         0.68       1,415.28
   公司通辽发电总厂
中电投蒙东能源集团有限责任
                     提供劳务            18.87         37.74           -
 公司通辽盛发热电分公司
            合计                       72,442.86   195,764.02   229,210.80
          占营业收入的比例                    13.05%     17.17%       31.33%
  （3）关联租赁情况
  报告期内，白音华煤电向内蒙古电投能源股份有限公司出租资产。
                                                              单位：万元
  承租方名称       租赁资产种类
                           认的租赁收入             的租赁收入           的租赁收入
内蒙古电投能源股份有 运输工具、房屋建
   限公司        筑物、设备
  （4）关联担保情况
  报告期内，白音华煤电作为被担保方的关联担保情况如下：
                                                           单位：万元
                                                           担保是否已经
       担保方        担保金额          担保起始日        担保到期日
                                                           履行完毕
中电投蒙东能源集团有限
      责任公司
     （5）关联方资金拆借
     报告期内，白音华煤电关联方资金拆借情况如下表所示：
                                                           单位：万元
         关联方                   拆借金额             起始日          到期日
拆入
     国家电力投资集团有限公司              50,000.00      2022/4/15     2025/4/15
     国家电力投资集团有限公司              70,000.00      2023/10/18    2025/10/18
     国家电力投资集团有限公司              20,000.00      2024/7/15     2027/7/15
     国家电力投资集团有限公司              80,000.00      2024/8/28     2027/8/28
     国家电力投资集团有限公司              90,000.00      2025/3/13     2030/3/12
     内蒙古大板发电有限责任公司             60,000.00      2022/6/29     2026/6/28
     内蒙古大板发电有限责任公司             65,000.00      2023/1/16     2026/1/15
     内蒙古大板发电有限责任公司             15,000.00      2023/1/17     2026/1/15
 中电投蒙东能源集团有限责任公司                5,000.00      2025/2/24     2028/2/23
 中电投蒙东能源集团有限责任公司               12,000.00      2024/11/21    2027/11/20
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司         40,000.00   2024/12/12   2025/12/11
          合计            507,000.00       -            -
         关联方             拆借金额         起始日          到期日
拆入
     国家电力投资集团有限公司        90,000.00   2022/3/10    2025/3/10
     国家电力投资集团有限公司        50,000.00   2022/4/15    2025/4/15
     国家电力投资集团有限公司        70,000.00   2023/10/18   2025/10/18
     国家电力投资集团有限公司        20,000.00   2024/7/15    2027/7/15
     国家电力投资集团有限公司        80,000.00   2024/8/28    2027/8/28
     内蒙古大板发电有限责任公司       60,000.00   2022/6/29    2026/6/28
     内蒙古大板发电有限责任公司       65,000.00   2023/1/16    2026/1/15
     内蒙古大板发电有限责任公司       15,300.00   2023/1/17    2026/1/15
 中电投蒙东能源集团有限责任公司         5,000.00    2023/2/27    2025/2/26
 中电投蒙东能源集团有限责任公司         59,000.00   2024/11/21   2027/11/20
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司         40,000.00   2024/12/12   2025/12/11
          合计            554,300.00       -            -
拆出
     蒙东协合新能源有限公司         10,000.00   2024/5/15    2025/5/14
         关联方         拆借金额          起始日          到期日
拆入
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司     75,000.00    2023/1/16    2025/1/15
     内蒙古大板发电有限责任公司   60,000.00    2022/6/29    2026/6/28
     内蒙古大板发电有限责任公司   65,000.00    2023/1/16    2026/1/15
     内蒙古大板发电有限责任公司   37,300.00    2023/1/17    2026/1/15
 中电投蒙东能源集团有限责任公司     54,000.00    2023/2/27    2025/2/26
 中电投蒙东能源集团有限责任公司     35,000.00     2023/6/6    2025/2/26
 中电投蒙东能源集团有限责任公司      9,000.00    2023/7/20    2025/2/26
 中电投蒙东能源集团有限责任公司      5,000.00    2023/8/18    2024/8/17
     国家电力投资集团有限公司    80,000.00    2019/8/30    2024/8/30
     国家电力投资集团有限公司    20,000.00    2021/7/14    2024/7/13
     国家电力投资集团有限公司    90,000.00    2022/3/10    2025/3/10
     国家电力投资集团有限公司    50,000.00    2022/4/15    2025/4/15
     国家电力投资集团有限公司    70,000.00    2023/10/18   2025/10/18
          合计         650,300.00       -            -
拆出
     蒙东协合新能源有限公司     10,000.00    2021/5/19    2024/5/18
     （6）其他关联交易
     ①存放在国家电投集团财务有限公司的银行存款余额：
                                                                 单位：万元
      关联方         2025 年 6 月末               2024 年末             2023 年末
国家电投集团财务有限公司        23,030.05               18,413.05           16,609.45
   ②存放在国家电投集团财务有限公司的银行存款利息收入：
                                                                 单位：万元
      关联方         2025 年 1-6 月发生额 2024 年度发生额                   2023 年度发生额
国家电投集团财务有限公司           85.75                   385.60             242.49
   ③根据国家电投集团内蒙古能源有限公司、国家电投集团内蒙古白音华煤电
有限公司、天津大板电力科技投资合伙企业（有限合伙）及内蒙古大板发电有限
责任公司于 2022 年度签订的《内蒙古大板发电有限责任公司 100%股权转让协议》
约定内蒙古大板发电有限责任公司发行“国家电投-内蒙古公司能源基础设施投
资大板发电资产专项计划（类 REITs）”；在专项计划存续期间，大板电厂对合
计 16.23 亿元委托贷款本金作为非入池资产，白音华煤电按照原持有的 5%的股
权比例享有该非入池资产的权利、义务、收益、责任及风险，根据上述安排白音
华煤电享有对该 16.23 亿元委托贷款 5%本金及利息的收款权利，2023 年至 2025
年 6 月各期末该收款权利对应金额为 8,708.53 万元、7,782.22 万元、7,924.64 万
元。
   （1）应收款项
                                                                 单位：万元
项目                         2025 年 6 月末            2024 年末         2023 年末
            关联方
名称                              账面余额              账面余额            账面余额
      朝阳燕山湖发电有限公司                593.39            1,403.72        1,144.85
应收
账款
     国家电投集团内蒙古能源有限              12,520.36          11,236.92       6,504.30
项目                   2025 年 6 月末   2024 年末     2023 年末
         关联方
名称                    账面余额         账面余额        账面余额
       公司赤峰热电厂
     抚顺辽电运营管理有限公司      1,006.03        -        411.19
      阜新发电有限责任公司        168.41     1,073.43     646.13
     国家电投集团东北电力有限公
       司本溪热电分公司
     国家电投集团东北电力有限公
       司抚顺热电分公司
     内蒙古白音华蒙东露天煤业有
                             -      194.06      122.12
         限公司
     内蒙古大板发电有限责任公司    10,291.07    4,647.79    2,508.85
     内蒙古锦华路港物流有限责任
       公司赤峰铁路分公司
     上海能源科技发展有限公司      1,210.92     47.31       123.00
     中电投锦州港口有限责任公司     5,840.73        -       3,505.96
     内蒙古电投能源股份有限公司      35.60          -           -
     吉林电力股份有限公司白城发
                             -         -        858.29
         电公司
        合计            32,849.17    18,603.23   15,962.67
应收
     国家电投集团铝业国际贸易有
款项                      267.49      22.15       99.93
         限公司
融资
项目                    2025 年 6 月末   2024 年末    2023 年末
          关联方
名称                     账面余额         账面余额       账面余额
     电能易购（北京）科技有限公司     3,523.70     82.28      901.33
      电能易招咨询有限公司              -       9.00         -
     内蒙古电投能源股份有限公司        6.79         -           -
预付   国家电力投资集团有限公司物
款项      资装备分公司
     内蒙古白音华蒙东露天煤业有
          限公司
     国家电投集团铝业国际贸易有
          限公司
         合计             8,773.19     548.22    15,669.63
      百瑞信托有限责任公司         361.07      361.07     361.07
     内蒙古白音华蒙东露天煤业有
          限公司
其他
     内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任
应收                       201.85        -           -
          公司
款
     中国电能成套设备有限公司       2,752.88    2,752.88   2,752.88
     国家电投集团内蒙古能源有限
                              -        -         0.19
      公司蒙源物资装备分公司
         合计             3,318.13    3,126.27   3,116.46
      蒙东协合新能源有限公司      33,051.41    5,223.87   5,223.87
应收
股利
     通辽泰合风力发电有限公司        389.13      389.13     389.13
项目                    2025 年 6 月末   2024 年末    2023 年末
           关联方
名称                     账面余额         账面余额       账面余额
          合计           33,440.55    5,613.01   5,613.01
（2）应付款项
                                               单位：万元
项目
           关联方        2025 年 6 月末   2024 年末    2023 年末
名称
     北京中企时代科技有限公司             -      79.88         -
     北京中企时代科技有限公司霍
          林郭勒分公司
      赤峰白音华物流有限公司       1,969.22     24.08     2,248.34
     电能易购（北京）科技有限公司           -        -        305.13
      国核信息科技有限公司              -        -         0.39
     国家电力投资集团有限公司             -      289.46     289.46
应付
     国家电力投资集团有限公司发
账款                            -        -         0.36
          展研究中心
     国家电力投资集团有限公司物
          资装备分公司
     国家电投集团保险经纪有限公
               司
     国家电投集团电站运营技术（北
                              -        -         0.52
          京）有限公司
     国家电投集团铝业国际贸易有      4,619.47       -       24,460.97
项目
         关联方         2025 年 6 月末   2024 年末     2023 年末
名称
         限公司
     国家电投集团内蒙古能源有限
                             -         -        85.00
       公司赤峰热电厂
     国家电投集团内蒙古能源有限
     公司蒙源物资装备分公司
     国家电投集团数字科技有限公
           司
     国家电投集团碳资产管理有限
                             -         -        35.00
          公司
     国家电投集团远达环保工程有
         限公司
     内蒙古电投能源股份有限公司      251.62         -         9.71
     内蒙古白音华蒙东露天煤业有
         限公司
     内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任
          公司
     内蒙古锦华路港物流有限责任
       公司赤峰铁路分公司
     内蒙古锦华路港物流有限责任
       公司铁路运输分公司
     山东电力工程咨询院有限公司     1,503.58     21.45       21.45
     上海发电设备成套设计研究院
        有限责任公司
项目
         关联方         2025 年 6 月末   2024 年末     2023 年末
名称
     上海能源科技发展有限公司     27,888.56    34,725.46   16,957.53
     铁岭市清河电力监理有限责任
                             -         -         1.05
          公司
     长春吉电能源科技有限公司       189.86      189.86      189.86
     中电投蒙东能源集团有限责任
       公司通辽发电总厂
     重庆中电自能科技有限公司       32.20        6.21          -
      电能易招咨询有限公司         6.94          -           -
     沈阳远达环保工程有限公司       102.15         -           -
     苏州天河中电电力工程技术有
         限公司
     中电电力检修工程有限公司       42.98          -           -
     中电华创电力技术研究有限公
             司
     中国电能成套设备有限公司       67.80          -           -
        合计            63,708.36    59,460.12   56,492.24
      百瑞信托有限责任公司             -         -        53.22
其他
     国家电投集团远达环保工程有
应付                      517.57      517.57      379.46
         限公司
款
     内蒙古电投能源股份有限公司    10,788.80    8,543.04    7,862.94
项目
         关联方         2025 年 6 月末    2024 年末       2023 年末
名称
     内蒙古锦华路港物流有限责任
       公司赤峰铁路分公司
     山东电力工程咨询院有限公司     2,730.45      79.07         438.56
     上海能源科技发展有限公司     33,721.98     28,572.52     42,421.56
     沈阳远达环保工程有限公司       96.90        96.90          4.80
     国家电投集团内蒙古能源有限
     公司蒙源物资装备分公司
         合计             48,018.72     37,809.11     51,222.00
     北京中企时代科技有限公司霍
        林郭勒分公司
合同
负债
     中电投蒙东能源集团有限责任
       公司通辽发电总厂
        合计               1.38           -             -
      百瑞信托有限责任公司        806.18       675.29           -
应付
股利   国家电投集团内蒙古能源有限
          公司
        合计            41,638.21     41,507.32         -
应付   国家电投集团铝业国际贸易有
                             -          -         3,765.00
票据       限公司
     （八）纳税情况
     根据《审计报告》及白音华煤电的说明，截至 2025 年 6 月 30 日，白音华煤
电及其控股子公司、分公司主要适用的税种及税率如下：
     （1）白音华煤电的税种及税率
序号        税种              计税依据                税率
                 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收
                  的进项税额后，差额部分为应交增值税
                 从价计征的，按房产原值一次减除 10%、30%
                        入的 12%计缴
                 有偿转让国有土地使用权及地上建筑物和其
                     他附着物产权产生的增值额
     根据《审计报告》及白音华煤电提供的资料，经本所律师核查，报告期内，
白音华煤电享有税收优惠的情形如下：
     （1）增值税及附加税
     ①生活性服务业增值税加计抵减政策
  根据《财政部税务总局关于先进制造业企业增值税加计抵减政策的公告》
（2023 年第 43 号），2023 年度，企业因生活服务销售额占比超过 50%，可按当
期可抵扣进项税额的 15%计提加计抵减额。
  高勒罕水务符合政策规定，2023 年属于生活性服务业增值税加计抵减政策
税收优惠范围。
  ②留抵退税附加税费计征基数调减政策
  依据《财政部税务总局关于进一步加大增值税期末留抵退税政策实施力度的
公告》（财政部税务总局公告 2022 年第 14 号）及《中华人民共和国城市维护建
设税法》第五条规定，对符合条件取得的增值税期末留抵退税款，在后续申报缴
纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加时，企业可从计税（征）依据中
扣除已退还的增值税税额。该政策适用于 2022 年 4 月 1 日及以后新收到的留抵
退税款，通过冲减后续计税基础的方式减轻纳税人负担，而非直接退还附加税费。
白音华煤电符合政策规定，2023 年-2024 年 9 月属于留抵退税附加税费计征基数
调减政策税收优惠范围。
  ③供热企业免征增值税优惠政策
  根据财政部税务总局《财政部税务总局关于延续实施供热企业有关税收政策
的公告》（2023 年第 56 号）的规定，对供热企业向居民个人供热取得的采暖费
收入免征增值税。白音华煤电符合政策规定，2023 年-2025 年属于供热企业免征
增值税优惠范围。
  （2）企业所得税
  ①残疾人就业工资企业所得税加计扣除政策
  依据《财政部国家税务总局关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策
问题的通知》（财税[2009]70 号），对实际支付给残疾职工的工资费用，可在据
实扣除基础上按 100%加计扣除，不足扣除部分可结转以后年度企业所得税汇算
清缴时继续扣除。白音华煤电、白音华铝电符合政策规定，2023 年-2025 年属于
残疾人就业工资企业所得税加计扣除政策税收优惠范围。
  （3）房产税与土地使用税优惠政策
     ①供热企业免征房产税、城镇土地使用税
     根据财政部税务总局《财政部税务总局关于延续实施供热企业有关税收政策
的公告》（2023 年第 56 号）的规定，对兼营供热企业难以区分的，对其全部厂
房及土地，按向居民供热取得的采暖费收入占其营业收入的比例，计算免征的房
产税、城镇土地使用税。白音华煤电符合政策规定，2023 年-2025 年属于供热企
业免征的房产税、城镇土地使用税优惠范围。
     ②房产税
     依据 2022 年 12 月 28 日《内蒙古自治区人民政府关于修改〈内蒙古自治区
实施《中华人民共和国车船税法》办法〉和〈内蒙古自治区房产税实施细则〉的
决定》内蒙古自治区人民政府令第 259 号，2022 年 1 月 1 日到 2025 年 12 月 31
日，房产原值一次减除比例暂由 10%调整为 30%。白音华煤电符合政策规定，
     ③土地使用税
     依据 2019 年 3 月 21 日《锡林郭勒盟行政公署关于提请批准〈锡林郭勒盟城
镇土地使用税税额标准调整方案〉的请示》（锡署发[2019]6 号）文件，享受税
额标准由 4 元每平米调整至 3.2 元每平米。白音华煤电符合政策规定，2023-2025
年度属于土地使用税税收优惠范围。
     根据白音华煤电提供的资料及本所律师核查，白音华煤电及其控股子公司、
分公司最近三年内不存在违反有关税务法律、法规而被税务部门处罚的情形。报
告期内白音华煤电及其控股子公司、分公司税务合规情况具体如下：
序号     公司名称                     合规证明开具情况
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华煤电在
               税务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
序号     公司名称                    合规证明开具情况
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华铝电在
               税务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，高勒罕水务在
               税务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，白音华露天矿
               在税务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，赤峰新城热电
               在税务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，坑口发电在税
               务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
               古自治区公共信用信息服务中心出具的《内蒙古自治区经营主体
               公共信用信息报告（无违法违规证明版）》载明，铝电分公司在
               税务领域无行政处罚（近三年）、严重失信等违法违规记录。
     （九）诉讼、仲裁及行政处罚
   根据白音华煤电的说明并经本所律师在信用中国（www.creditchina.gov.cn）、
国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网（wenshu.court.gov.cn）、中国执
行信息公开网（zxgk.court.gov.cn）、人民法院公告网（rmfygg.court.gov.cn）、
不存在对标的资产有重大影响的未决诉讼和仲裁事项。
   根据白音华煤电提供的行政处罚决定书、缴纳罚款凭证等资料，并经本所律
师查询国家企业信用信息公示系统、信用中国、有关行政主管部门官方网站等网
站，报告期内，白音华煤电及其控股子公司、分公司共受到 19 项行政处罚，针
对该等行政处罚，相关主管部门已出具合规证明证明不属于重大违法违规行为及
重大行政处罚，或根据相关法律法规不属于重大违法违规行为及重大行政处罚。
具体情况详见本法律意见书“附件九：行政处罚”。
   综上所述，本所律师认为，白音华煤电及其控股子公司、分公司受到的上述
行政处罚不属于重大违法违规，不会对本次交易构成重大不利影响。
   七、本次交易所涉债权债务处理及员工安置
   （一）本次交易不涉及债权债务处理
   根据《重组报告书（草案）》《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》，
本次交易为电投能源发行股份购买内蒙古公司持有的白音华煤电 100%股权，不
影响标的公司的独立法人地位，不涉及标的公司债权债务转移问题，标的公司对
其现有的债权债务在本次交易完成后依然以其自身的名义享有或承担。
   （二）本次交易不涉及员工安置
   根据《重组报告书（草案）》《股权收购协议》《股权收购协议之补充协议》，
本次交易不影响标的公司的独立法人地位，不涉及标的公司的员工安置事项，不
涉及标的公司的员工劳动关系的转移继受，仍由标的公司履行其与员工的劳动合
同。
   综上所述，本所律师认为，本次重组不涉及白音华煤电债权债务的处理及员
工安置。
  八、关联交易及同业竞争
  （一）关联交易
  本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方为内蒙古公司，为电投能源关
联方。根据《重组管理办法》《上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。
《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》等与本次交易相关的议案。
  上市公司召开董事会审议本次交易相关议案时，关联董事均已回避表决。
  本所律师认为，电投能源已就本次交易所涉及的关联交易根据《重组管理办
法》《上市规则》及《公司章程》的规定履行了现阶段必要的决策程序。
  本次交易前，白音华煤电同电投能源及下属子公司关联交易情况详见本法律
意见“六、本次交易的标的资产”之“（七）关联方及关联交易”部分所述。
  白音华煤电同上述关联方发生的关联交易具有商业实质，交易价格公允，上
述关联交易不会对白音华煤电业务独立性产生重大不利影响，白音华煤电具备面
向市场独立经营的能力，不会因上述关联交易对控股股东产生严重依赖。
  本次交易后，白音华煤电将成为上市公司全资子公司，新增关联交易不会对
上市公司独立性产生重大不利影响。
  本次交易前，电投能源已依照《公司法》《证券法》及中国证监会的相关要
求，制定了关联交易的相关制度，对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、
关联交易的决策程序、关联交易的披露等制定了相关规定并严格执行，日常关联
交易按照市场原则进行。
  为了减少和规范未来可能产生的关联交易，国家电投集团出具《关于减少与
规范关联交易的承诺函》，承诺如下：
  “1. 本次交易完成后，本公司及本公司控制的企业与上市公司之间将尽量
避免或减少关联交易。
格进行公平交易，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及上市公司章程、关
联交易管理制度等制度履行关联交易程序及信息披露义务。本公司保证不会通过
关联交易损害上市公司及其股东的合法权益。
章程的有关规定行使权利；并承诺不利用上市公司实际控制人地位，损害上市公
司及其他股东的合法利益。
的承诺，如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失，本公司将依法
承担相应赔偿责任。”
  蒙东能源出具《关于减少与规范关联交易的承诺函》，承诺如下：
  “1. 本次交易完成后，本公司及本公司控制的企业与上市公司之间将尽量
避免或减少关联交易。
进行公平交易，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及上市公司章程、关联
交易管理制度等制度履行关联交易程序及信息披露义务。在股东会对涉及相关关
联交易进行表决时，履行回避表决的义务。本公司保证不会通过关联交易损害上
市公司及其股东的合法权益。
章程的有关规定行使股东权利；并承诺不利用上市公司控股股东地位，损害上市
公司及其他股东的合法利益。
的承诺，如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失，本公司将依法
承担相应赔偿责任。”
  综上，本所律师认为，本次交易构成关联交易；上市公司关联董事已在审议
本次交易相关议案时回避表决，上市公司关联股东将在股东会审议本次交易相关
议案时回避表决；本次交易不会导致上市公司新增严重影响独立性或者显失公平
的关联交易；上市公司实际控制人及控股股东已就规范关联交易事宜出具承诺，
该等承诺的内容不存在违反法律法规强制性规定的情形，对作出承诺的当事人具
有法律约束力。
  （二）同业竞争
业竞争问题的切实举措
  本次交易标的公司白音华煤电主营业务为煤炭、电力和电解铝的生产及销售，
本次交易完成后，白音华煤电将成为上市公司的全资子公司，上市公司潜在同业
竞争问题得以进一步解决，实际控制人相关承诺事项得到切实履行。本次交易系
上市公司现有主业范围内的同业整合，不会新增上市公司同业竞争情形。
  本次交易完成后，内蒙古公司下属白音华煤电与上市公司的潜在同业竞争问
题将得以进一步解决，相关承诺事项将得到切实履行，上市公司与控股股东、实
际控制人下属资产的潜在同业竞争情况具体情况如下：
  （1）煤炭业务
  电投能源为国家电投集团在内蒙古区域内煤炭资源整合的唯一平台和投资
载体。截至报告期末，除电投能源及标的公司外，国家电投集团、蒙东能源在内
蒙古地区控股的煤炭生产企业情况如下：
                    产能                 主要股东及      未注入上市
  公司名称      煤炭资产              所在地
                   （万吨/年）               股权比例      公司原因
                                                  资产权属存
内蒙古白音华蒙东    白音华三              锡林郭                 在瑕疵，暂不
露天煤业有限公司    号露天矿                  勒               具备注入条
                                                    件
  为解决其同业竞争问题，2018 年 10 月，国家电投集团就相关情况出具关于
避免同业竞争的承诺，承诺如果国家电投集团及其全资子公司、控股子公司或国
家电投集团拥有实际控制权的其他公司现有或未来经营活动在内蒙古区域内可
能与电投能源发生同业竞争或发生利益冲突，国家电投集团将放弃或将促使国家
电投集团全资子公司、控股子公司或国家电投集团拥有实际控制权的其他公司无
条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将国家电投集团全资子公司、控股子公司
或国家电投集团拥有实际控制权的其他公司，以公平、公允的市场价格在符合具
体条件后的五年内全部注入电投能源，未能达到上述具体条件前直接由电投能源
托管。
  上述承诺详见本法律意见书正文之“八、关联交易及同业竞争”之“（二）
同业竞争”之“3.关于避免同业竞争的措施”。
  截至报告期末，上述项目的资产权属证明尚在办理过程中，暂不具备注入条
件。为提高国有资本配置效率，充分整合资源，内蒙古公司、蒙东能源与电投能
源 2017 年签署了《托管协议》，并分别于 2020 年和 2023 年续签了《托管协议》，
将其在内蒙古区域所属公司经营性资产的经营权和所属公司投资所形成的股权
委托给电投能源管理。
  综上，电投能源与控股股东、实际控制人旗下煤炭业务不构成实质性同业竞
争。针对上述情形，电投能源与控股股东、实际控制人已经制定了明确的解决方
案，目前关于其同业竞争的承诺正在有序推进中，并未损害上市公司利益。
  （2）电解铝业务
  电投能源为国家电投集团在内蒙古区域内电解铝资源整合的唯一平台和投
资载体。国家电投集团下属青铜峡铝业股份有限公司、黄河鑫业有限公司与电投
能源下属内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司及标的公司子公司白音华铝电均涉
及电解铝业务，该等情形系 2019 年电投能源收购内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任
公司时形成。
  电解铝业务为国家电投集团较为重要的业务，国家电投集团电解铝业务主要
集中在能源较为集中的区域，包括蒙东、宁夏和青海等地区。上市公司及标的公
司电解铝业务及黄河鑫业有限公司、青铜峡铝业股份有限公司电解铝业务采购主
要为氧化铝、阳极炭块等大宗原材料，市场供应充足；电解铝销售为充分竞争市
场，且上市公司及标的公司电解铝资产生产与销售稳定，行业中其他电解铝生产
企业的存在并未对上市公司及标的公司电解铝资产电解铝的销售市场形成挤占、
替代。此外，上市公司及标的公司电解铝资产在历史沿革、资产、人员、业务及
管理体系等方面与青铜峡铝业股份有限公司和黄河鑫业有限公司均相互独立。青
铜峡铝业股份有限公司和黄河鑫业有限公司与上市公司及标的公司电解铝业务
不存在实质性同业竞争。
  为解决其电解铝业务潜在同业竞争问题，国家电投集团于 2018 年重组期间
就相关情况出具关于避免同业竞争的承诺，对于国家电投集团在内蒙古区域外存
在电解铝业务，国家电投集团承诺待青铜峡铝业股份有限公司、黄河鑫业有限公
司符合具体条件后的五年内全部注入上市公司。截至报告期末，青铜峡铝业股份
有限公司和黄河鑫业尚未满足承诺注入的具体条件，其中具体条件包括“所涉及
的资产权属清晰，资产过户能够履行必要的决策、审议及批准等程序或者转移不
存在法律障碍”、注入的资产“有利于提高露天煤业资产质量、改善露天煤业财
务状况和增强持续盈利能力，提升露天煤业每股收益”。
  综上，本所律师认为，电投能源与实际控制人下属公司的电解铝业务不构成
实质性同业竞争。针对上述情形，电投能源与控股股东、实际控制人已经制定了
明确的解决方案，目前关于其同业竞争的承诺正在有序履行中，并未损害上市公
司利益。
  （3）火电业务
  电投能源为国家电投集团在内蒙古区域内火电资源整合的唯一平台和投资
载体。截至报告期末，除电投能源及标的公司外，国家电投集团、蒙东能源在内
蒙古自治区内控股的火电资产情况如下：
            机组容量    注册                 未注入上市公司
   名称                      主要股东及股权比例
            （万千瓦）   地                    原因
内蒙古大板发电有限                 天津大板电力科技投资   盈利能力较弱，不
  责任公司                   合伙企业（有限合伙）： 利于增强上市公
                机组容量       注册                        未注入上市公司
       名称                         主要股东及股权比例
                （万千瓦）      地                           原因
    国家电投集团内蒙古
                                                     净利润亏损，暂不
    能源有限公司赤峰热    11、13.5   赤峰         内蒙古公司分公司
                                                     具备注入条件
       电厂
                                 天津二发电力科技投资          净利润亏损，不利
    通辽第二发电有限责
       任公司
                                                     净利润亏损，暂不
    通辽盛发热电分公司    2×13.5    通辽         蒙东能源分公司
                                                     具备注入条件
    中电投蒙东能源集团
    有限责任公司通辽发     4×20     通辽         蒙东能源分公司          已关停
       电总厂
                                      蒙东能源：51.00%
    通辽热电有限责任公                                        净利润亏损，暂不
        司                                            具备注入条件
                                        司：49.00%
                                                     资产权属存在瑕
    通辽电投发电有限责
      任公司8
                                                       条件
      在现行电力监管体制下，各电厂的发电量按照年度售电合同由电网企业进行
调度安排，控股股东及实际控制人下属电力企业不具备通过增加产品销售量挤占
公司市场的能力。在内蒙古地区，公司拥有的坑口电厂与实际控制人下属其他火
电厂均独立与各自所处电网签订购售电协议，向电网售电。政府制定了年度发电
量计划，按照公平调度的原则，力求同一电网内的同类型电厂发电利用小时数基
 通辽电投发电有限责任公司系落实“上大压小”政策接替原通辽发电总厂 4 台 200MW 机组
而设立，截至目前，通辽发电总厂 4 台 200MW 机组合计 80 万千瓦火电机组已完全关停。
本相同。各电厂机组利用小时数系根据该区域发电量计划、机组类型等因素制定，
控股股东及实际控制人均不能决定发电量的调度安排，不存在通过调整销售数量
等手段影响申请人正常经营活动的途径。
  针对上述火电资产情况，2018 年 10 月，国家电投集团就相关情况出具关于
避免同业竞争的承诺，承诺如果国家电投集团及其全资子公司、控股子公司或国
家电投集团拥有实际控制权的其他公司现有或未来经营活动在内蒙古区域内可
能与电投能源发生同业竞争或发生利益冲突，国家电投集团将放弃或将促使国家
电投集团全资子公司、控股子公司或国家电投集团拥有实际控制权的其他公司无
条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将国家电投集团全资子公司、控股子公司
或国家电投集团拥有实际控制权的其他公司，以公平、公允的市场价格在符合具
体条件后的五年内全部注入电投能源，未能达到上述具体条件前直接由电投能源
托管。
  自 2014 年收购坑口电厂以来，电投能源持续推进火电业务整合，但由于资
产权属存在瑕疵或盈利能力不足等问题，上述资产暂不具备注入上市公司条件，
其中：（1）内蒙古大板发电有限责任公司盈利能力较弱，且资产负债率较高，
不利于上市公司及中小股东利益，且项目资产权属证明尚在办理过程中；（2）
国家电投集团内蒙古能源有限公司赤峰热电厂、通辽第二发电有限责任公司、通
辽盛发热电分公司和通辽热电有限责任公司的净利润亏损；（3）通辽电投发电
有限责任公司项目资产权属证明尚在办理过程中；（4）中电投蒙东能源集团有
限责任公司通辽发电总厂已关停。
  为提高国有资本配置效率，充分整合资源，内蒙古能源、蒙东能源、白音华
煤电与电投能源于 2017 年签署了《托管协议》，并分别于 2020 年和 2023 年续
签了《托管协议》，将其在内蒙古区域所属公司经营性资产的经营权和所属公司
投资所形成的股权委托给电投能源管理。
  综上，电投能源与实际控制人下属公司的火电业务不构成实质性同业竞争。
针对上述情形，电投能源与控股股东、实际控制人已经制定了明确的解决方案，
目前关于其同业竞争的承诺正在有序履行中，并未损害上市公司利益。
  （4）新能源业务
  电投能源自 2014 年即开始发展新能源发电业务，目前拥有 499.94 万千瓦建
成投产的新能源装机资产，新能源业务目前主要分布于内蒙古自治区等地区，与
国家电投集团控制的其他企业存在区域重叠的情况，但重叠省份新能源项目的上
网电量规模相对有所保障，故不构成实质性同业竞争，具体分析如下：
  《中华人民共和国电力法》第二十一条规定，电网运行实行统一调度、分级
管理，任何单位和个人不得非法干预电网调度。
                    《中华人民共和国可再生能源法》
第十四条规定“国家实行可再生能源发电全额保障性收购制度”。国家发展改革
委《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》（发改能源[2016]625 号）、《国
家发展改革委国家能源局关于做好风电、光伏发电全额保障性收购管理工作的通
知》（发改能源[2016]1150 号）规定，风力发电及光伏发电应全额消纳。此外，
根据国家能源局、国家发展改革委于 2025 年 1 月 27 日发布的《关于深化新能源
上网电价市场化改革促进新能源高质量发展的通知》（发改价格[2025]136 号）
规定，2025 年 6 月 1 日以前投产的新能源存量项目的电量规模，由各地妥善衔
接现行具有保障性质的相关电量规模政策。
  综上所述，新能源发电上网受电网统一调度和安排，国家政策促进可再生能
源电力的稳步发展。截至报告期末，国家电投集团与上市公司在重叠省份的新能
源项目均属于 2025 年 6 月 1 日以前投产的存量项目，其在保障性收购范围的上
网电量规模仍将有所保障。
  综上所述，本所律师认为，电投能源与实际控制人下属公司的新能源发电业
务不构成实质性同业竞争。
  为避免同业竞争损害上市公司和其他股东的利益，上市公司控股股东蒙东能
源、实际控制人国家电投集团已出具关于避免同业竞争的承诺，具体情况如下：
  （1）与 2014 年非公开发行相关承诺
  ①实际控制人国家电投集团（原“中国电力投资集团公司”）于 2014 年 4
月 28 日出具《关于避免同业竞争的承诺函》：
  “一、承诺内容：中电投集团公司在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接
或间接与露天煤业的业务构成同业竞争的业务。
  二、履约能力及承诺的可实现性：中电投集团公司具有经营及重大事项的决
策权，有能力履行和实现避免同业竞争的承诺。
  三、履约风险：决策性风险。
  四、履约风险的对策：若中电投集团公司及其下属公司的煤炭业务与露天煤
业及其控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况和意
愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：
  （一）采取优先收购与构成同业竞争业务有关的资产或中电投集团在该子公
司中拥有的全部股权；
  （二）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、
经营构成同业竞争的业务；
  （三）以构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露天煤业控股；
  （四）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问题。
  五、不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护
露天煤业利益，导致无法履约时，中电投集团公司同意将与露天煤业构成煤炭同
业竞争业务的煤炭经销权委托给露天煤业。”
  ②控股股东蒙东能源于 2014 年 4 月 28 日出具《关于避免同业竞争承诺函》：
  “承诺内容：蒙东能源公司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或
间接与露天煤业构成同业竞争的业务。
  履约能力及承诺的可实现性：蒙东能源公司具有经营及重大事项的决策权，
有能力履行和实现该避免同业竞争的承诺。
  履约风险：决策性风险。
  履约风险的对策：若蒙东能源公司及其下属子公司的煤炭业务与露天煤业及
所控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况和意愿采
取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：
  （1）采取优先收购与构成同业竞争业务有关的资产或蒙东能源在该子公司
中拥有的全部股权；
  （2）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、
经营构成同业竞争的业务；
  （3）以构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露天煤业控股；
  （4）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问题。
  不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护露天
煤业利益，导致无法履约时，蒙东能源承诺将与露天煤业构成煤炭同业竞争业务
的煤炭经销权委托给露天煤业。”
  （2）与 2019 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关承诺
  ①实际控制人国家电投集团于 2018 年 10 月 18 日出具《关于避免同业竞争
的承诺》：
  “为支持内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司业务发展，国家电投集团做出
关于避免同业竞争的承诺如下：
合的唯一平台和投资载体。
子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司中，除已被露天煤业托管的中电投霍
林河煤电集团铝业股份有限公司及其他当前不适宜转让给露天煤业的煤炭、火力
发电及电解铝资产外，不存在与本次交易完成后露天煤业存在同业竞争的业务，
且将不会从事任何与露天煤业目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的
业务。
的其他公司现有或未来经营活动在内蒙古区域内可能与露天煤业发生同业竞争
或与露天煤业发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股
子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业
务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司，
以公平、公允的市场价格在符合具体条件（具体参见：“5.资产注入条件”）后
的五年内全部注入露天煤业，未能达到上述具体条件前直接由露天煤业托管。
限公司、黄河鑫业有限公司，但从上述公司的历史沿革、资产人员、业务开展及
集团公司的管理体系等方面来看，上述公司与内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司
不存在实质性同业竞争。国家电投集团承诺待青铜峡铝业股份有限公司、黄河鑫
业有限公司符合具体条件（具体参见：“5.资产注入条件”）后的五年内全部注
入上市公司。
作为露天煤业的实际控制人，国家电投集团在充分考虑各相关方利益的基础上，
在相关资产注入露天煤业时，需符合《上市公司重大资产重组管理办法》及国家
颁布实施的国有资产、上市公司相关法律法规及规范性文件有关标准和要求。当
满足以下条件时，相关资产将视为符合前述所约定的上市条件：
  （1）生产经营及注入事宜符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国
家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定以及证
券监管相关要求，不存在重大违法违规行为；
  （2）所涉及的资产权属清晰，资产过户能够履行必要的决策、审议及批准
等程序或者转移不存在法律障碍；
  （3）有利于提高露天煤业资产质量、改善露天煤业财务状况和增强持续盈
利能力，提升露天煤业每股收益；
  （4）有利于露天煤业在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制
人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；
  （5）不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等
重大或有事项；
  （6）有利于国有资产保值增值，符合国资监管相关要求；
  （7）证券监管机构根据相关法律法规及规范性文件的其他监管要求。
  国家电投集团在此承诺并保证，若违反上述承诺，将承担由此给上市公司造
成的法律责任和后果。”
  ②控股股东蒙东能源于 2017 年 7 月 28 日出具
                             《关于避免同业竞争的承诺函》：
  “在内蒙古区域内，本次交易完成后，本公司及本公司的全资子公司、控股
子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司中，除已被露天煤业托管
的中电投霍林河煤电集团铝业股份有限公司及其他当前不适宜转让给露天煤业
的煤炭、电解铝及电力资产外，不存在与本次交易完成后露天煤业存在同业竞争
的业务，且将不会从事任何与露天煤业目前或未来所从事的业务发生或可能发生
竞争的业务。
  在内蒙古区域内，如果本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司
拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有或未来经营活动可能与露天煤业发
生同业竞争或与露天煤业发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子
公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可
能发生同业竞争的业务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实
际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场价格在适当时机全部注入露
天煤业或由露天煤业托管或对外转让。”
  截至本意见书出具日，上述承诺正在履行中。本次交易完成后，白音华煤电
将成为上市公司的子公司。本次交易系为切实履行国家电投集团作出的避免同业
竞争相关承诺，进一步提高公司资产质量，提升市场竞争力。
  （3）与本次交易相关承诺
  ①交易对方内蒙古公司于 2025 年 11 月 14 日出具《关于避免同业竞争的承
诺函》：
  “1.电投能源是国家电投集团在内蒙古区域内煤炭、火力发电、电解铝资源
整合的唯一平台和投资载体。
子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司中，除不适宜转让给电投能源的煤炭、
火力发电资产外，不存在与本次交易完成后电投能源存在同业竞争的业务，且将
不会从事任何与电投能源目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。
的其他公司现有或未来经营活动在内蒙古区域内可能与电投能源发生同业竞争
或与电投能源发生利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司之全资子公司、控股
子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业
务，或将本公司之全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司，
以公平、公允的市场价格在符合具体条件（具体参见：“4.资产注入条件”）后
的五年内全部注入电投能源，未能达到上述具体条件前直接由电投能源托管。
度，本公司在充分考虑各相关方利益的基础上，在相关资产注入电投能源时，需
符合《上市公司重大资产重组管理办法》及国家颁布实施的国有资产、上市公司
相关法律法规及规范性文件有关标准和要求。当满足以下条件时，相关资产将视
为符合前述所约定的上市条件：
  （1）生产经营及注入事宜符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国
家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定以及证
券监管相关要求，不存在重大违法违规行为；
  （2）所涉及的资产权属清晰，资产过户能够履行必要的决策、审议及批准
等程序或者转移不存在法律障碍；
  （3）有利于提高电投能源资产质量、改善电投能源财务状况和增强持续盈
利能力，提升电投能源每股收益；
  （4）有利于电投能源在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制
人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；
  （5）不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等
重大或有事项；
  （6）有利于国有资产保值增值，符合国资监管相关要求；
  （7）证券监管机构根据相关法律法规及规范性文件的其他监管要求。
应的赔偿责任。”
  综上，本所律师认为，本次交易完成前后，上市公司的控股股东和实际控制
人均未发生变动；为避免同业竞争损害上市公司和其他股东的利益，上市公司控
股股东蒙东能源、实际控制人国家电投集团已出具关于避免同业竞争的承诺，该
等承诺的内容不存在违反法律法规强制性规定的情形，对作出承诺的当事人具有
法律约束力。
  九、本次交易的披露信息
  根据电投能源的公开信息披露内容并经本所律师核查，截至本法律意见书出
具日，电投能源已按照《重组管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定进行
了以下信息披露：
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公告》，披露了停
牌事由和工作安排、筹划事项的基本情况、停牌期间安排、必要风险提示等内容。
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌进展公告》。
过了本次重组预案等相关议案。2025 年 5 月 19 日，电投能源通过指定信息披露
媒体公告该次董事会会议决议、本次交易预案等文件。
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》。
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》。
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》。
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》。
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》。
议通过了本次重组方案等相关议案并通过指定信息披露媒体公告该次董事会会
议决议、《重组报告书（草案）》等文件。
  综上，本所律师认为，电投能源已依法履行了现阶段的法定信息披露和报告
义务，不存在未依法履行信息披露义务的情形；电投能源尚需根据项目进展情况，
按照《重组管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相关信息
披露义务。
  十、内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
  （一）内幕信息知情人登记制度的制定情况
  根据上市公司提供的资料及公开披露信息，并经本所律师核查，电投能源已
根据《证券法》《重组管理办法》《信息披露管理办法》《股票上市规则》《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法
规和规范性文件的规定，制定了内幕信息知情人登记制度，对内幕信息及内幕信
息知情人员的范围、内幕信息知情人登记备案、内幕信息保密管理及责任追究等
进行了明确规定。
  （二）内幕信息知情人登记制度的执行情况
  根据电投能源提供的资料，并经本所律师核查，上市公司已按照《证券法》
《信息披露管理办法》等相关法律法规以及上市公司《内幕信息知情人登记管理
制度》的相关规定，在筹划和执行本次交易期间，采取了如下必要且充分的保密
措施：
方就本次交易进行初步磋商时，已经采取了必要且充分的保密措施，并严格控制
本次交易事项参与人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范
围。
录内幕信息知情人及筹划过程。
忘录，并及时报送深交所。
息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人
买卖公司股票。
  经核查，本所律师认为，上市公司已根据《证券法》《重组管理办法》《信
息披露管理办法》《股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件的规定，制定了内幕信
息知情人登记制度，符合相关法律法规的规定。在本次交易中，上市公司按照相
关法律法规及公司制度的规定，严格遵守上市公司内幕信息知情人登记管理备案
制度的规定，并执行了内幕信息知情人的登记和申报工作，采取了必要且充分的
保密措施防止内幕信息泄露，符合相关法律法规、规范性文件和公司制度的规定。
  十一、本次交易的证券服务机构及其资格
  经本所律师核查，参与本次交易的证券服务机构如下：
  机构类型        机构名称                     资质证书
                                 《经营证券期货业务许可证》
独立财务顾问     中信证券股份有限公司
                          （统一社会信用代码：914403001017814402）
           中信建投证券股份有限公           《经营证券期货业务许可证》
整体规划服务顾问
                司         （统一社会信用代码：91110000781703453H）
                                  《律师事务所执业许可证》
  法律顾问     浙江阳光时代律师事务所
                          （统一社会信用代码：31330000YA1290648K）
  审计机构                            《会计师事务所执业证书》
           容诚会计师事务所（特殊普
              通合伙）               （执业证书编号：11010032）
备考审阅机构
                                《证券期货相关业务评估资格证书》
资产评估机构
           北京天健兴业资产评估有
                                  （证书编号：0100014005）
               限公司
矿业权评估机构                         《探矿权采矿权评估资格证书》
    机构类型           机构名称                      资质证书
                                       （矿权评资[2002]025 号）
             安永（上海）税务师事务所               《税务师事务所执业证》
税务咨询服务机构
                   有限公司               （证书编号：1000120120103）
    根据上述机构提供的资格文件，并经本所律师查询中国证监会网站合法机构
协会网站（https://www.sac.net.cn/）、中国注册会计师协会行业管理信息系统网
站（https://cmis.cicpa.org.cn/），本所律师认为，上述证券服务机构具有为本次交
易提供相关证券服务的适当资格。
    十二、对审核关注要点的核查意见
    根据《审核关注要点》的规定，本所律师对《审核关注要点》中涉及需要律
师发表意见的事项进行逐项核查，并发表以下意见：
    （一） 《审核关注要点》2：本次重组是否需履行前置审批或并联审批程
序
    本次交易已履行以及尚需履行的审批程序具体详见本法律意见书正文“二、
本次交易的批准和授权”。
    经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次交易已履行了现阶
段应当履行的批准和授权程序，本次交易尚需取得本法律意见书正文“二、本次
交易的批准和授权”之“（二）本次交易尚需获得的批准和授权”所述之批准和
授权方可实施。
    （二） 《审核关注要点》3：是否准确、有针对性地披露涉及本次交易及
标的资产的重大风险
    本次交易及标的资产的重大风险详见《重组报告书（草案）》“重大风险提
示”及“第十二章 风险因素”中披露的涉及本次交易及标的资产的各项重大风
险。
    经核查，本所律师认为，上市公司已在《重组报告书（草案）》中准确、有
针对性地披露涉及本次交易及标的资产的重大风险。
  （三） 《审核关注要点》 4：本次发行股份购买资产的发行价格是否设置
价格调整机制
  经核查《重组报告书（草案）》及本次交易的相关文件，除在定价基准日至
发行完成期间，如有派息、送红股、转增股本或配股等除权、除息事项的，发行
价格将按照相关法律及监管部门的规定进行调整，本次交易暂不设置发行价格调
整机制。
  （四） 《审核关注要点》5：本次交易是否涉及向特定对象发行可转换公
司债券购买资产
  经核查《重组报告书（草案）》及本次交易的相关文件，本次交易不涉及向
特定对象发行可转换公司债券购买资产。
  （五） 《审核关注要点》6：本次交易是否涉及换股吸收合并
  经核查《重组报告书（草案）》及本次交易的相关文件，本次交易不涉及换
股吸收合并。
  （六） 《审核关注要点》8：本次交易标的资产是否符合相关板块定位或
与上市公司处于同行业或上下游
的资产与上市公司现有业务是否存在可显著量化的协同效应，如有，核查对上
市公司未来业绩的影响，交易定价是否考虑了上述协同效应，本次交易定价的
合理性；如不具有显著协同效应，核查上市公司最近十二个月的规范运作情况，
本次交易是否满足上市公司产业转型升级、寻求第二增长曲线等需求并具有合
理的商业逻辑，是否符合《重组管理办法》第四十四条相关规定
  根据《重组报告书（草案）》及标的公司提供的材料，经本所律师核查，电
投能源与白音华煤电的主营业务结构相同，主要包括煤炭、电解铝和电力三大板
块，属于上市公司的同行业。白音华煤电注入电投能源后，可有效提高上市公司
煤炭资源量、电解铝产能，提升上市公司整体资产和利润规模以及行业地位，有
利于上市公司充分发挥业务协同性，加强优质资源储备和产能布局，增强综合实
力及核心竞争力，促进上市公司高质量发展。
  综上，本所律师认为，标的公司与上市公司在业务发展方面具有一定的协同
效应，但上述协同效应对业务发展的影响难以量化分析，从谨慎性角度分析，本
次评估及交易定价未考虑标的公司与上市公司业务的协同效应，符合《重组管理
办法》第四十四条的规定。
实际控制人、董事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形
或者大比例减持计划；本次交易是否具有商业实质，是否存在利益输送的情形
  根据《重组报告书（草案）》，本次交易的目的包括：（1）上市公司通过
聚焦主责主业，进一步优化白音华地区煤、电、铝等资源配置，提升优势产业集
中度；（2）提高国有资产证券化率，上市公司实际控制人持有上市公司的股份
比例将进一步提高，增加国有资本对上市公司控制权比例，促进上市公司稳定发
展；（3）提升上市公司的资产规模、营业收入和净利润水平，有助于上市公司
进一步拓展收入来源，分散整体经营风险。本次交易将切实提高上市公司的竞争
力，符合上市公司和全体股东的利益。
  经核查，本所律师认为，本次交易具备合理的商业逻辑，不存在不当市值管
理行为。上市公司的控股股东、董事、高级管理人员在本次交易披露后不存在股
权减持情形或者大比例减持情形。本次交易具有商业性质，不存在利益输送的情
形。
  （七） 《审核关注要点》9：锁定期安排是否合规
  根据《重组报告书（草案）》，内蒙古公司、蒙东能源出具的股份锁定期承
诺函以及本次交易的相关交易文件，如本法律意见书正文“一、本次交易的方案”
部分所述，经核查，本次交易不涉及重组上市，不涉及发行对象为私募投资基金，
不涉及上市公司之间换股吸收合并，不涉及分期发行股份支付购买资产对价，内
蒙古公司、蒙东能源通过本次交易取得股份的锁定期安排以及在本次交易前持有
的上市公司股份的锁定期安排符合《重组管理办法》《发行注册管理办法》《上
市公司收购管理办法》的相关规定。
  （八） 《审核关注要点》10：本次交易方案是否发生重大调整
  根据《重组报告书（草案）》、电投能源 2025 年第四次临时董事会决议、
见书出具日，本次交易方案未发生重大调整。
  （九） 《审核关注要点》10：本次交易是否构成重组上市
  如本法律意见书正文“一、本次交易的方案”之“（六）其他说明”之“3.
本次交易不构成重组上市”所述，本次交易不构成重组上市。
  （十） 《审核关注要点》12：本次交易是否符合重组上市条件
  如本法律意见书正文“一、本次交易的方案”之“（六）其他说明”之“3.
本次交易不构成重组上市”所述，本次交易不构成重组上市。
  （十一） 《审核关注要点》13：过渡期损益安排是否合规
  根据《重组报告书（草案）》《资产评估报告》以及本次交易的相关交易文
件，本次交易系以资产基础法为主要评估方法，标的资产在过渡期间产生收益的，
则该收益归上市公司享有；标的资产在过渡期间发生亏损的，由内蒙古公司以现
金方式向上市公司补足。
  经核查，本所律师认为，本次交易标的资产的过渡期损益安排符合《上市类
  （十二） 《审核关注要点》14：是否属于收购少数股权
  经核查《重组报告书（草案）》以及本次交易的交易文件，本次交易中电投
能源拟以发行股份及支付现金方式购买白音华煤电 100%股份，不涉及收购少数
股权的情形。
  （十三） 《审核关注要点》15：是否披露穿透计算标的资产股东人数
  根据《重组报告书（草案）》以及本次交易的交易文件，本次交易的交易对
方为内蒙古公司。按照将交易对方穿透披露至最终出资人（含自然人、上市公司、
新三板挂牌公司、国有控股或管理主体（含事业单位、国有主体控制的产业基金
等）、非专门以持有标的公司为目的而设立的主体、依法设立的员工持股平台、
依据相关法律法规设立并规范运作且已经接受证券监督管理机构监管的私募股
权基金、资产管理计划以及其他金融计划）的原则，经核查，本次交易的交易对
象穿透计算后不存在股东人数超过二百人的情况。
   （十四） 《审核关注要点》16：交易对方是否涉及合伙企业、契约型私募
基金、券商资管计划、信托计划、基金专户及基金子公司产品、理财产品、保
险资管计划、专门为本次交易设立的公司等
   根据《重组报告书（草案）》，本次交易的交易对方为内蒙古公司。交易对
方不涉及合伙企业、契约型私募基金、券商资管计划、信托计划、基金专户及基
金子公司产品、理财产品、保险资管计划或专门为本次交易设立的公司。
   （十五） 《审核关注要点》17：标的资产股权和资产权属是否清晰
资或股权转让的，核查并说明最近三年增减资及股权转让的原因和必要性、作
价依据及其合理性，每次增减资或转让涉及的价款资金来源是否合法、支付是
否到位
   （1）标的资产自成立以来的股份变动情况及资金实缴到位情况
   标的资产自成立以来的股份变动情况及资金实缴到位情况详见本法律意见
书正文“六、本次交易的标的资产”之“（二）白音华煤电的主要历史沿革”部
分。截至本法律意见书出具日，内蒙古公司持有的白音华煤电 100%股权所对应
的注册资本已经实缴到位。
   （2）最近三年增减资及股权转让的原因和必要性、作价依据及其合理性，
每次增减资或转让涉及的价款资金来源是否合法、支付是否到位
   最近三年，标的公司不存在减资或股权转让的情况，涉及增资 1 次，其注册
资本由 3,861,800,000.00 元变更为 7,478,426,700.00 元，具体情况详见本法律意见
书正文“六、本次交易的标的资产”之“（二）白音华煤电的主要历史沿革”部
分，相关增资已履行必要的审议和审批程序，增资资金来源合法，已支付到位，
不存在违反相关法律法规及公司章程的规定的情形。
  白音华煤电最近三年股权转让情况详见本法律意见书正文“六、本次交易的
标的资产”之“（二）白音华煤电的主要历史沿革”部分，根据本所律师在国家
企业信用信息公示系统上的查询信息，截至本法律意见书出具日，白音华煤电最
近三年股东均为内蒙古公司。
补足未到位资金或资产，消除了出资不到位的法律风险，对出资不实或未及时
到位对交易完成后上市公司的影响是否已充分披露，相关股权转让及增减资是
否已履行必要的审计、验资等程序及程序的有效性
  本法律意见书正文“六、本次交易的标的资产”之“（二）白音华煤电的主
要历史沿革”部分所述，经本所律师核查，标的公司不存在出资不实或变更出资
方式的情况。
是否履行必要的审议和批准程序，是否符合相关法律法规及公司章程的规定，
是否存在违反限制或禁止性规定而转让的情形；需要得到国有资产管理部门、
集体资产管理部门、外商投资管理部门等有权部门的批准或者备案的，是否已
依法履行相关程序，相关政府部门对产权的确认是否具备足够的法律效力，是
否引致诉讼、仲裁或其他形式的纠纷
  如本法律意见书正文“六、本次交易的标的资产”之“（二）白音华煤电的
主要历史沿革”部分所述，经本所律师核查，标的公司最近三年未发生股权转让。
他股东的同意或符合公司章程规定的股权转让前置条件
  如本法律意见书正文“六、本次交易的标的资产”之“（二）白音华煤电的
主要历史沿革”部分所述，白音华煤电自设立至今的历次股权转让已经白音华煤
电股东会审议通过，已取得股权转让时白音华煤电全部股东的同意。
被代持人身份不合法而不能直接持股的情况，是否影响相关股权转让决议及审
批效力；代持情况是否已全部披露，解除过程及解除代持关系是否彻底，被代
持人退出时有无签署解除代持的文件；股权代持是否存在经济纠纷或法律风险
  根据内蒙古公司出具的书面说明、并经本所律师核查，截至本法律意见书出
具日，内蒙古公司持有的标的股份不存在代持情况。
事项的进展情况，论证对标的资产持续经营能力和持续盈利能力的影响并充分
揭示相关风险；涉诉事项对标的资产的重要性，若标的资产核心专利、商标、
技术、主要产品涉诉，应当审慎判断可能对标的资产持续经营能力或盈利能力
产生的重大不利影响；如败诉涉及赔偿，相关责任的承担主体、相关会计处理、
或有负债计提是否充分、超过预计损失部分的补偿安排
  如本法律意见书正文“六、本次交易的标的资产”之“（九）诉讼、仲裁及
行政处罚”部分所述，截至本法律意见书出具日，不存在对标的资产有重大影响
的未决诉讼和仲裁事项。
要产品涉诉，应当审慎判断可能对标的资产持续经营能力或盈利能力产生的重
大不利影响
  如本法律意见书正文“六、本次交易的标的资产”之“（九）诉讼、仲裁及
行政处罚”部分所述，截至本法律意见书出具日，不存在涉及标的公司核心专利、
商标、技术、主要产品的未决诉讼和仲裁事项。
是否充分、超过预计损失部分的补偿安排
  如本法律意见书正文“五、本次交易的标的资产”之“（七）诉讼、仲裁及
行政处罚”部分所述，截至本法律意见书出具日，不存在对标的资产有重大影响
的未决诉讼和仲裁事项，不涉及败诉赔偿情况。
性及本次交易是否符合《重组管理办法》第十一条和第四十三条、第四十四条
的规定发表明确核查意见
  经核查，本所律师认为，交易对方持有的标的资产股权权属清晰，不存在质
押或权利受限制的情形，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在
妨碍权属转移的其他情况，符合《重组管理办法》第十一条和第四十三条、第四
十四条的相关规定。
  （十六） 《审核关注要点》18：标的资产是否曾在新三板挂牌或申报首发
上市、重组被否或终止
  经本所律师核查，白音华煤电不存在曾在新三板挂牌或申报首发上市、重组
被否或终止的情况。
  （十七） 《审核关注要点》20：是否披露主要供应商情况
是否存在关联关系
  根据《重组报告书（草案）》《审计报告》、白音华煤电提供的资料及确认、
董监高调查表，并经本所律师适当核查，报告期内，各期前五名供应商中，除国
家电投集团铝业国际贸易有限公司、内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司、上海
能源科技发展有限公司系白音华煤电报告期内关联方外，《重组报告书（草案）》
已披露的白音华煤电报告期内主要供应商与白音华煤电及其董事、监事、高级管
理人员、主要股东不存在其他关联关系。
  （十八） 《审核关注要点》21：是否披露主要客户情况
否存在关联关系
  根据《重组报告书（草案）》《审计报告》、白音华煤电提供的资料及确认、
董监高检查表，并经本所律师适当核查，报告期内，各期前五名客户中，除国家
电投集团铝业国际贸易有限公司、内蒙古大板发电有限责任公司、朝阳燕山湖发
电有限公司系白音华煤电报告期内关联方外，《重组报告书（草案）》已披露的
白音华煤电报告期内主要客户与白音华煤电及其董事、监事、高级管理人员、主
要股东不存在其他关联关系。
  （十九） 《审核关注要点》22：标的资产的生产经营是否符合产业政策、
安全生产规定及环保政策
况，如存在，核查并披露涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、
主要处理设施及处理能力等；最近三年内环保投资和相关费用成本支出情况与
标的资产生产经营所产生的污染是否相匹配，是否符合国家关于安全生产和环
境保护的要求。
  （1）是否存在高危险、重污染、高耗能、高排放的情况
  根据标的公司说明，标的资产生产经营中不涉及高危险、重污染情况，除内
蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司高精铝板带产品项目、内蒙古中电投赤峰
新城热电“上大压小”新建工程项目、国家电投白音华坑口电厂 2×66 万千瓦超
超临界机组新建工程项目、锡林郭勒盟中电投白音华自备电厂新建工程项目（自
备电厂 2×350 兆瓦火电机组）外，其他已建、在建项目为煤炭开采、新能源发电、
供水业务，不属于上述政策列明的两高行业，不涉及“高耗能、高排放”项目。
  （2）涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施
及处理能力
  标的公司主要从事煤炭、铝及电力产品的生产和销售，产生的主要污染物包
括二氧化硫、氮氧化物、颗粒物等废气，电厂运营及电解铝产生的生产废水和生
活污水，以及炉渣、脱硫石膏、粉煤灰等固体废物。报告期内，标的公司废气的
主要排放物指标均未超过排放许可的限值。废水的污染物不外排，工业废水及生
活污水进入相应自有污水处理站处理后回用于厂区。一般固废委托处置或综合利
用，危险废物委托有资质的危险废物处置单位转移处置。
环保节能设施实际运行情况；
  （1）安全生产
  根据《重组报告书（草案）》及白音华的说明，白音华煤电依据《中华人民
共和国安全生产法》等法律法规、国家及行业标准，制定了一系列内部安全管理
制度及管理办法，建立安全生产管理制度体系。各下属公司承接上级制度和要求，
保证安全生产管理制度体系完整性、适用性、可操作性。此外，公司全面推动隐
患排查与应急管理工作，制定了安全生产风险管理制度和技术标准，建立了安全
风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，明确风险辨识、评估、控制以及数
据库等管理程序，对各类风险实行分级、分类全过程动态管控，定期发布风险公
示、预警信息，提升风险管控能力。
  经核查，报告期内，标的公司未发生重大安全生产事故，亦未受到与安全生
产有关的重大行政处罚或刑事犯罪。
  （2）环境保护
  标的资产环境保护情况详见本法律意见书“六、本次交易的标的资产”之“（五）
白音华煤电的业务及相关资质”之“3．安全生产及环境保护”之“（2）环境保
护”，经核查，报告期内，白音华煤电不存在因环境保护的重大违法违规行为受
到行政处罚的情形。
  （3）节能情况
  除内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司白音华二号露天煤矿一期工程
项目因核准时间早于《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（2010 年
其他现有已建、在建项目均已按规定取得应当取得的固定资产投资项目节能审查
意见，满足项目所在地能源消费双控要求。经核查，报告期内，白音华煤电及其
控股子公司、分公司不存在因节能管理的重大违法违规行为受到行政处罚的情形。
环保事件，如是，说明产生原因及经过等具体情况，是否收到过相关部门的处
罚，后续整改措施及整改后是否符合环保法律法规的有关规定，本次交易是否
符合《重组管理办法》第十一条的相关规定。
  根据白音华煤电及其控股子公司、分公司所属辖区内相关主管部门出具的环
保事项合规证明或信用报告并经本所律师核查，报告期内，白音华煤电及其控股
子公司、分公司不存在涉及环保安全的重大事故或重大群体性的环保事件。
  经核查，本所律师认为，标的资产不属于产能过剩行业或限制类、淘汰类行
业，具体分析详见本法律意见书“五、本次交易的实质条件”之“（三）本次交
易符合《重组管理办法》的相关规定”之“1.本次交易符合《重组管理办法》第
十一条的规定”。
商投资、对外投资等法律和行政法规的规定。
  经核查，本所律师认为，本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地
管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定，具体分析详见本
法律意见书“五、本次交易的实质条件”之“（三）本次交易符合《重组管理办
法》的相关规定”之“1.本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定”。
  （二十） 《审核关注要点》23：标的资产生产经营是否合法合规，是否取
得从事生产经营活动所必需的经营资质
  根据白音华煤电提供的资质文件、《审计报告》并经本所律师核查，白音华
煤电及其合并报表范围内控股子公司、分公司已取得从事生产经营活动所必需的
行政许可、备案、注册或者认证等，该等资质的具体情况详见本法律意见书“六、
本次交易的标的资产”之“（五）白音华煤电的业务及资质”之“1.经营范围”
“2.业务资质”。根据白音华煤电的说明，该等资质不存在被吊销、撤销、注销、
撤回的重大法律风险或者到期无法延续的风险。标的公司已取得从事生产经营所
必需的经营资质。
  （二十一） 《审核关注要点》24：标的资产是否曾拆除 VIE 协议控制架构
  根据白音华煤电的工商档案、《营业执照》并经本所律师核查，本所律师认
为，白音华煤电不涉及曾拆除 VIE 协议控制架构的情形。
  （二十二） 《审核关注要点》31：本次重组是否设置业绩补偿或业绩奖励
  根据《重组报告书（草案）》《业绩补偿协议》，本次交易设置业绩补偿，
未设置业绩奖励。本次交易设置的业绩补偿安排详见本法律意见书正文“一、本
次交易的方案”之“（五）业绩承诺和补偿安排”。
  经核查，本次交易的业绩补偿安排符合《重组管理办法》第三十五条、《上
市类 1 号监管指引》1-2 的相关规定。上市公司已在《重组报告书（草案）》中
对业绩补偿安排的触发条件、本次评估方法选取的合理性、业绩承诺的可实现性
以及业绩补偿保障措施充分性等进行了披露，相关安排具有可实现性，不存在规
避业绩补偿情形，有利于保护上市公司和中小股东利益。内蒙古公司已承诺将通
过本次交易取得的上市公司股票优先用于履行业绩补偿承诺，不通过质押股份等
方式逃避补偿义务，该等约定及承诺内容符合《上市类 1 号监管指引》1-2 的规
定。
  （二十三） 《审核关注要点》33：是否披露标的资产财务和经营状况
  根据标的公司的《审计报告》《重组报告书（草案）》，并经本所律师核查，
标的资产不属于未盈利资产。
  （二十四） 《审核关注要点》36：标的资产其他应收款是否存在可收回风
险、是否存在关联方非经营性资金占用
  根据《重组报告书（草案）》《审计报告》，经核查，本所律师认为，截至
报告期末，标的资产不存在关联方非经营性资金占用情况。本次交易符合《上市
公司监管指引第 9 号》的相关规定。
  （二十五） 《审核关注要点》42：标的资产是否存在经销模式收入或毛利
占比较高的情形
  根据白音华煤电提供的合同等文件、白音华煤电的说明并经本所律师访谈报
告期内主要供应商，经核查，报告期内，标的资产不存在经销情形。
  （二十六） 《审核关注要点》43：标的资产是否存在境外销售占比较高、
线上销售占比较高的情形
  根据白音华煤电提供的合同、明细账等文件并经本所律师访谈报告期内主要
供应商，经核查，报告期各期，白音华煤电不存在境外销售或线上销售的情况
    （二十七） 《审核关注要点》45：标的资产营业成本核算的完整性和准确
性
    根据白音华煤电提供的合同等资料及书面说明，报告期内，白音华煤电及其
控股子公司的劳务外包内容主要为特种车辆驾驶、卸料等辅助性工作。经核查，
为白音华煤电及其控股子公司提供服务的劳务公司有效存续，不存在注销、吊销、
破产清算或受到重大行政处罚的情形；其中，锡林郭勒盟安达劳务服务有限公司
专门为白音华露天矿服务，劳务公司与白音华煤电及其控股子公司都不存在关联
关系。
    （二十八） 《审核关注要点》51：本次交易是否导致新增关联交易
    本次交易完成后，白音华煤电将成为上市公司全资子公司，关联交易情况参
见本法律意见书正文“八、关联交易和同业竞争”之“（一）关联交易”。报告
期内，关联交易具有必要性和合理性，关联交易价格公允，不存在利益输送等违
规情况，本次交易不会导致新增严重影响上市公司独立性或者显失公平的关联交
易，符合《重组管理办法》第四十三条、第四十四条的相关规定。
    （二十九） 《审核关注要点》52：本次交易是否新增同业竞争
    本次交易前后，上市公司控股股东及实际控制人均不会发生变化。本次交易
不会导致新增重大不利影响的同业竞争，符合《重组管理办法》第四十三条、第
四十四条的相关规定。
    （三十） 《审核关注要点》53：承诺事项及舆情情况
    经核查，上市公司、交易对方及有关各方就本次交易作出的相关承诺已在《重
组报告书（草案）》中披露，符合《重组管理办法》《26 号格式准则》《监管
指引 1 号》之 1-7 等规定。
    截至本法律意见书出具日，本次交易不存在构成实质性影响重组条件和信息
披露要求的舆情情况。
  （三十一） 《审核关注要点》54：是否存在信息披露豁免
  经核查《重组报告书（草案）》等本次交易相关申请文件，本次交易的《重
组报告书（草案）》等信息披露文件已按《26 号格式准则》等相关规定进行编
制。
  本所律师认为，本次交易的申请文件相关信息真实、准确、完整，已包含对
投资者作出投资决策有重大影响的信息；所披露的信息一致、合理且具有内在逻
辑性，简明易懂，便于一般投资者阅读和理解；上市公司不存在信息披露豁免的
情形。
  （三十二） 《审核关注要点》55：是否存在重组前业绩异常或拟置出资产
情形
  经核查上市公司的《审计报告》及《重组报告书（草案）》，上市公司不存
在重大资产重组前一会计年度净利润下降 50%以上、由盈转亏或本次重组拟置出
资产超过现有资产 50%的情况。
  （三十三） 《审核关注要点》56：本次交易是否同时募集配套资金
  根据《重组报告书（草案）》，本次发行股份募集配套资金拟用于标的公司
在建项目或技改项目建设、支付本次重组现金对价、中介机构费用及相关税费和
用于标的资产补充流动资金或偿还贷款，符合《上市类 1 号监管指引》1-1 的规
定。
  （三十四） 《审核关注要点》57：本次交易是否涉及募投项目
  根据《重组报告书（草案）》，本次交易的募集配套资金涉及的募投项目为：
露天矿智能化改造及矿用装备更新项目、白音华铝电公司 500kA 电解槽节能改
造项目、国家电投内蒙古白音华自备电厂可再生能源替代工程 300MW 风电项目。
其中露天矿智能化改造及矿用装备更新项目已取得立项文件，不涉及环保审批、
土地手续，节能审批正在办理中；白音华铝电公司 500kA 电解槽节能改造项目
已取得立项文件，不涉及土地手续，环保审批、节能审批正在办理中；国家电投
内蒙古白音华自备电厂可再生能源替代工程 300MW 风电项目已取得立项文件、
土地手续及环保审批，不涉及节能审批。
  经本所律师核查，募投项目已取得的合规手续尚在有效期内，尚需履行的审
批手续最终完成预计不存在重大不确定性。
  十三、结论性意见
  综上所述，本所律师认为：
体资格；
方具有法律约束力；
投能源股东会的批准、深交所的审核通过并取得中国证监会的注册同意；
的实质性条件；
他权利受到限制的情形，标的资产过户或转移不存在法律障碍；
存在未依法履行信息披露义务的情形；
重组不存在法律障碍。
  本法律意见正本一式肆份，具有同等法律效力，经本所负责人及承办律师签
字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
  （本页无正文，为《浙江阳光时代律师事务所关于关于内蒙古电投能源股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之法律意见
书》之签署页）
  负责人：
          陈   臻
  经办律师：
           侯旭昇           李亚宁
                        浙江阳光时代律师事务所
                               年   月   日
                                附件一：已取得权属证书的土地使用权
                                                                 土地使用          土地使用权终止           他项
序号 土地使用权人      不动产权证号                土地坐落           面积（㎡）               土地用途
                                                                 权类型                日期           权利
             蒙（2025）西乌旗不动产
               权第 0000507 号
             蒙（2025）西乌旗不动产
               权第 0001219 号
             蒙（2025）西乌旗不动产
               权第 0000180 号
             蒙（2025）西乌旗不动产 白音华工业园区国家电投集团内蒙古白音华
               权第 0000247 号         煤电有限公司
             蒙（2024）西乌旗不动产
               权第 0005407 号
                                                                       土地使用          土地使用权终止           他项
序号 土地使用权人       不动产权证号                 土地坐落               面积（㎡）               土地用途
                                                                       权类型                日期           权利
              蒙（2024）西乌旗不动产
                权第 0005412 号
              蒙（2024）西乌旗不动产
                权第 0005413 号
              蒙（2025）西乌旗不动产 巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备电厂
                权第 0001605 号        厂区空冷岛 101 等
              蒙（2025）西乌旗不动产 巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备电厂
                权第 0001619 号       厂区场外输煤分流 102 等
              蒙（2025）西乌旗不动产 巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备电厂
                权第 0001620 号       厂区场外输煤栈桥（2）等
                                                                       土地使用            土地使用权终止            他项
序号 土地使用权人        不动产权证号                土地坐落            面积（㎡）                  土地用途
                                                                       权类型                  日期            权利
                 权第 0001801 号
               蒙（2025）西乌旗不动产                                                  水域及水利设
                 权第 0001782 号                                                  施用地
               蒙（2021）西乌旗不动产
                 权第 0008316 号
               蒙（2024）西乌旗不动产
                 权第 0004287 号
               蒙（2024）西乌旗不动产
                 权第 0004288 号
               蒙（2023）西乌旗不动产
                 权第 0002210 号
                                                                       土地使用            土地使用权终止           他项
序号 土地使用权人        不动产权证号                土地坐落            面积（㎡）                  土地用途
                                                                       权类型                  日期           权利
               蒙（2025）西乌旗不动产
                 权第 0002828 号
               蒙（2025）西乌旗不动产
                 权第 0002174 号
               蒙（2025）西乌旗不动产 巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎查、
                 权第 0002357 号         乌兰图嘎嘎查等
               蒙（2025）西乌旗不动产
                 权第 0002843 号
               蒙（2022）松山区不动产
                 权第 0000095 号
                                                                 土地使用            土地使用权终止           他项
序号 土地使用权人        不动产权证号              土地坐落           面积（㎡）               土地用途
                                                                 权类型                  日期           权利
                 权第 0004138 号
               蒙（2022）赤峰市不动产
                 权第 0004137 号
               蒙（2022）松山区不动产 松山区北城区第二街坊（松洲路西、新城热电
                 权第 0000097 号     厂北、京通铁路东）
               蒙（2021）西乌旗不动产
                 权第 0005386 号
                             附件二：已取得权属证书的房产
序号   房屋所有权人           产权证证号                         房屋坐落         建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                         通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                  小区一期 17#-122
                                         通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                  小区一期 17#-131
                                         通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                  小区一期 17#-142
                                         通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                  小区一期 17#-151
                                         通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                  小区一期 17#-161
序号    房屋所有权人            产权证证号                          房屋坐落           建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                     小区一期 17#-162
                                           通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                     小区一期 17#-171
                                           通辽市通辽经济技术开发区希望·悦圣湾
                                                     小区一期 17#-181
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区综合办公楼 101-201 及连廊（4）
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区综合办公楼门厅 102
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区活动中心 101-201 及连廊（3）
序号    房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落             建筑面积（㎡） 房屋用途     他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区职工食堂 101-201 及连廊
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                     及连廊
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区 1#运行值班楼 101-301 及连廊
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区 2#运行值班楼 101-301 及连廊
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区 1#空冷岛配电室 101-201
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                 电厂厂区空冷岛 101
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落            建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区材料库 101-201 及连廊
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区 2#材料库 101-201
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区 2 号空冷岛配电室 101-201
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                电厂厂区储物间 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区网络继电器室 101-201
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区检修宿舍楼 101-401
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落            建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区补充水泵房、多合一水泵房 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区雨排水泵房及泡沫消防泵房 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区制氢站及配电室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区启动锅炉房 104
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区 1 号启动锅炉房 101-301
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区 2 号锅炉房 102-202
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落            建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区 3 号启动锅炉房 103-203
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区氢气储管间 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                电厂厂区尿素站 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区含煤废处理室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区生活污水处理室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区输煤综合楼 101
序号    房屋所有权人            产权证证号                      房屋坐落         建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区煤水沉淀室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区燃油泵房 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区机械通风冷却塔 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区辅机循环水泵房及前池 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区 1 号应急库房 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区 2 号应急库房 102
序号    房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落            建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                               电厂厂区化学综合楼 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                               电厂厂区化学综合楼 102
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                     栈桥 104
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                煤栈桥 101、102、106
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落            建筑面积（㎡） 房屋用途     他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区除铁除尘间 101-201
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区碎煤机室 101-401
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区 1#带栈桥拉紧间 101-301
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           电厂厂区供热首站、煤仓转运站 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                               电厂厂区汽机房 101-301
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落           建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区 1 号煤仓间 101-301
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 2 号煤仓间 102
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 3 号煤仓间 103
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区集控楼 101-601
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 1 号锅炉房 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 2 号锅炉房 102
序号    房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落            建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 1 号引风机室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 2 号引风机室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区机组排水槽泵房 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 1#电除尘器室 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区 2 号电除尘器室 101
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落          建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                            电厂厂区空压机房配电室 101-401
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                               电厂厂区 1 号灰库 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                               电厂厂区 2 号灰库 102
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区脱硫综合楼 101-301
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区石灰石堆场 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                                电厂厂区危废库 101
序号    房屋所有权人            产权证证号                      房屋坐落        建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区烟囱及烟道 101
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区烟囱及烟道 102
                                           巴彦花镇额日登宝力格嘎查白音华自备
                                              电厂厂区烟囱及烟道 103
                                           巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区场外输煤栈桥（3）
                                           巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区场外输煤栈桥（4）
                                           巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区场外输煤分流 102
序号    房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落         建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                           巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区场外输煤栈桥（2）
                                           巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区场外输煤栈桥（1）
                                           巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查白音华自备
                                             电厂厂区场外输煤分流 101-201
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司办
                                                    公楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 1#
                                                    食堂 101-201
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 2#
                                                     食堂 101
序号    房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落        建筑面积（㎡） 房屋用途     他项权利
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司体
                                                    育馆 101
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司门
                                                    卫室 101
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司物
                                                   业楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司汽
                                                   车车库 101
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司培
                                                   训楼 101-201
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司菜
                                                     窖 101
序号    房屋所有权人            产权证证号                         房屋坐落        建筑面积（㎡） 房屋用途      他项权利
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 1#
                                                    宿舍楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 2#
                                                    宿舍楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 3#
                                                    宿舍楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 4#
                                                    宿舍楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 5#
                                                    宿舍楼 101-401
                                           白音华工业园区白音华铝电有限公司 6#
                                                    宿舍楼 101-401
序号     房屋所有权人            产权证证号                         房屋坐落        建筑面积（㎡） 房屋用途      他项权利
                                            白音华工业园区白音华铝电有限公司 7#
                                                     宿舍楼 101-401
                                            白音华工业园区白音华铝电有限公司 8#
                                                     宿舍楼 101-401
                                            白音华工业园区白音华铝电有限公司 9#
                                                     宿舍楼 101-401
                                            白音华工业园区白音华铝电有限公司 10#
                                                     宿舍楼 101-401
序号     房屋所有权人            产权证证号                     房屋坐落       建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                       房屋坐落        建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                      查
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途      他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途      他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                    房屋坐落     建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
序号     房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落       建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
序号     房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落       建筑面积（㎡） 房屋用途    他项权利
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
序号     房屋所有权人            产权证证号                        房屋坐落       建筑面积（㎡） 房屋用途   他项权利
                                            巴彦花镇额日敦宝拉格嘎查、赛温都尔嘎
                                                     查、乌兰图嘎嘎查
                     附件三：未取得权属证书的房产
序号   权利人       名称           面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号    权利人             名称          面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号    权利人             名称             面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号    权利人             名称            面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号    权利人       名称       面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人             名称              面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人          名称          面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人          名称          面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人       名称       面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人          名称        面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号      权利人        名称       面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号      权利人        名称         面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人       名称        面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人      名称       面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人          名称           面积㎡            对应土地使用权的产权证号
序号     权利人      名称       面积㎡            对应土地使用权的产权证号
                            附件四：已建、在建工程取得的合规手续
序    业务
          建设主体        项目名称               立项批复                 环评批复                能评批复
号    板块
                   内蒙古锡林郭勒白音      《国家发展改革委关于内蒙古锡林郭       《关于内蒙古锡林郭勒白音
                                                                             不适用，项目 2009 年建设完
     煤炭            华煤电有限责任公司      勒白音华煤电有限责任公司白音华二       华煤电有限责任公司露天矿
     业务            白音华二号露天煤矿      号露天煤矿一期工程项目核准的批        项目环境影响报告书的批
                                                                                   未出台
                    一期工程项目        复》（发改能源〔2007〕3537 号）   复》（环审〔2005〕721 号）
                                                                             《国家发展改革委办公厅关
                                  《国家发展改革委关于内蒙古中电投       《关于赤峰新城热电“上大
                   内蒙古中电投赤峰新                                                 于内蒙古赤峰新城热电“上
                                  赤峰新城热电“上大压小”新建工程       压小”新建项目环境影响报
                                  项目核准的批复》（发改能源〔2014〕 告书的批复》（环审〔2013〕
                    新建工程项目                                                   报告的审查意见》（发改办
     火电                                                                       环资〔2013〕1114 号）
     业务
                   国家电投白音华坑口      《内蒙古自治区能源局关于国家电投       《内蒙古自治区生态环境厅        《内蒙古自治区发展和改革
                   电厂 2×66 万千瓦超   白音华坑口电厂 2×66 万千瓦超超临界   关于国家电投白音华坑口电        委员会关于中电投白音华坑
                   超临界机组新建工程      机组新建工程项目核准的批复》（内       厂 2×66 万千瓦超超临界机     口电厂 2×660MW 超超临界
                       项目           能电力字〔2020〕126 号）     组新建工程环境影响报告书        机组工程节能评估报告书的
序    业务
          建设主体      项目名称                立项批复                 环评批复               能评批复
号    板块
                                                        的批复》（内环审〔2020〕     批复》
                                                                             （内发改环资字〔2014〕
                                                        《锡林郭勒盟环境保护局关       《内蒙古自治区发展和改革
                  锡林郭勒盟中电投白                             于内蒙古锡林郭勒白音华煤       委员会关于内蒙古锡林郭勒
                                《内蒙古自治区发展和改革委员会关
                  音华自备电厂新建工                             电有限责任公司高精铝板带       白音华煤电有限责任公司中
                                于锡林郭勒盟中电投白音华自备电厂
                                新建工程项目核准的批复》（内发改
                                   能源字〔2016〕1109 号）
                      组）                                复》（锡署环审书〔2016〕2    书的批复》（内发改环资字
                                                              号）             〔2016〕932 号）
                                《关于国家电投白音华自备电厂全额
                                                        《锡林郭勒盟生态环境局关
                                自发自用 50MW 风电项目核准的批
     新能           国家电投白音华自备                             于国家电投白音华自备电厂
                                复》（锡能源新字〔2024〕32 号）、
                                《关于国家电投白音华自备电厂全额
     务            50MW 风电项目                             目环境影响报告表的批复》
                                自发自用 50MW 风电项目核准内容变
                                                        （西环审表〔2024〕20 号）
                                更的批复》（锡能源新字〔2025〕5 号）
序    业务
          建设主体      项目名称                  立项批复                      环评批复             能评批复
号    板块
                                《关于国家电投内蒙古白音华自备电
                                                              《锡林郭勒盟生态环境局关
                                厂可再生能源替代工程 300MW 风电
                  国家电投内蒙古白音                                   于国家电投内蒙古白音华自
                                项目核准的批复》
                                       （锡能源新字〔2024〕
                  华自备电厂可再生能                                   备电厂可再生能源替代工程
                  源替代工程 300MW                                 300MW 风电项目环境影响
                                 华自备电厂可再生能源替代工程
                    风电项目                                      报告书的批复》（锡署环审
                                                                书〔2024〕32 号）
                                复》（锡能源新字〔2025〕6 号）
                                                              《关于国家电投内蒙古白音
                  国家电投内蒙古白音     《项目备案告知书》（项目代码：
                                                              华自备电厂可再生能源替代
                  华自备电厂可再生能       2211-152526-60-01-872666）
                  源替代工程 300MW   《变更项目备案告知书》（项目代码：
                                                              影响报告表的批复》（西环
                    光伏项目          2211-152526-60-01-872666）
                                                               审表〔2022〕39 号）
                  白音华铝电公司厂区                                   《建设项目环境影响登记
                   光伏发电项目                                      202415252600000015）
序     业务
           建设主体       项目名称                 立项批复                      环评批复                  能评批复
号     板块
                                                               《建设项目环境影响登记
                                 《项目备案告知书》（项目代码：
                    白音华铝电公司                                    《建设项目环境影响登记
                                 《项目备案告知书》（项目代码：
                   伏发电项目（一期）                                    202215252600000008）
                    白音华铝电公司                                    《建设项目环境影响登记
                                 《项目备案告知书》（项目代码：
                   伏发电项目（二期）                                    202315252600000028）
                                 《内蒙古自治区经济和信息化委员会              《锡林郭勒盟环境保护局关           《内蒙古自治区经济和信息
      电解           内蒙古锡林郭勒白音     关于内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限              于内蒙古锡林郭勒白音华煤           化委员会关于内蒙古锡林郭
      务            高精铝板带产品项目     通知》（内经信投规字〔2013〕91 号）、 高精铝板带项目电解铝工程                  年产 80 万吨高精度铝板带项
                                 《内蒙古自治区企业投资项目备案意              环境影响报告书的批复》
                                                                         （锡           目节能评估报告的批复》
                                                                                                （内
序     业务
           建设主体      项目名称             立项批复               环评批复              能评批复
号     板块
                               见表》（锡经信投规字〔2018〕4 号）、 署环审书〔2016〕9 号）   经信节综字〔2013〕281 号）
                               《内蒙古自治区企业投资项目备案变
                               更意见表》（锡工信投装字〔2020〕1
                                        号）
                               关于锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗高勒罕      《关于内蒙古锡林郭勒高勒
      水务           锡林郭勒盟西乌珠穆
      业务           沁旗高勒罕水库工程
                                    〔2005〕912 号）        的审批意见》
                                附件五：专利
序号        专利名称          专利权人     专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
     一种风动溜槽管道气密性检测用巡检
           机器人
     一种电解铝用电解槽及使用该电解槽
          的电解工艺
序号         专利名称           专利权人      专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
      一种可远程控制的电气柜及其控制方
             法
序号         专利名称          专利权人     专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
      一种矿用卡车拖车防脱槽卡槽装置和
          矿用卡车拖车
      履带式推土机预热系统和履带式推土
             机
序号         专利名称          专利权人     专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
             路
      无人值守煤矿胶带机的皮带撕裂检测
            机构
      一种排土场边坡风蚀水蚀综合防治的
            装置
序号          专利名称             专利权人       专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
      一种新型半干旱排土场边坡植被修复
             结构
                          白音华露天矿、北京科技
                          大学、北京迈宝矿业技术
                          有限公司、迈宝矿业技术
                           （无锡）有限公司
序号           专利名称           专利权人     专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
             辊破碎机
      一种矿用重型卡车燃油系统和矿用重
             型卡车
      矿用洒水车间歇性自动喷洒系统和矿
             用洒水车
序号         专利名称             专利权人       专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
            及系统
                         坑口发电、上海在伊环保
                           科技有限公司
                         坑口发电、博为远方电气
                          （北京）有限公司
序号         专利名称              专利权人        专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
                             院有限公司
                         上海发电设备成套设计
                              口发电
                         上海发电设备成套设计
      一种锅炉对流受热面的积灰厚度的在
           线监控设备
                              口发电
                         上海发电设备成套设计
                              口发电
                         上海发电设备成套设计
                         研究院有限责任公司、坑
序号          专利名称              专利权人        专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
            理装置系统              口发电
                          上海发电设备成套设计
      一种煤堆测量数据处理方法、装置及系
              统
                               口发电
                          上海发电设备成套设计
      汽轮机阀门管理方法、装置、设备及存
             储介质
                               口发电
                          北京清新环境技术股份
                           有限公司、坑口发电
                          北京清新环境技术股份
                           有限公司、坑口发电
序号         专利名称            专利权人       专利号/登记号         专利类型   专利申请日        授权公告日        取得方式   法律状态
                        有限公司、坑口发电
                        坑口发电、国家电投集团
                        远达环保工程有限公司
                           附件六：计算机软件著作权
序号         著作权名称            著作权人             登记号             登记日期                有效期        取得方式
     排土场安全监控与火情预警综合管理系
             统
     矿区车辆及司机安全行为管理与实景定
            位系统
                         珠海德茵电气有限公司、白
                            音华露天矿
序号           著作权名称              著作权人               登记号             登记日期                有效期        取得方式
                             珠海德茵电气有限公司、白
                                音华露天矿
                             白音华露天矿、于海里、丛
                                 旭、皮娜
                             白音华露天矿、贺希格图、
      一种基于 AI 图片智能识别的变电配电安
              全系统
                               子于、张立鹏
                             白音华露天矿、郭苏煜、于
      一种基于仿真全景 3D 技术的变电配电无
            人值守管理系统
                                永旭、皮娜
                             白音华露天矿、谢景立、丛
      电子工作票与煤矿胶煤带运输无人值守
          系统的联动应用系统
                              兆刚、王延、王树兵
序号        著作权名称              著作权人               登记号             登记日期                有效期        取得方式
                        白音华露天矿、滕瑞雪、董
                            鹏、耿万伟
                        白音华露天矿、邱成、董彦
                            起、杨小龙
                        白音华露天矿、霍志刚、丛
                            万伟、张立鹏
                        白音华露天矿、吕宽、董彦
                              杨小龙
                        白音华露天矿、谢景立、张
                        立华、丛志宇、董彦强、柳
序号          著作权名称            著作权人               登记号             登记日期                有效期        取得方式
                             俊辉、赵旭
                          白音华露天矿、于亚波、邱
                           刚、柳俊辉、张立鹏
                          白音华露天矿、于亚波、贺
                            陈永旭、赵旭
                          白音华露天矿、孙中飞、滕
                            志强、陈永旭
                          白音华露天矿、孙中飞、李
      设备检测与煤矿胶煤带运输无人值守系
          统的联动应用系统
                          学刚、陈永旭、张立鹏
序号          著作权名称         著作权人              登记号             登记日期                有效期        取得方式
序号          著作权名称           著作权人              登记号             登记日期                有效期        取得方式
      PWM 智能电源系统在电除尘器中的应用
             研究平台
序号          著作权名称             著作权人             登记号             登记日期                有效期        取得方式
                          坑口发电、博为远方电气（北
                             京）有限公司
                          上海发电设备成套设计研究
                          院有限责任公司、坑口发电
      基于微服务架构的火电机组分布式大数   上海发电设备成套设计研究
             据平台          院有限责任公司、坑口发电
                          上海发电设备成套设计研究
                          院有限责任公司、坑口发电
序号           著作权名称              著作权人             登记号             登记日期                有效期        取得方式
      基于人工智能技术的火电机组全工况主      上海发电设备成套设计研究
             动寻优系统           院有限责任公司、坑口发电
                             坑口发电、西安热工研究院
                                 有限公司
                             坑口发电、西安热工研究院
                                 有限公司
      电力能源企业智慧水岛精处理 AI 控制系
               统
                               附件七：重大融资担保合同
序号           合同名称            借款人                贷款人       合同金额（万元）        合同履行期限
                                                                              终止
                                                                           年 9 月 24 日
                                                                           年 5 月 27 日
     《固定资产借款合同（2020 年版）》及补           中国工商银行股份有限公司锡林郭勒盟分               60 个月，自本合同项下首
             充协议                                 行                        次提款日起算
                                                                           年 9 月 28 日
序号            合同名称            借款人                贷款人        合同金额（万元）         合同履行期限
                                                                             年 10 月 29 日
                                      中国农业银行股份有限公司赤峰松山支行、
      《国家电投集团内蒙古白音华煤电有限               中国农业银行股份有限公司赤峰松山支行、
      公司国家电投白音华坑口电厂 2×66 万千           中国农业银行股份有限公司巴林右旗支行、
      瓦超超临界机组新建工程项目人民币资               中国农业银行股份有限公司西乌珠穆沁旗
      金一般固定资产系统内联合贷款合同》               支行、中国农业银行股份有限公司正镶白旗
                                                 支行
      《中国农业银行股份有限公司流动资金                                                 3 年，发放日期 2027 年 3
             借款合同》                                                             月 1 日前
                                                                             年 8 月 28 日
                                      资金提供方：国家电力投资集团有限公司                2024 年 8 月 29 日至 2027
                                      代理拨款方：国家电投集团财务有限公司                     年 8 月 28 日
序号      合同名称      借款人                贷款人        合同金额（万元）         合同履行期限
                          资金担保方：国家电投集团内蒙古能源有限
                                     公司
                          资金提供方：国家电力投资集团有限公司
                          代理拨款方：国家电投集团财务有限公司                2023 年 10 月 19 日至 2025
                          资金担保方：国家电投集团内蒙古能源有限                    年 10 月 18 日
                                     公司
                          资金提供方：国家电力投资集团有限公司
                          代理拨款方：国家电投集团财务有限公司
                          资金担保方：国家电投集团内蒙古能源有限
                                     公司
                          委托贷款人：内蒙古大板发电有限责任公司
                          受托贷款人：国家电投集团财务有限公司
                          委托贷款人：内蒙古大板发电有限责任公司               2023 年 1 月 16 日至 2026
                          受托贷款人：国家电投集团财务有限公司                     年 1 月 15 日
序号          合同名称          借款人                贷款人        合同金额（万元）         合同履行期限
                                  委托贷款人：中电投蒙东能源集团有限责任
                                                                         年 2 月 23 日
                                  受托贷款人：国家电投集团财务有限公司
                                                                      一个实际提款日起算
      《中国农业银行股份有限公司流动资金
         借款合同》及补充协议
                                  委托贷款人：中电投蒙东能源集团有限责任
                                                                         年 11 月 20 日
                                  受托贷款人：国家电投集团财务有限公司
                                  委托贷款人：内蒙古白音华蒙东露天煤业有
                                                                              月
                                  受托贷款人：国家电投集团财务有限公司
序号           合同名称            借款人                贷款人       合同金额（万元）       合同履行期限
                                                                          年 7 月 31 日
      《公司客户法人账户透支协议（2024 年           中国工商银行股份有限公司锡林郭勒盟分              2025 年 3 月 17 日至 2027
              版）》                                行                        年 3 月 16 日
                              附件八：其他重大合同
序号          合同名称           签署主体         签署对方                主要内容                签订日期
                                   内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公
                                      司、白音华露天矿
                                   国家电投集团铝业国际贸易有限公
                                              司
                                   国家电投集团铝业国际贸易有限公
                                              司
     《国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司
                                                     采购 500kA 电解系列 300 台电解
                                                     槽和 14 台多功能机组的运行业务
          同》及其补充协议
序号              合同名称               签署主体         签署对方               主要内容              签订日期
      源替代工程 300MW 光伏项目（一期 200MW）                                200MWEPC 总承包
             EPC 总承包合同》
      《2024 年第一批风力发电机组规模化采购
      及陆上大功率机组框架（含塔筒）国家电投
      内蒙古白音华自备电厂可再生能源替代工程
                                                             国家电投内蒙古白音华自备电厂
      《国家电投内蒙古白音华自备电厂可再生能
                                                             可再生能源替代工程 300MW 风电
      源替代工程 300MW 风电项目和国家电投白
      音华自备电厂全额自发自用 50MW 风电项目
                                                             全额自发自用 50MW 风电项目
            EPC 总承包合同书》
                                                                   EPC 总承包
                                           国家电投集团铝业国际贸易有限公
                                                      司
序号          合同名称          签署主体          签署对方                 主要内容              签订日期
                                                      采购港口代理服务及运输代理服
                                                                务
                                   内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公
                                              司
                                   赤峰白音华物流有限公司、内蒙古锦
                                   华路港物流有限责任公司铁路运输
                                   分公司、内蒙古锦华路港物流有限责
                                     任公司赤峰铁路分公司
                                                      采购 2×660MW 机组全厂主辅机、
                                                         公用系统检修维护服务
序号             合同名称               签署主体           签署对方                主要内容               签订日期
      《国家电投白音华坑口电厂 2×66 万千瓦超
                                                                  程项目 PC 总承包
               及补充协议
      《白音华露天矿 2024-2027 采运设备租赁项            西乌珠穆沁旗星光运输有限责任公
               目合同书》                                  司
      《白音华露天矿 2025 年剥离工程一标段施               中矿建设集团有限公司西乌珠穆沁 发包白音华露天矿 2025 年剥离工
             工项目合同书》                             旗分公司             程一标段施工作业
      《白音华露天矿 2025 年剥离工程二标段施               江西核工业建设有限公司西乌珠穆 发包白音华露天矿 2025 年剥离工
             工项目合同书》                            沁旗分公司             程二标段施工作业
序号          合同名称          签署主体          签署对方             主要内容          签订日期
                                   中国铁路沈阳局集团有限公司通辽
                                         货运中心
                                            附件九：行政处罚
序    被处罚   处罚     处罚                               处罚决定
                                处罚原因                            处罚内容                合规证明或法律分析
号    主体    时间     单位                                书文号
                        白音华露天矿在 2022 年 9 月 29 日、
                        工业固体废物委托处置项目合同，
                                                                           锡林郭勒盟生态环境局于 2025 年 5 月 19 日出具《关
                        两份合同中的委托处置单位均为西
                                                                           于国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天
                        乌珠穆沁旗佳泥运输服务有限公司
                  锡 林                                                      矿生态环境类行政处罚情况说明》，载明：“2025
                        （以下简称“佳泥公司”），经执            锡署环罚
     白音华                法人员现场核实，佳泥公司办理了            （西）字
     露天矿                道路运输经营许可证（证书编号：            〔2025〕2
                  境局                                                       业已按照责令改正要求完成整改。本次行政处罚不
                        体废物运输资质，无一般工业固体
                                                                           属于重大行政处罚，除此次处罚外，该公司自 2022
                        废物处置资质及处置能力，白音华
                                                                           年 1 月 1 日以来，不存在其他生态环境违法行为。”
                        露天矿未核实佳泥公司是否具备一
                        般工业固体废物处置资质及处置能
                        力，便将产生的粉煤灰、炉渣等工
序    被处罚   处罚     处罚                              处罚决定
                                处罚原因                             处罚内容                   合规证明或法律分析
号    主体    时间     单位                               书文号
                         业固废委托其进行拉运、处置
                        层存在自燃发火区，未设置警示标
                        志，不符合《煤矿安全规程》第五
                  锡 林                                                          锡林郭勒盟应急管理局于 2025 年 6 月 27 日出具《专
                        百一十四条；2.946 平盘入口安全挡       蒙（锡）        1.罚款 3.4 万元；2.
     白音华                墙高度（约 0.3m）不足卡车轮胎直         煤安罚        罚款 3.4 万元；3.罚
     露天矿                径的 2/5（0.6m），不符合《煤矿安      （2025）      款 2.3 万元，合并罚
                        全规程》第五百六十五条；3.生产          117008 号      款 9.1 万元。
                  理局                                                                      政处罚。”
                        安全事故应急预案超过 3 年未及时
                        评估，不符合《生产安全事故应急
                          预案管理办法》第三十五条
                  国 家    1.煤矿领导带班交接班记录簿显          蒙煤安监        1.罚款 11 万元；2.罚    国家矿山安全监察局内蒙古局监察执法五处于
     白音华          矿 山   示：未填写 12 月 29 日白班当班存       五处罚        款 2 万元；3.罚款 1    2025 年 5 月 30 日出具《专项合规证明》，载明：
     露天矿          安 全   在问题的处理情况；2.未按规定对          〔2025〕      万元；4 罚款人民币       “你公司于 2025 年 2 月 6 日被我单位处以蒙煤安
                  监 察   2024 年火灾应急逃生演练进行演练        51003 号     3.5 万元。合并罚款      监五处罚〔2025〕51003 号行政处罚，经核实确认
序    被处罚   处罚     处罚                            处罚决定
                               处罚原因                            处罚内容                   合规证明或法律分析
号    主体    时间     单位                             书文号
                  局 内   效果评估；3.11 月 30 日无人机航拍                 17.5 万元。       前述行政处罚均不属于重大行政处罚；除前述行政
                  蒙 古   模型图显示：未按照设计规定控制                                      处罚外，未发现你公司 2022 年 1 月 1 日以来存在
                  局     内排土场+955、+910 排土工作面的                                 其他因违反法律、法规、规范性文件被我单位处罚
                        平盘宽度，宽度约为 27 米，小于最                                              的记录。”
                        小工作平盘宽度 40 米的设计要求；
                        矿用卡车厢斗举升维修过程中，未
                               设定警戒区
                  锡 林                                                        锡林郭勒盟应急管理局于 2025 年 6 月 27 日出具《专
                  郭 勒                                                        项合规证明》，载明“你公司于 2024 年 11 月 15
     白音华   年 11         少裂缝、底鼓、爆破振动、应力、          煤安罚        罚款 3.4 万元；3.罚
     露天矿   月 15         降雨量监测内容；3.采场北帮到界        〔2024〕      款 3.4 万元。合并罚
                  急 管                                                        罚，……经核实确认前述行政处罚均不属于重大行
           日            边坡煤层台阶未采取防止风化、自         107052 号     款 10.2 万元。
                  理局                                                                    政处罚。”
                               然发火措施
序    被处罚   处罚     处罚                             处罚决定
                                处罚原因                             处罚内容                   合规证明或法律分析
号    主体    时间     单位                              书文号
     露天矿   年8月    郭 勒   划分报告未经总工程师组织审批            煤安罚         罚款 3.4 万元。合并     项合规证明》，载明“你公司于 2024 年 8 月 21 日
                  急 管                            107022 号                      罚，……经核实确认前述行政处罚均不属于重大行
                  理局                                                                      政处罚。”
                                                                                国家矿山安全监察局内蒙古局监察执法五处于
                  国 家   1.+842 剥离平盘至 3-2 煤采煤平盘
                  矿 山   东侧多处运输道路无限速标志，路          蒙煤安监
                                                                               “你公司于 2024 年 7 月 30 日被我单位处以蒙煤安
     白音华                                                                       监五处罚（2024）54021-1 号行政处罚，经核实确
     露天矿                                                                       认前述行政处罚均不属于重大行政处罚；除前述行
                                                                               政处罚外，未发现你公司 2022 年 1 月 1 日以来存
                  蒙 古   记录安全生产管理人员取证考核记             号
                                                                               在其他因违反法律、法规、规范性文件被我单位处
                  局               录
                                                                                          罚的记录。”
     白音华
     露天矿
序    被处罚   处罚     处罚                             处罚决定
                               处罚原因                              处罚内容                  合规证明或法律分析
号    主体    时间     单位                              书文号
                  急 管   统图不符合实际，未绘制排水沟、          111013 号     人民币 15.8 万元。     罚，……经核实确认前述行政处罚均不属于重大行
                  理局    防洪坝等内容，图例与内容不符；                                                   政处罚。”
                        控实施办法》每周对责任范围内的
                        司西乌珠穆沁旗分公司项目部自卸
                  国 家   车司机陈宝海的“一人一档”，其
                                                              款 5 万元；3.罚款 5    2025 年 5 月 30 日出具《专项合规证明》，载明：
                  矿 山   培训档案记录显示：考试日期为 3         蒙煤安监
                                                              万元；4.罚款 5 万元； “你公司于 2024 年 6 月 5 日被我单位处以蒙煤安
     白音华                                                      5.罚款 5 万元；6.给    监五处罚（2024）54012-1 号行政处罚，经核实确
     露天矿                                                      予警告，罚款人民币        认前述行政处罚均不属于重大行政处罚；除前述行
                  蒙 古   作细则》的培训，且未将《煤矿地             号
                                                              元。给予警告，对煤        在其他因违反法律、法规、规范性文件被我单位处
                  局     质工作细则》列入 2024 年安全生产
                                                              矿处罚款 43 万元。                罚的记录。”
                        培训计划；3.正在施工作业的南排
                        土场 1160 平盘，局部地段工作面向
序    被处罚   处罚     处罚                                  处罚决定
                                 处罚原因                             处罚内容                 合规证明或法律分析
号    主体    时间     单位                                  书文号
                         坡顶线方向未保持 3%～5%的反
                         坡；4.正在施工作业的南排土场
                        轮胎直径的 0.4 倍；5.煤矿边坡监测
                        联网（GNSS 系统）于 4 月 15 日 18
                        时 24 分因故障离线，截止到检查时
                        仍未处理；6.2024 年 4 月 16 日 8:00
                        班 02 号挖掘机运行检查记录显示：
                        该挖掘机司机未对部分应检查项目
                        进行检查；7.2024 年 3 月 1 日《煤
                        矿地质工作细则》实施时，煤矿未
                        配备地质副总工程师，在 2024 年 4
                        月 12 日方任命李云峰为地质副总
                                  工程师
     白音华   2024   锡 林   1.综合办公楼东侧安全出口锁闭，              蒙（锡）     1.罚款 5 万元；2.罚   因主管部门权限调整，锡林郭勒盟应急管理局于
     露天矿   年1月    郭 勒   未保持畅通；2.边坡监测系统图 62            煤安罚      款 5 万元。合并罚款     2025 年 6 月 27 日出具《专项合规证明》，载明“你
序     被处罚   处罚     处罚                                处罚决定
                                  处罚原因                              处罚内容                 合规证明或法律分析
号     主体    时间     单位                                 书文号
                   源局                                211009 号                    〔2024〕211009 号行政处罚，……经核实确认前述
                                                                                    行政处罚均不属于重大行政处罚。”
                   国 家                                           责令停产整顿 1 日，
                                                                                 监察执法五处出具《专项合规证明》，载明“2024
                   矿 山                                           对安全费用使用进
                                                     蒙煤安监                        年 1 月 22 日，我处向你单位及主要负责人分别送
      白音华                2023 年 10 月将 15.36 万元安全费用    五处罚                        达了《行政处罚决定书》（蒙煤安监五处罚〔2023〕
      露天矿                  用于支出鼠疫防控服务费。              〔2023〕                      53040 号、蒙煤安监五处罚〔2023〕53041）。经确
                   蒙 古                                           主管部门暂扣相关
                                                                                 动消除违法行为，该行政处罚中的违法行为不具有
                   局                                                 证照。
                                                                                    现实危险性，未危害社会公共安全。”
                   锡 林   1.未制定高压清洗车和清雪机《操            蒙（锡）        1.罚款 5 万元；2.罚   因主管部门权限调整，锡林郭勒盟应急管理局于
      白音华          郭 勒   作规程》；2.编号 A08G 液压挖掘机         煤安罚        款 5 万元；3.罚款 5   2025 年 6 月 27 日出具《专项合规证明》，载明“你
      露天矿          盟 能   在剥离作业时，未等自卸车停稳并             〔2023〕      万元。合并罚款 15      公司于 2023 年 12 月 7 日被处以蒙（锡）煤安罚
            月7日
                   源局    发出装车信号就开始装车；3.M12           111041 号        万元。         〔2023〕111041 号行政处罚，……经核实确认前述
序     被处罚   处罚     处罚                           处罚决定
                                处罚原因                           处罚内容                  合规证明或法律分析
号     主体    时间     单位                            书文号
                         胶带机机头东侧检修路与一标段东                                        行政处罚均不属于重大行政处罚。”
                         帮运输路交叉路口和自有设备东帮
                         采场 1033-1009 水平坡道与北侧
                                 路标
                         置，未及时回收，集中润滑室内违
                         规使用电暖器，油压表未检测，推
                                                                             因主管部门权限调整，锡林郭勒盟应急管理局于
                   锡 林   压平台油脂堆积严重，已将部分润        蒙（锡）        1.罚款 2.5 万元；2.
      白音华          郭 勒   滑油管掩埋，5 月 9 日零点班和四      煤安罚        罚款 2.5 万元；3.罚
      露天矿          盟 能   班设备司机未按规定对设备点检；        〔2023〕      款 2.5 万元。合并罚
                   源局    2.南排 1140 水平，排土工作面缺少   111019 号      款 7.5 万元。
                                                                                行政处罚均不属于重大行政处罚。”
                         夜间照明；3.2#电铲运行记录内容
                         与设备检修记录不符，未记录故障
                                 信息
序     被处罚   处罚     处罚                            处罚决定
                                处罚原因                           处罚内容               合规证明或法律分析
号     主体    时间     单位                             书文号
                                                                          因主管部门权限调整，锡林郭勒盟应急管理局于
                   锡 林                           蒙（锡）
      白音华          郭 勒                            煤安罚
      露天矿          盟 能                           〔2023〕
                   源局                            977022 号
                                                                             行政处罚均不属于重大行政处罚。”
                         图中未标注挡水坝（防洪坝）、水
                         泵；编号 A1308 自卸车作业时刹车
                         灯损坏。编号 C2706、A1310 自卸                            因主管部门权限调整，锡林郭勒盟应急管理局于
                   锡 林                           蒙（锡）
      白音华          郭 勒                            煤安罚
      露天矿          盟 能                           〔2023〕
                   源局                            977020 号
                         穆沁旗分公司应急物资库内的铁锹                                     行政处罚均不属于重大行政处罚。”
                         数量少于台账记录的数量，缺少的
                         铁锹被用于与应急救援无关的花池
                         修筑工作；外委剥离单位中矿建设
序     被处罚   处罚     处罚                              处罚决定
                                 处罚原因                             处罚内容                 合规证明或法律分析
号     主体    时间     单位                               书文号
                         集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司
                         应急物资台账记录有离心泵 2 台，
                         但应急物资库内的离心泵只有一
                         台，缺少的一台离心泵被用于与应
                         急救援无关的污水抽放工作；外委
                         剥离单位中矿建设集团有限公司西
                         乌珠穆沁旗分公司应急物资库内的
                             发电机不能正常启动
                                                                               因主管部门权限调整，锡林郭勒盟应急管理局于
                   锡 林                             蒙（锡）
      白音华          郭 勒   重点边坡区域 GNSS 监测点布置方         煤安罚
      露天矿          盟 能   案欠佳，且部分岩移监测设备失效           〔2023〕
                   源局                              977021 号
                                                                                  行政处罚均不属于重大行政处罚。”
      白音华   2023   国 家   1.煤矿其他从业人员樊一迪、李金          蒙煤安监        1.罚款 7 万元；2.给    国家矿山安全监察局内蒙古局监察执法五处于
      露天矿   年6月    矿 山   特、王之航 2022 年 9 月 22 日开始    五处罚        予煤矿警告，处罚款       2025 年 5 月 30 日出具《专项合规证明》，载明：
序     被处罚   处罚     处罚                           处罚决定
                                处罚原因                            处罚内容                  合规证明或法律分析
号     主体    时间     单位                           书文号
                   监 察   培训合格证的时间为 2023 年 1 月   51026 号     3.5 万元；4.罚款 3.5   监五处罚〔2023〕51026 号行政处罚，经核实确认
                   局 内   13 日，未经安全生产教育和培训上                  万元；5.罚款 3.5 万     前述行政处罚均不属于重大行政处罚；除前述行政
                   蒙 古   岗作业；2.煤矿 2 煤下部集水坑管                 元，合并罚款人民币         处罚外，未发现你公司 2022 年 1 月 1 日以来存在
                   局     路、3-1 煤东集水坑水系和管路、3-3                  19.9 万元。       其他因违反法律、法规、规范性文件被我单位处罚
                         煤东集水坑水泵未在雨季前完工；                                                 的记录。”
                         电线路未装设漏电保护；4.设备检
                         修车间编号为电 22 的矿用自卸车
                         厢斗举升维修过程中未设定警戒
                         区；5.煤矿 5 月份、6 月份边坡监测
                         速率超出预警值时，未进行预警，
                         未调整监测方案，未增加监测期率
      白音华
      露天矿
序     被处罚   处罚     处罚                          处罚决定
                               处罚原因                             处罚内容                合规证明或法律分析
号     主体    时间     单位                          书文号
                   监 察   项目部编号为 C1810 矿用卡车厢斗   51011 号       元。合并罚款 13 万    监五处罚（2023）51011 号行政处罚，经核实确认
                   局 内   举升维修过程中，未设定警戒区                          元。         前述行政处罚均不属于重大行政处罚；除前述行政
                   蒙 古                                                      处罚外，未发现你公司 2022 年 1 月 1 日以来存在
                   局                                                        其他因违反法律、法规、规范性文件被我单位处罚
                                                                                       的记录。”
                   西 乌                                                      西乌珠穆沁旗工业和信息化局于 2025 年 5 月 27 日
                   珠 穆                                       1.责令限期改正，罚     出具《专项合规证明》，载明：“你公司于 2023
                         洋国际电力集团有限公司电气第二       （西）工
      铝电分                种工作票，电工作业人员才立群、       信安罚
                                                             期改正，
      公司                 刘文、李铭杰未取得特种作业操作       〔2023〕
                         证上岗作业；2.集控室正压式呼吸      002 号
                   息 化                                        责令限期改正。       年 1 月 1 日以来，不存在其他因违反法律、法规、
                          器压力失效的违法违规行为
                   局                                                        规范性文件被我单位及下属单位处罚的记录。”
      铝电分                超过 180 天未组织安全设施竣工验                  给予停产停业整顿，
      公司                         收                           并处 10 万元罚款。
序   被处罚   处罚   处罚           处罚决定
                     处罚原因                处罚内容             合规证明或法律分析
号   主体    时间   单位           书文号
               急 管          30 号                91152526MA0MYRLT7F）于 2023 年 7 月 26 日被
               理局                               我单位处以（锡）应急罚〔2023〕30 号行政处罚。
                                                经核实确认，前述行政处罚不属于重大行政处罚，
                                                自 2022 年 1 月 1 日以来，除上述行政处罚外，我
                                                   单位未对该公司进行过其他行政处罚。”

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