洽洽食品: 洽洽食品股份有限公司第十期员工持股计划管理办法_股票频道

洽洽食品股份有限公司
第十期员工持股计划管理办法
第一章总则
为规范洽洽食品股份有限公司（以下简称“洽洽食品”、“公司”）第十期员
工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国
公司法》
（以下简称“
《公司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券
法》”）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
（以下简称“《指导意
见》”）以及其他法律、法规、规范性文件和《洽洽食品股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《洽洽食品股份有限公司第十期员工持股计划（草案）》
（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）的规定，特制定《洽洽食品股份有限公
司第十期员工持股计划管理办法》（以下简称“本管理办法”）。
一、本次员工持股计划遵循的基本原则
公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真
实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕
交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
公司实施本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊
派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
本次员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、本次员工持股计划的目的
建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，
促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司
长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
深化公司的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管
理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章本次员工持股计划的制定
一、本次员工持股计划持有人的确定依据
公司董事会根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计
划的持有人名单。
二、本次员工持股计划持有人的范围
本次员工持股计划的持有人应符合下列标准之一：
单位和职能部门负责人、经理级专业人员和核心骨干、主管级管理人员和其他骨
干员工；
全体持有人在本次员工持股计划的存续期内，均已与公司签署劳动合同或聘
用合同。
三、本次员工持股计划持有人名单
本次员工持股计划参加对象总人数不超过614人，参加对象名单及出资金额
上限如下表所示，各参加对象最终持有金额以其最后实际缴纳的出资额为准：
序个人出资金额占员工个人出
姓名职务
号上限（万元）资总额的比例
公司董事、高级管理人员，共 7 人 785.00 13.08%
公司一级经营单位和职能部门负责人及总监级管
理技术人员；二级经营单位和职能部门负责人；
经理级专业人员和核心骨干；主管级管理人员和
其他骨干员工（不超过 607 人）
合计 6,000.00 100%
本次员工持股计划参加对象如未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动
放弃相应的认购权利。参加对象实际出资不足部分，由管理委员会将该部分权益
份额重新分配给符合条件的其他参加对象，仍有金额不足部分由公司董事长兼总
经理陈先保先生和副董事长兼副总经理陈奇女士出资认购。公司董事、高级管理
人员及实际控制人总体实际认购资金总额占本员工持股计划出资总额的比例不
超过30%。
公司实际控制人陈先保先生参与本次员工持股计划，陈先保先生是公司董事
长、总经理，他的参与有助于调动公司管理层和核心骨干员工的积极性，提高全
体员工的凝聚力和公司竞争力，因此陈先保先生参与员工持股计划符合《公司法》
《证券法》《指导意见》等法律法规及《公司章程》的规定，有利于保护中小股
东的合法权益。
四、本次员工持股计划持有人的核实
公司董事会薪酬与考核委员会将对持有人名单予以核实。公司聘请的律师对
持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本次员工持股计
划出具意见。
第三章本次员工持股计划的资金来源、股票来源及规模
一、本次员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源为参加对象合法薪酬、融资资金、自筹资金以
及法律、法规允许的其他方式取得的资金。本次员工持股计划筹集资金总额不超
过10,000万元，其中参加对象自筹资金不超过6,000万元，自筹资金与拟通过融
资融券等法律法规允许的方式实现融资资金的比例不超过1:0.67，即融资资金不
超过4,000万元。资金杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》
（银发〔2018〕106号）、
《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修
订）》等的相关规定，最终的员工持股计划的规模将根据实际出资缴款金额及融
资金额确定。本次员工持股计划不涉及公司向参加对象提供财务资助或为其贷款
提供担保的情形，不涉及第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排，
本次员工持股计划中所涉及的融资融券实现融资资金的相关安排以员工持股计
划的名义开展。
本次员工持股计划的参加对象应在本次员工持股计划经公司股东会审议通
过后，根据公司付款指示足额缴纳认购资金。管理委员会根据员工实际缴款情况
对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员
工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。
二、本次员工持股计划的股票来源及规模
本员工持股计划（草案）获得股东会批准后，本员工持股计划的股票来源部
分为公司回购专用证券账户回购的公司A股股票以及部分为通过二级市场购买
（包括但不限于大宗交易、竞价交易等方式）或法律法规允许的其他方式取得的
股票。本计划持有的股票总数不包括公司员工在二级市场自行购买的股份及通过
股权激励获得的股份。
（一）公司回购账户的股票
公司于 2019 年 4 月 11 日召开的第四届董事会第十八次会议和 2019 年 5 月
公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分社会公众股份，回购金额不低
于人民币 5,000 万元（含）且不超过 10,000 万元（含），回购价格不超过人民币
量将用于公司股权激励计划或员工持股计划，剩余部分用于转换上市公司发行的
可转换为股票的公司债券。本次回购股份的实施期限为自公司股东会审议通过本
次回购方案之日起 12 个月内。
因公司实施 2018 年权益分派，回购 A 股股份的价格由不超过人民币 30.00
元/股（含）相应调整为不超过 29.5 元/股（含）。经 2020 年 2 月 3 日第四届董
事会第二十五次会议审议通过《关于调整回购股份价格上限的议案》，将回购公
司股份的价格由不超过人民币 29.5 元/股（含）调整为不超过人民币 33.00 元/
股（含）。
截至 2020 年 5 月 10 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回
购公司股份 1,844,100 股，占公司目前总股本的 0.36%，最高成交价为 33.05 元
/股，最低成交价为 21.78 元/股，成交总金额为 49,997,065.10 元（不含交易费
用），成交均价 27.11 元/股。此次回购股份计划已实施完毕。
经 2021 年 9 月 6 日第五届董事会第十五次会议通过了《关于调整公司回购
股份用途的议案》，调整为本次回购的股份将全部用于实施公司股权激励计划或
员工持股计划的股票来源。
第一期回购股份使用情况：
（占
公司当时总股本比例 0.03%）通过非交易过户至“洽洽食品股份有限公司-第四
期员工持股计划”专户；
公司当时总股本比例 0.018%）以 48.36 元/股通过非交易过户至“洽洽食品股份
有限公司-第五期员工持股计划”专户；
（占公司当时总股本比例 0.16%）以 37.92 元/股通过非交易过户至“洽洽食品
股份有限公司-第六期员工持股计划”专户；
（占
公司当时总股本比例 0.07%）以 27.11 元/股通过非交易过户至“洽洽食品股份
有限公司-第七期员工持股计划”专户；
股本比例 0.09%）公司股票以 35.51 元/股通过非交易过户至“洽洽食品股份有
限公司-第八期员工持股计划”专户。
第一期回购股份按照既定的用途已全部使用完毕。
公司于 2021 年 9 月 6 日召开了第五届董事会第十五次会议审议通过《关于
回购公司股份的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会
公众股份（A 股），回购金额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过 6,000 万
元（含），回购价格不超过人民币 60.16 元/股（含），公司回购股份将用于公司
股权激励计划或员工持股计划。回购股份期限自董事会审议通过本次回购股份方
案之日起 12 个月内。
截至 2022 年 3 月 15 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回
购公司股份 1,147,400 股，占公司目前总股本的 0.23%，最高成交价为 59.56 元
/股，最低成交价为 46.49 元/股，成交总金额为 59,977,700.00 元（不含交易费
用），成交均价 52.27 元/股。此次回购股份计划已实施完毕。
鉴于公司第二期回购股份在存续期内未用于实施员工持股计划或者股权激
励计划，且回购专用证券账户第二期回购股份存续时间期满三年，根据相关法律
法规的规定，公司回购专用证券账户中的库存股应当在完成回购后三年内转让或
者注销。公司已于 2025 年 3 月 7 日披露《关于部分回购股份注销完成暨股份变
动的公告》，完成对回购专用证券账户中的第二期回购股份 1,147,400 股全部注
销。
公司于 2023 年 8 月 30 日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于回
购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社
会公众股份（A 股），用于后期实施股权激励计划或员工持股计划的股份来源，
回购金额不低于人民币 7,500 万元（含），且不超过人民币 15,000 万元（含），
回购价格不超过人民币 55.06 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回
购股份方案之日起 12 个月内。
截至 2024 年 5 月 6 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回
购公司股份 4,314,300 股，占公司目前总股本的 0.85%，最高成交价为 38.60 元
/股，最低成交价为 29.62 元/股，成交总金额为 149,931,888.62 元（不含交易
费用），成交均价 34.75 元/股。此次回购股份计划已实施完毕。
公司于 2024 年 6 月 19 日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于回
购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社
会公众股份（A 股），用于后期实施股权激励计划或员工持股计划的股份来源，
回购金额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），
回购价格不超过人民币 50.70 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回
购股份方案之日起 12 个月内。
截至 2024 年 7 月 8 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回
购公司股份 3,504,769 股，占公司目前总股本的 0.69%，最高成交价为 29.08 元
/股，最低成交价为 27.23 元/股，成交总金额为 99,987,550.68 元（不含交易费
用），成交均价 28.53 元/股。此次回购股份计划已实施完毕。
公司于 2024 年 11 月 14 日召开第六届董事会第十三次会议审议通过了《关
于回购公司股份方案暨取得股票回购专项贷款的议案》，拟使用公司自有资金和
股票回购专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份（A 股），
用于后期实施股权激励计划或员工持股计划的股份来源，回购金额不低于人民币
元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。
截至 2025 年 11 月 12 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购
公司股份 3，404，791 股，占公司目前总股本的 0.67%，最高成交价为 29.53 元
/股，最低成交价为 21.40 元/股，成交总金额为 79,990,082.01 元（不含交易费
用），成交均价 23.49 元/股。此次回购股份计划已实施完毕。
截至本公告披露日，公司回购专用账户共持有公司股份 11,223,860 股。
上述事项详见公司刊登在指定的信息披露媒体《中国证券报》
《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的
相关公告。
本员工持股计划草案获得股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许
的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，受让股数为2,715,177股，
受让价格为公司董事会召开前二十日均价约22.098元/股，股票金额不超过6,000
万元。若公司股票在上述股东会决议公告日至购买日期间发生派息、送红股、资
本公积金转增股本等除权除息事项，上述标的股票的数量和规模做相应调整。
（二）通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易等方式）或法
律法规允许的其他方式取得的股票
本员工持股计划获得股东会批准后，本次员工持股计划涉及的资金不超过
律法规允许的其他方式取得标的股票。
鉴于目前实际购买标的股票的日期、价格等存在不确定性，员工持股计划持
有的股票数量尚不确定。员工持股计划将在公司股东会通过本员工持股计划后6
个月内，按二级市场等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。公司将及时公
告员工持股计划的进展情况。
三、本次员工持股计划涉及的标的股票购买价格和定价依据
本次员工持股计划经公司股东会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规
允许的方式受让公司回购的股票 2,715,177 股，受让价格为公司本次董事会召开
前二十日均价约 22.098 元/股，资金总额不超过人民币 6,000 万元。
员工持股计划拟通过大宗交易或集中竞价交易等法律法规许可的方式在二
级市场上购买标的股票，购买价格参照届时市场价格。
鉴于目前实际购买本计划股票的日期、价格等存在不确定性，本计划持有的
股票总数量尚不确定。
本次员工持股计划最终购买股票价格及股票数量以实际交易结果为准。本员
工持股计划的认购价格以市场价格为参考依据。一方面，体现公司管理层及公司
员工对公司发展前景的认可；另一方面，以市场价格为参考依据不损害公司利益
和股东利益，以兼顾员工激励和公司以及股东的利益为原则，以合理的成本实现
对参加对象的激励，增强员工对实现公司持续、快速、健康发展的责任感、使命
感，确保公司发展目标的实现。
员工持股计划所持有的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单
个员工所持员工持股计划份额所对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总
额的1%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票
上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
第四章本次员工持股计划的存续期和锁定期
一、本次员工持股计划的存续期
（一）本次员工持股计划存续期为36个月，自公司回购股份办理股票过户登
记至本次员工持股计划名下之日和本员工持股计划最后一笔从二级市场购买标
的股票登记至本次员工持股计划名下之日孰晚者开始计算。本次员工持股计划的
存续期届满后自行终止，也可按本次员工持股计划草案相关规定、相关法律法规
提前终止或延长。
（二）本次员工持股计划的锁定期满后，在员工持股计划资产均为货币性资
产时，本次员工持股计划可提前终止；
（三）本次员工持股计划的存续期上限届满前2个月，经出席持有人会议的
持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划
的存续期可以延长；
（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所
持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有
人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期
限可以延长。
二、本次员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
理股票过户登记至本次员工持股计划名下之日和本员工持股计划最后一笔从二
级市场购买标的股票登记至本次员工持股计划名下之日孰晚者开始计算。本次员
工持股计划在存续期届满后未展期则自行终止。锁定期满后，存续期内，管理委
员会有权根据员工持股计划的安排和当时市场的情况，自行出售所购买的标的股
票。
在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本计划因持有
公司股票而新取得的股票一并锁定，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。
如未来相关法律法规发生变化，以新的规定为准。
本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，
锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效
的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从
而推动公司进一步发展。
第五章本次员工持股计划的管理模式
本次员工持股计划由公司管理委员会自行管理。本次员工持股计划的最高权
力机构为持有人会议，持有人会议由本次员工持股计划全体持有人组成。持有人
会议选举产生管理委员会，管理委员会负责监督本次员工持股计划的日常管理，
代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。公司董事会负责
拟定、修改本次员工持股计划并在股东会授权范围内办理本次员工持股计划的其
他相关事宜。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本次员工持股计划
持有人的合法权益。
一、持有人会议
参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自参与持有人会议
并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议
的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）审议本次员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）审议本次员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、可转债等融资
及资金解决方案；
（4）审议和修订《管理办法》；
（5）授权管理委员会为本次员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他
相关账户；
（6）授权管理委员会监督本次员工持股计划的日常管理；
（7）授权管理委员会行使股东权利；
（8）授权管理委员会行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定
期届满后出售公司股票进行变现，根据持有人会议的授权将员工持股计划的闲置
资金投资于理财产品（仅限于保本型理财产品）；
（9）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
持有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任负责主持。管理委员会主任
不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
通知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。
会议通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；（2）会议的召开方式；（3）拟审议的事项（会议
提案）；（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（5）会议
表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席
会议的要求；（7）联系人和联系方式；（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括会议的时间、地点、会议拟审议的事项以及因情况紧急需要尽快召开持有
人会议的说明。
（1）本次员工持股计划持有人按其持有的本次员工持股计划的份额行使表
决权；
（2）每项提案经过充分讨论后，会议主持人应当适时提请与会持有人进行
表决。会议主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行
表决，表决方式采取填写表决票的书面表决方式。
（3）持有人会议，应由持有人本人出席；持有人本人不能出席的，可以书
面委托其他代理人代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范
围和有效期限，并由持有人签名或盖章。代为出席会议的人员应当在授权范围内
行使持有人的权利。持有人未出席持有人会议，亦未委托代理人代为出席的，视
为放弃在该次会议上的投票权。
（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表
决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。除本次员工持股计划另
有规定外，每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意后则视为
表决通过，形成持有人会议的有效决议。
（6）单独或合计持有本次员工持股计划10%以上份额的持有人可以提议召开
持有人会议。
（7）持有人会议应有合计持有本次员工持股计划1/2以上份额的持有人出席
方可举行。
（8）会议主持人负责安排人员对持有人会议所议事项的决议做成会议记录，
出席会议的持有人或代理人应当在会议记录上签名。
（9）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》
的规定提交公司董事会、股东会审议。
二、管理委员会
员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使
股东权利。
由持有人会议选举产生，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意后则
视为表决通过。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管
理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。
计划持有人的合法权益，确保本次员工持股计划的资产安全，对本次员工持股计
划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本次员工持股计
划的财产；
（2）不得挪用本次员工持股计划资金；
（3）未经持有人会议同意，不
得将本次员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将本次员工持股计划资金借贷给他人或者
以本次员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害本次员工持
股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给本次员工持股计划造成损失的，应当承担赔
偿责任。
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
（2）为本次员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关账户；
（3）代表全体持有人监督本次员工持股计划的日常管理；
（4）办理本次员工持股计划份额认购事宜，按照本次员工持股计划的规定，
管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，对
于本次员工持股计划参加对象未缴纳认购资金的该部分权益份额，由管理委员会
将其重新分配给符合条件的其他参加对象。
（5）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；
（6）代表本次员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）在锁定期届满后根据市场行情择机出售员工持股计划持有的公司股票；
（8）管理本次员工持股计划的清算和财产分配；
（9）负责公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议本次员工持股计划的变
更、终止、存续期的延长；
（10）按照本次员工持股计划的规定，决定持有人的资格取消事项以及被取消
资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等；
（11）根据持有人会议授权行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在
锁定期届满后出售公司股票进行变现，根据持有人会议的授权将员工持股计划的闲
置资金投资于理财产品（仅限于保本型理财产品）；
（12）持有人会议授权的其他职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通
讯方式召开和表决。
理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理
委员会会议。
或专人送出等方式；通知时限为：会议召开前3天。
（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的
日期。
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票制。
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议。管理委员
会决议由参会管理委员会委员签字。
不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；
（2）管理委员会委员出席情况；
（3）会议议程；（4）管理委员会委员发言要点；（5）每一决议事项的表决方式
和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
三、持有人的权利与义务
（1）依照其持有的本次员工持股计划份额享有本次员工持股计划资产的权
益；
（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（3）对本
次员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）法律、行政法规、部门
规章或本次员工持股计划规定的其他权利。
（1）按其持有的本次员工持股计划份额承担本次员工持股计划的风险；
（2）
在本次员工持股计划存续期内，不得要求分配本次员工持股计划的资产；
（3）遵
守有关法律、法规和本次员工持股计划的规定；
（4）放弃因参与本次员工持股计
划而间接持有公司股票的表决权，确认本次员工持股计划就其持有的公司股票不
享有表决权；（5）法律、行政法规及本次员工持股计划规定的其他义务。
四、本次员工持股计划的风险防范及隔离措施
本次员工持股计划资产或以其它任何形式将本次员工持股计划资产与公司固有
资产混同。
义务进行了明确的规定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据相关法律法规及本次员工持股计划的规定，管理本次员工持
股计划资产，并维护本次员工持股计划持有人的合法权益，确保本次员工持股计
划的资产安全，避免产生公司其他股东与本次员工持股计划持有人之间潜在的利
益冲突。
管理、咨询等服务。
五、股东会授权董事会事项
股东会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但不限于
以下事项：
（1）授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止事宜；
（2）授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决议；
（3）授权董事会办理本次员工持股计划所购买标的股票的锁定和解锁的全
部事宜；
（4）本次员工持股计划经股东会审议通过后，若相关法律法规发生变化，
授权董事会按照新的法律法规对本次员工持股计划进行相应调整；
（5）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东会行使的权利除外。
第六章本次员工持股计划的变更、终止或延长
一、本次员工持股计划的变更
本次员工持股计划设立后的变更，包括但不限于本次员工持股计划的资金来
源、股票来源、管理模式、存续期等事项，应当经出席持有人会议的持有人所持
二、本次员工持股计划的终止或延长
时，本次员工持股计划可提前终止；
以延长；
或间接持有的标的股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持
有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的
存续期可以延长。
第七章公司融资时本次员工持股计划的参与方式
本次员工持股计划存续期内，如公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议决定本次员工持股计划是否参与以及资金解决方案，并提交持
有人会议审议，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意方可实施。
第八章本次员工持股计划履行的程序
一、公司董事会负责拟定本次员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求
员工意见后提交董事会审议。
二、公司董事会薪酬与考核委员会负责对持有人名单进行核实，并对本次员
工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，
是否存在摊派、强行分配方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
三、公司聘请律师事务所对本次员工持股计划出具法律意见书。
四、董事会审议通过本次员工持股计划草案后的2个交易日内，公告董事会
决议、本次员工持股计划草案及摘要、董事会薪酬与考核委员会意见等。
五、公司发出召开股东会的通知。
六、股东会召开前的两个交易日前公告法律意见书。
七、召开股东会审议本次员工持股计划草案。股东会将采用现场投票与网络
投票相结合的方式进行投票。本次员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董
事、股东应当回避表决。股东会对本次员工持股计划作出决议，应当经出席会议
的非关联股东所持表决权的过半数通过。股东会审议通过本次员工持股计划后，
应及时披露股东会决议。本次员工持股计划经公司股东会审议通过即可实施。
八、公司应在完成标的股票的购买或过户登记至员工持股计划名下的2个交
易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
九、其他中国证监会、深圳证券交易所规定需要履行的程序。
第九章附则
一、本管理办法经公司股东会审议通过方可实施。
二、本管理办法未尽事宜，由董事会、管理委员会和持有人另行协商解决。
三、本管理办法解释权归公司董事会。
洽洽食品股份有限公司董事会
二〇二五年十一月十四日

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