华泰联合证券有限责任公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401）
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）受苏州天孚光通
信股份有限公司（以下简称“天孚通信”）股东苏州天孚仁和投资管理有限公司
（以下简称“出让方”、“天孚仁和”）委托，组织实施本次天孚通信首发前股
东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025 年修订）》《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025 年修订）》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份
（2025 年修订）》（以下简称“《指引第 16 号》”）《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》
（以下简称“《指引第 18 号》”）等相关规定，华泰联合证券对参与本次询价
转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
华泰联合证券接受出让方关于本次询价转让的委托，为其组织实施本次询价
转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，华泰联合证券对出让方的相关资格进行了核查，包括核
查出让方提供的营业执照、公司章程等文件、《创业板上市公司股东关于股东资
格及减持股份的承诺函》等，并通过公开信息渠道检索等方式对出让方资格进行
核查，同时收集了相关核查文件。
（二）核查情况
统一社会信
企业名称 苏州天孚仁和投资管理有限公司 91320505774698086J
用代码
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期 2005 年 6 月 8 日
注册地址 苏州高新区长江路 695 号
企业管理、投资、策划、经营信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门
主营业务
批准后方可开展经营活动）
华泰联合证券核查了天孚仁和提供的工商登记文件并取得了其出具的《创业
板上市公司股东关于股东资格及减持股份的承诺函》，天孚仁和不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件
被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产
等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。天
孚仁和为合法存续的有限责任公司。
《指引第 16 号》《指引第 18 号》相关规定的情况。
本次询价转让的出让方需遵守《指引第 16 号》第七条关于控股股东、实际
控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公司自
律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减
持指引》）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行
询价转让；上市公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发行时
的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。”
根据上述规定，华泰联合证券核查相关事项如下：
（1）天孚通信最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红
金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；
（2）天孚通信最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最
近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
（3）天孚通信最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首
次公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则（2025 年修订）》第十三条关于询价转让窗口期的规定，
即“上市公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。”
根据上述规定，华泰联合证券核查相关事项如下：
（1）天孚通信已于 2025 年 4 月 21 日、2025 年 8 月 26 日分别公告《苏州
天孚光通信股份有限公司 2024 年年度报告》
《苏州天孚光通信股份有限公司 2025
年半年度报告》，因此本次询价转让不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则（2025 年修订）》第十三条第（一）款所限定之
情形；
（2）天孚通信已于 2025 年 10 月 30 日公告《苏州天孚光通信股份有限公司
人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025 年修订）》第十三条第（二）款
所限定之情形；
（3）根据天孚通信、天孚仁和出具的《关于上市公司股份询价转让的说明
函》，天孚通信、天孚仁和说明其不存在已经发生或者在决策过程中的可能对天
孚通信股票的交易价格产生较大影响的重大事件，且在此次询价转让完成前将不
会筹划可能对天孚通信股票的交易价格产生较大影响的重大事件，因此本次询价
转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
（2025 年修订）》第十三条第（三）款所限定之情形；
（4）经核查，本次询价转让不涉及中国证监会及深圳证券交易所规定的其
他期间，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则（2025 年修订）》第十三条第（四）款所限定之情形。
三、核查意见
经核查，华泰联合证券认为：参与本次询价转让的出让方主体资格符合《指
引第 16 号》等法律法规的规定，出让方符合《指引第 16 号》第九条规定的：
“（一）
出让股东转让股份符合股份减持相关规则的规定并遵守其作出的承诺；（二）拟
转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（三）出
让股东转让股份符合国有资产管理相关规定（如适用）；（四）本次询价转让事
项已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；
（五）本所要求核查的其他事项。”
综上，华泰联合证券认为：出让方符合参与本次询价转让的条件。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公
司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）
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