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北京市竞天公诚律师事务所
关于一心堂药业集团股份有限公司
致：一心堂药业集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及中国证券监
督管理委员会颁布的《上市公司股东会规则（2025年修订）》（以下简称“《股
东会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派律
师对一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度第三次临时股东
会（以下简称“本次股东会”）进行现场见证，并就本次股东会的有关事宜出具本
法律意见书。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法（2023）》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规
定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东会公告的法定文件，
随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师根据《股东会规则》第六条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的召集和召开的有关事实及公司提供的
文件进行了核查和验证，并对本次股东会进行现场见证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
本次股东会由公司董事会根据于2025年10月27日召开第六届董事会第八次
临时会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2025年10月28日在《证券时
报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《一心堂药业集团股份
有限公司关于召开2025年度第三次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”）。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所律
师见证，现场会议于2025年11月13日下午14:00在云南省昆明市经济技术开发区
鸿翔路1号会议室如期召开，由公司董事长阮鸿献先生主持；通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年11月13日9:15-9:25，9:30-11:30，
本所律师认为，本次股东会实际召开的时间、地点、方式、审议事项与会议
通知所载明的内容一致，本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、《股东会
规则》及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定。
二、本次股东会出席会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名并出席本次股
东会的公司股东及股东代理人共8人，代表公司股份数为281,791,894股，占公司
股份总数（指截至股权登记日剔除回购专用账户中股份数量后的总股本，下同）
的49.0817%。上述人员均为本次股东会股权登记日在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。经查验，上述股东及委托
代理人参加会议的资格均合法有效。
此外，通过网络投票的公司股东由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易
所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果统
计表，参加本次股东会网络投票并进行有效表决的股东共计 178 人（包括香港中
央结算有限公司），代表公司股份数为 50,406,069 股，占公司股份总数的 8.7796%。
以上两部分合计，出席本次股东会现场投票和参加网络投票的股东共 186
人，代表股份 332,197,963 股，占公司股份总数的 57.8613%。
其中，参加本次股东会的持股 5%以下（不含 5%）的中小投资者（除公司
的董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的股
东，下同）共 179 人，代表公司股份数为 50,412,069 股，占公司股份总数的 8.7806%。
高级管理人员及本所律师列席了本次股东会。
本所律师认为，上述出席或列席本次股东会人员资格合法有效，符合《公司
法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股
东会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东会的表决程序与表决结果
（一）本次股东会的表决程序
本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票
相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东会按《公
司法》《股东会规则》《公司章程》规定的程序由2名股东代表和本所律师进行
计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通
过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供
了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东会投票表决结束后，公司合并
统计了现场和网络投票的表决结果，并就本次股东会的全部议案对中小投资者表
决进行了单独计票，形成本次股东会的最终表决结果，并当场公布了表决结果。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东会对表决结果的统计，
本次股东会审议的议案的表决结果如下：
表决结果：同意330,345,478股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4424%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意48,559,584股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的96.3253%。
本议案采用累积投票方式表决。阮鸿献先生累积投票获得同意票数超过出席
本次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，阮鸿献先生当选为公司第
七届董事会非独立董事。
表决结果：同意330,343,071股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4416%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意48,557,177股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的96.3205%。
本议案采用累积投票方式表决。刘琼女士累积投票获得同意票数超过出席本
次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，刘琼女士当选为公司第七届
董事会非独立董事。
表决结果：同意330,343,070股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4416%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意48,557,176股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的96.3205%。
本议案采用累积投票方式表决。蒋宁先生累积投票获得同意票数超过出席本
次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，蒋宁先生当选为公司第七届
董事会非独立董事。
表决结果：同意330,110,380股，占出席会议有效表决权股份总数的99.3716%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意48,324,486股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的95.8590%。
本议案采用累积投票方式表决。张勇先生累积投票获得同意票数超过出席本
次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，张勇先生当选为公司第七届
董事会非独立董事。
表决结果：同意330,343,075股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4416%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意48,557,181股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的96.3205%。
本议案采用累积投票方式表决。阮爱翔女士累积投票获得同意票数超过出席
本次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，阮爱翔女士当选为公司第
七届董事会非独立董事。
表决结果：同意331,107,659股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6718%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意49,321,765股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的97.8372%。
本议案采用累积投票方式表决。龙超先生累积投票获得同意票数超过出席本
次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，龙超先生当选为公司第七届
董事会独立董事。
表决结果：同意331,111,142股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6728%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意49,325,248股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的97.8441%。
本议案采用累积投票方式表决。刘丽芳女士累积投票获得同意票数超过出席
本次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，刘丽芳女士当选为公司第
七届董事会独立董事。
表决结果：同意331,113,130股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6734%
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意49,327,236股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的97.8481%。
本议案采用累积投票方式表决。施谦先生累积投票获得同意票数超过出席本
次股东会股东及股东代理人所持表决权股份的半数，施谦先生当选为公司第七届
董事会独立董事。
表决结果：同意332,071,263股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9619%；
反对95,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0288%；弃权31,100股，占出
席会议有效表决权股份总数的0.0094%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意50,285,369股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的99.7487%；反对95,600股，占出席会议中小
投资者有效表决权股份总数的0.1896%；弃权31,100股，占出席会议中小投资者
有效表决权股份总数的0.0617%。
表决结果：同意314,819,936股，占出席会议有效表决权股份总数的94.7688%；
反对17,353,227股，占出席会议有效表决权股份总数的5.2238%；弃权24,800股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0075%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意33,034,042股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的65.5280%；反对17,353,227股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的34.4228%；弃权24,800股，占出席会议中小投
资者有效表决权股份总数的0.0492%。
表决结果：同意314,380,336股，占出席会议有效表决权股份总数的94.6364%；
反对17,788,827股，占出席会议有效表决权股份总数的5.3549%；弃权28,800股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0087%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意32,594,442股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的64.6560%；反对17,788,827股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的35.2868%；弃权28,800股，占出席会议中小投
资者有效表决权股份总数的0.0571%。
表决结果：同意314,491,436股，占出席会议有效表决权股份总数的94.6699%；
反对17,365,927股，占出席会议有效表决权股份总数的5.2276%；弃权340,600股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.1025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意32,705,542股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的64.8764%；反对17,365,927股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的34.4480%；弃权340,600股，占出席会议中小
投资者有效表决权股份总数的0.6756%。
表决结果：同意314,505,636股，占出席会议有效表决权股份总数的94.6742%；
反对17,663,527股，占出席会议有效表决权股份总数的5.3172%；弃权28,800股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0087%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意32,719,742股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的64.9046%；反对17,663,527股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的35.0383%；弃权28,800股，占出席会议中小投
资者有效表决权股份总数的0.0571%。
上述议案1-2涉及公司董事选举事项，股东投票实行累积投票制，且需经出
席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
上述议案3-5为特别决议事项，需经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理
人）所持表决权的三分之二以上通过；议案6-7为普通决议事项，需经出席会议
的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
经本所律师见证，本次股东会不存在对会议通知中未列明的议案进行审议并
表决的情况，也没有收到否决或变更的提案。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东会表决结果如下：本次股东
会审议的议案全部获得通过。
本所律师认为，本次股东会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》
《股东会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合
法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于一心堂药业集团股份有限公
司 2025 年度第三次临时股东会的法律意见书》之签字盖章页）
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