明月镜片股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强对公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，
进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管
理》等法律、法规、规范性文件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件等其他相关规定中关于内
幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格
遵守。
第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记在其信
用账户内的本公司股份。
第二章 信息申报与披露
第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄
弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账
户、离任职时间等）：
（一）公司的董事、高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日
内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交
易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
第五条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证其
向深交所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买
卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员
及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第七条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深
圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记
的本公司股份予以锁定。公司上市未满一年的，董事、高级管理人员证券账户内
新增的本公司股份，按100%自动锁定；公司上市已满一年的，董事、高级管理人
员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增
的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年
可转让股份的计算基数。
第八条 公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算
深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按有关
规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第九条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人
员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售等限
制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请和中国结算
深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股票发生变动的，应当在该事
实发生之日起2个交易日内，向公司报告，并通过公司在深交所指定网站进行公
告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量和价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第十一条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法
律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十二条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本
公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六
个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
第十三条 公司董事、高级管理人员拟通过深交所集中竞价交易减持公司股
份的，应当在首次卖出的15个交易日前向公司书面或者通讯方式报告并由董事会
向深圳证券交易所报告、备案减持计划，并予以公告。
减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、
减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过3个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事和高级管理人员应当同步
披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在2个交易日内向深交所报
告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施
完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向深交所报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深交所集中竞价
交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通
知后2个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间
区间等。
第三章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定
第十四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露
及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和公
司章程的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员。
第十五条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、高级管
理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的公司股份为基数，
按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转
让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，
按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可
转让股份额度即为其持有公司股份数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、高级管理人员所持公司股份变
化的，对本年度可转让股份额度作相应变更。
第十六条 对涉嫌违规交易的董事、高级管理人员，中国结算深圳分公司可
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所的要求对登
记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十七条 公司董事、高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司
法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第十八条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深
圳分公司申请解除限售。
第十九条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十条 上市公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得
转让其持有及新增的本公司股份。
第二十一条 公司董事、高级管理人员在任期届满前离任的，应当在其就任
时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；
（二）离任后半年内，不得转让其所持公司股份；
（三）《公司法》对董事、高级管理人员股份转让的其他规定。
第二十二条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前15日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日；
（四）中国证监会和深交所规定的其他期间。
公司董事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第二十三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；
（五）因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的；
（六）董事、高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个
月的；
（七）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没
款的除外；
（八）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（九）法律法规、中国证监会和深交所以及《公司章程》规定的其他情形。
第二十四条 若公司章程对董事、高级管理人员转让其所持本公司股票规定
比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条
件，应遵守公司章程的规定。
第二十五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的董事会秘书、证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或
其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度
的规定执行。
第四章 责任追究及处罚
第二十六条 公司董事、高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人
向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事
人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方
式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（三）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第二十七条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
第五章 附 则
第二十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度规
定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以
上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第二十九条 本制度未尽事宜或与中国颁布的法律、行政法规、其他有关规
范性文件、《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文
件及《公司章程》的规定为准，并应当及时修订本制度。
第三十条 本制度由董事会决议通过之日起生效执行，修改时亦同。
第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
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