阳普医疗科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强阳普医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收
集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司
股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人
民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》
”）、
《上市公司信息披露管理
办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“
《上市规
则》
”）等法律、法规、规范性文件以及《阳普医疗科技股份有限公司
章程》
（以下简称“《公司章程》
”）的有关规定，结合公司的实际情况，
特制定本制度。
第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种
的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告
义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘
书进行报告。公司董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，
如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，
提请董事会履行相应程序并对外披露。
第三条 公司董事会秘书是公司信息披露的责任人，公司高级管
理人员、公司各部门、各单位的负责人和联络人为信息报告人（以下
简称“报告人”）
，报告人负有向董事会秘书报告本制度规定的重大信
息并提交相关文件资料的义务。
第四条 报告人应在本制度规定的第一时间内向董事会秘书履
行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不
带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。
报告人对所报告信息的后果承担责任。
第二章 重大信息的范围
第五条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属
于免于披露的范围，报告人可以免于履行本制度规定的报告义务。
第六条 公司下属各部门出现、发生或即将发生以下情形时，报
告人应将有关信息向公司董事会秘书予以报告。
（一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、对子公
司投资等，设立或者增资全资子公司除外）、提供财务资助（含委托
贷款）
、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担
保）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托
经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究开发项目的
转移、签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资
权利等）或深圳证券交易所认定的其他交易达到下列标准之一的，应
当及时报告：
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作
为计算依据；
公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过
司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100
万元。
计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包含在内。
（二）公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括
购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委
托或者受托销售；关联双方共同投资；其他通过约定可能引致资源或
者义务转移的事项等，该交易涉及金额达到下列标准之一的，应当及
时报告：
经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
（三）连续十二个月累积计算或单项涉案金额超过 1000 万元，
并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁
事项；
（四）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相
比将上升或下降 50%以上，或实现扭亏为盈的，或将出现亏损的；
（五）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的；
（六）计提大额资产减值准备；
（七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）
；
（八）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（九）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未
获清偿；
（十）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（十一）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行
政、刑事处罚；
（十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏帐准备；
（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十四）经营方针和经营范围发生重大变化；
（十五）变更会计政策、会计估计；
（十六）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价
格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）
；
（十七）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重大影响；
（十八）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（十九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（二十）公司的董事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履
行职责；
（二十一） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二十二） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十三）股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（二十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方
案形成相关决议；
（二十五） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权；
（二十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十七）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公
司经营产生重大影响；
（二十八）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准
备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的
其他事项；
（二十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（三十）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会
对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件；
（三十一）需要报告的事项涉及具体金额的，按照上述第（一）
项规定的标准执行；若需要报告的事项系子公司所发生，则主要以比
例标准作为考虑是否需要报告的依据。
第七条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应以
书面形式向公司董事会秘书提供重大信息，包括但不限于与该信息相
关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。
报告人应报告的上述息的具体内容及其他要求按照《上市规则》
、
《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规
定执行。
第八条 报告人应加强对与信息披露有关的法律、法规和规范性
文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策
要求，以使所报告的信息符合规定。
第三章 信息报告的责任划分
第九条 公司董事会秘书、证券事务代表负责公司向社会公众的
信息披露，董事会秘书为对外信息披露的责任人。
第十条 公司高级管理人员、公司各部门的负责人为履行信息报
告义务的第一责任人。
第十一条 报告人负责本部门应报告信息的收集、整理及相关
文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事会报告信息并提
交相关文件资料。
第十二条 董事会秘书是公司履行信息披露义务的第一责任人，
负责向报告人收集信息、制作信息披露文件、对外公开披露信息及与
投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。
第十三条 公司总经理、副总经理、财务负责人在按本制度要
求报告重大信息之外，对其他报告人负有督促义务，应督促报告人履
行信息报告职责。
第四章 信息报告的工作流程
第十四条 报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报
告信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文
件资料：
（一） 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协
议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；
上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、
终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；
（二） 已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当
及时报告批准或否决情况；
（三） 已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告
逾期付款的原因和相关付款安排；
（四） 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应
当及时报告有关交付或过户事宜；
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应
当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此
后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（五） 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展
或变化情况。
第十五条 公司各部门的联络人负责收集、整理、准备本部门
与拟报告信息相关的文件、资料，并经第一责任人（即本部门的负责
人）审阅签字后，由联络人将相关信息及文件、资料通知或送达董事
会秘书。
第十六条 报告人向董事会秘书履行信息报告的通知义务是指
将拟报告的信息在第一时间以电话、即时通讯软件或邮件等方式通知
董事会秘书。
报告人向董事会秘书提供文件资料是指将与所报告信息有关的
文件资料送交董事会秘书，并签收。
第十七条 董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详
细情况，报告人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问
题。
第十八条 公司各部门和第一责任人对履行报告信息义务承担
连带责任，不得互相推诿。
第五章 保密义务及法律责任
第十九条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到应报
告信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。
第二十条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公
司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应对报告人给
予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损
害赔偿责任。
前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一） 不向董事会秘书处报告信息或提供相关文件资料；
（二） 未及时向董事会秘书处报告信息或提供相关文件资料；
（三） 因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重
大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处；
（四） 拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五） 其他不适当履行信息报告义务的情形。
第六章 附则
第二十一条 本制度所称“以上”、
“超过”均含本数。
第二十二条 本制度所称的关联人包括关联法人、关联自然人和
潜在关联人。关联人的具体范围按照《上市规则》对关联人的认定标
准执行。
第二十三条 本制度所称“第一时间”是指报告人获知拟报告信
息的当天（不超过当日的二十四时）
。
第二十四条 本制度规定的报告人的通知方式包括电话通知、电
子邮件通知、传真通知及书面通知。
第二十五条 本制度未尽事宜或本制度生效后与新颁布的法律、
行政法规、公司章程等冲突的，以法律、行政法规、公司章程的规定
为准。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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二〇二五年十一月十一日
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