中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度
中节能国祯环保科技股份有限公司
董事会决议跟踪落实及后评价制度
（2025 年 11 月修订）
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董事会决议跟踪落实及后评价制度
第一章 总 则
第一条 为规范中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人
治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华
人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司
章程》等有关法律和文件规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国证券监督管理委员会
及安徽证监局、深圳证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项（以
下统称：监管事项）。
第二章 组织机构和职责
第三条 董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后评估工作。
总经理是董事会决议落实的责任人，董事长负责指导、督促总经理对董事会决
议的落实，董事会秘书协助董事长和总经理落实上述事项的执行。
第四条 董事会办公室是董事会决议跟踪、落实、督办的日常管理部门。主要
职责包括：
（一）建立健全决议落实工作的相关制度。
（二）决议督办工作的日常管理。
（三）与决议承办部门的信息沟通。
（四）组织决议落实情况的调研活动。
（五）组织向公司董事及高级管理人员进行决议落实情况的信息反馈。
（六）决议落实情况的资料收集、汇总及归档。
（七）其他与决议落实日常管理相关的工作。
第五条 董事会决议承办单位是指决议执行事项涉及的单位，包括职能部门、
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各子公司等。
第六条 董事会作出决议后，由董事会办公室进行任务分解，明确工作任务、
具体目标、责任单位、责任人员、完成时限等。
第七条 各承办单位接到董事会决议分解任务后，应及时认真办理。涉及两个部
门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，
主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。
第三章 管理内容及要求
第八条 董事会办公室在年度终了后，对董事会决议落实情况进行总结，作为
公司年度董事会工作专题报告的一部分，重大事项及时向董事报告。相关承办单位协
助董事会办公室执行前述事项。董事提出质询意见的，相关承办单位应进行解释。董
事会认为必要时，相关承办单位应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。
第九条 董事会决议检查督办由董事长负责，或授权董事会办公室组织实施。
董事会办公室是决议及监管事项检查、督办的归口管理部门。
（一）董事长对决议检查督办。董事长对公司改革发展负首要责任，对决议执
行情况进行督促、检查，及时掌握董事会各项决议的执行情况。对发现的问题应当及
时提出整改要求。
（二）董事会办公室协助决议的检查督办并负责相关日常管理工作。董事会办
公室负责决议事项的任务分解、董事会决议跟踪落实、督促督办以及后评估等工作，
必要时实施跟踪督办。主要职责包括建立检查、督办的相关制度和流程，进行日常管理，
与承办部门进行沟通，组织调研活动，向董事及其他高级管理人员反馈决议的落实情况，
负责落实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关工作。
第四章 督办检查
第十条 根据董事会决议以及监管事项的内容和性质，可以采取连续性跟踪和
专项跟踪方式进行检查。
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第十一条 连续跟踪检查的重点是关注公司职能部门及分、子公司对决议及监管
事项的长期落实情况。若出现异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办
部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、
公司董事会进行报告。
第十二条 专项跟踪检查的重点是关注董事会决议涉及的特定事项是否按计划
执行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求分管领导、决议（监
管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将相关情况及时以专项报
告的形式向董事长、公司董事会进行报告。专项跟踪检查内容包括：
（一）公司重大投资项目的建设进展情况、运营收益情况；
（二）公司的风险投资、资产抵押、融资事项、资产处置及其他担保事项的完
成情况；
（三）公司的利润分配方案和弥补亏损方案的执行情况；
（四）公司增加或者减少注册资本、发行公司债务（或其他具有债券性质的证
券）及上市方案的执行情况；
（五）公司重大资产收购、兼并，回购本公司股票或者合并、分立和解散方案
的执行情况，分公司、子公司设立运营情况；
（六）聘任或者解聘公司高管人员及决议的执行情况；
（七）聘请或更换为公司服务的中介机构的情况；
（八）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。
第十三条 决议落实、跟踪检查的具体流程如下：
（一）任务分工。董事会决议形成后，由董事会办公室对董事会决议进行分工，
明确承办部门、完成时限、责任人等，交分管领导、总经理签阅后，相关承办部门
负责具体落实执行。
（二）决议承办。承办部门分主办部门及协办部门。各承办部门根据董事会决议
分工情况及时认真办理。涉及两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为主
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办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。
决议事项如执行延迟或调整的，承办部门应2日内书面报送董事会办公室，抄送总经理，
并及时向董事长汇报。必要时，由董事长提议召开董事会并汇报相关情况，履行董事会
调整、变更相关决议的审批程序。
（三）进度反馈。
各承办部门应按照计划、方案的时间进度安排或董事长及董事会的要求，制作详
细报告，经分管领导确认后报经总经理，总经理应及时将有关报告报送董事会。董事如
对相关进展或报告提出质询意见的，承办部门应协助总经理及时进行解释、说明，并
做出进一步反馈。
第十四条 监管事项反馈的具体流程如下：
（一）董事会收到监管部门问询或函询后，及时报告董事长、总经理，并由总
经理通报监管事项涉及的相关部门；
（二）相关部门应在2个工作日（紧急情况除外）内收集、整理监管事项的材
料，并形成书面报告报经分管领导审批后报送至董事会办公室；
（三）董事会办公室根据监管部门的监管要求，对相关部门报送的材料进行汇
总、整理，形成反馈报告后，报董事会秘书、董事长审核批准，经同意后按照信息
披露的流程上报监管部门。如监管部门提出进一步质询意见的，相关部门应及时协
助进行解释；董事会办公室认为必要时，相关部门应当按照要求及时进一步提供相
应材料。
第十五条 公司各职能部门及分、子公司应指定专人负责相关数据和工作情况
的报送工作，并保证报送内容的真实性、准确性、及时性。各有关职能部门及分、
子公司负责人是相关数据及信息报送工作的第一责任人。
第五章 评价及结果运用
第十六条 董事会办公室将对各职能部门及分、子公司年度内董事会决议完成
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情况向公司总经理报告，作为总经理对各职能部门及分、子公司年中或年度工作绩效
评价的重要依据之一。
第十七条 董事会定期听取总经理关于董事会决议落实的情况报告。对于跨年
度执行的决议事项，除在决策当年需按规定进行定期报告外，还应纳入以后年度的报
告内容。
第十八条 董事会对决议落实情况执行后评价管理，于每年度终了对当年董事
会决议的执行结果进行综合评估，并提出相关意见。
第十九条 董事会办公室建立决议落实、监管事项资料档案，并予以保存。
第二十条 各决议跟踪事项的完成情况将作为各职能部门及分、子公司绩效评
价的重要依据。因故意或过失对决议执行不力、监管事项反馈信息不及时、不准确，
给公司造成损失或不良影响的，参照公司相关管理制度予以责任追究。
第六章 附则
第二十一条 本制度由董事会制订并审议通过后生效实施，修改时亦同。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
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