独立董事工作规则
科华数据股份有限公司
独立董事工作规则
（2025 年 11 月修订）
第一章 总则
第一条 为进一步促进科华数据股份有限公司（以下简称“公司”）规范运
作，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结
合《科华数据股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本规则。
第二条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，是指不在公司担
任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制
人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系
的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则、《公司章程》
的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，
维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立
于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在本公司担任除独立董事外的其他
任何职务。独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人、或
者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。
第四条 独立董事最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并应当确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，公司依《公司章
程》聘任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具备注
册会计师资格；或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上
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职称、博士学位；或具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理
等专业岗位有 5 年以上全职工作经验的人士）。
第六条 独立董事任期届满前出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立
董事职责的情形，公司可以经法定程序解除对该独立董事的聘任，提前解除聘任
的，公司将其作为特别披露事项予以披露。由此造成公司独立董事达不到法定人
数时，公司应按规定补足独立董事人数，该独立董事的辞职报告应当在下任独立
董事填补其缺额后生效。
第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照规定参加中国证监会及
其授权机构所组织的培训。
第八条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。
第二章 独立董事的任职条件与独立性
第九条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事
应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合《管理办法》第六条及本细则第十条规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；
（四）具有五年以上法律、管理、会计、财务、经济或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）业务规则和《公司章程》规定的其他条件。
第十条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
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（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》
规定的不具备独立性的其他人员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，与公司不构成
关联关系的附属企业。其中“附属企业” 是指受相关主体直接或者间接控制的
企业。
本条第一款中，“直系亲属”是指配偶、父母、子女；“主要社会关系”是
指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子
女配偶的父母等；“重大业务往来”是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》
及深交所其他相关规定或者《公司章程》规定需提交股东会审议的事项，或者深
交所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、高级管理人员以及其他工作
人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事
会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
时披露。
第十一条 独立董事不得存在《公司章程》规定的不得被提名为公司董事的
情形，并不得存在下列不良记录：
（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或
者司法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
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案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）重大失信等不良记录；
（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未亲自出席董事会会议或者因连
续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事出席董事会会议被董事会提请股东
会予以解除职务，未满十二个月的；
（六）深交所认定的其他情形。
第三章 独立董事的提名、选举和更换
第十二条 公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份 1％以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十三条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，独立董事
候选人应当在股东会召开前作出书面承诺，同意接受提名。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼
职、有无重大失信等不良记录以及根据《公司章程》规定应当披露的其他情况，
并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其符合独立性和
担任独立董事的其他条件作出公开声明。
提名人最迟应当在选举独立董事的董事会通知发出前将被提名人的有关资
料提交董事会。
公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。
在选举独立董事的股东会召开前，公司董事会应按照规定公布上述相关内容，被
提名人应当承诺公开披露的独立董事候选人的资料真实、准确、完整并保证当选
后切实履行独立董事职责。
第十四条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东会通知公告时，
将所有独立董事候选人的有关材料（包括提名人声明与承诺、候选人声明与承诺、
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独立董事履历表等）报送深交所，并披露相关公告，并保证报送材料的真实、准
确、完整。提名人应当在声明与承诺中承诺，被提名人与其不存在利害关系或者
其他可能影响被提名人独立履职的情形。
公司董事会对有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
独立董事候选人不符合独立董事任职条件或独立性要求的，深交所可以对独
立董事候选人的任职条件和独立性提出异议，公司应当及时披露深交所异议函的
内容。
在召开股东会选举独立董事时，董事会应当对独立董事候选人是否被深交所
提出异议的情况进行说明。对于被深交所提出异议的独立董事候选人，公司不得
将其提交股东会选举为独立董事。如已提交股东会审议的，应当取消该提案。
第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自
该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。
第十六条 公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
中小股东表决应当单独计票，并披露表决结果。
第十七条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，
公司应当及时予以披露。
独立董事不符合本细则第九条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职
并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按
规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或
者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完
成补选。
第十八条 董事会会议，应由独立董事本人出席；独立董事因故不能出席，
应当审慎选择并以书面形式委托其他独立董事代为出席。独立董事不得委托非独
立董事代为投票。独立董事连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出
席董事会会议的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除
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该独立董事职务。
除出现上述情况及《公司法》《公司章程》《管理办法》中规定的不得担任
董事、独立董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，
公司应将其作为特别披露事项予以披露。被免职的独立董事认为公司的免职理由
不当的，可以作出公开的声明。
第十九条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合法定
或《公司章程》规定，或独立董事中没有会计专业人士，该独立董事的辞职报告
应当在下任独立董事填补其缺额后生效，在改选的独立董事就任前，独立董事仍
应按照法律法规及《公司章程》的规定履行职务。公司应当自独立董事提出辞职
之日起六十日内完成补选。
第四章 独立董事的权利与义务
第二十条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、
勤勉义务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条
所列公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲
突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会、深交所规定和《公司章程》规定的其
他职责。
独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司
申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提
出解决措施，必要时应当提出辞职。
第二十一条 为充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》
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和其他法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第（一）项至第（三）项所列职权的，应当经独立董事专
门会议审议，并应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。
第二十二条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，且全体独立董事
过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第二十三条 公司董事会设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会以
及提名委员会，专门委员会的成员全部由董事组成，其中战略、薪酬与考核、审
计、提名委员会中独立董事应当过半数，并担任召集人。审计委员会成员应当为
不在公司担任高级管理人员的董事，且召集人应当为会计专业人士的独立董事。
第二十四条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司生产经营状况、
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等，主动调查、
获取作出决策所需要的情况和资料，以切实维护公司和全体投资者的利益。
独立董事发现公司存在下列情形之一的， 应当积极主动履行尽职调查义务，
并及时向深交所报告，必要时应聘请中介机构进行专项调查：
（一） 重大事项未按规定提交董事会或者股东会审议；
（二） 未及时履行信息披露义务；
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（三） 公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（四） 生产经营可能违反法律、法规或者《公司章程》；
（五） 其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。
第二十五条 独立董事应当持续关注《管理办法》第二十三条、第二十六条、
第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法
律、行政法规、中国证监会规定、 深交所业务规则和《公司章程》规定，或者
违反股东会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作
出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和
深交所报告。
第二十六条 独立董事应充分发挥其在投资者关系管理中的作用，独立董事
可公布通信地址或电子信箱与投资者进行交流，接受投资者咨询、投诉，主动调
查损害公司和中小投资者合法权益的情况，并将调查结果及时回复投资者。
第二十七条 独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、清楚，且
至少应当包括下列内容：
（一） 重大事项的基本情况；
（二） 发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内
容等；
（三） 重大事项的合法合规性；
（四） 对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措
施是否有效；
（五） 发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见及其理由、反对意见
及其理由、无法发表意见及其障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响
等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会
决议和会议记录中载明。
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第二十八条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深交所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职
的；
（三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名及以上独立董事书面要
求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司或者其董事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，
董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第二十九条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立
董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构
负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小
股东沟通等多种方式履行职责。
第三十条 独立董事应当向公司年度股东会提交述职报告，对其履行职责的
情况进行说明，述职报告应当包括下列内容：
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条
所列事项进行审议和行使《管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的
情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。
第三十一条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
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签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。独立董事工作记录
及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十二条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以
就投资者提出的问题及时向公司核实。
第三十三条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况
和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益
保护。
公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董
事应当主动履行职责，维护公司整体利益。
第五章 独立董事的履职保障
第三十四条 为保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要
的条件。董事会秘书及董事会办公室协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见
第三十五条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十六条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
行政法规、中国证监会及深交所规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期
限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开
会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。
公司应当保存上述会议资料至少十年。
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两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分
沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召
开。
第三十七条 独立董事行使职权时，董事、高级管理人员等相关人员应当予
以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。独立董
事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级管理人员
等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不
能消除阻碍的，可以向中国证监会和深交所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和深交所报告。
第三十八条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。
第三十九条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的
标准应当由董事会制订预案，股东会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从该公司及公司主要股东、实际控制人或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
第四十条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正
常履行职责可能引致的风险。
第四十一条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就
拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当
对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等
落实情况。
第六章 独立董事专门会议工作细则
第四十二条 公司不定期召开独立董事专门会议。原则上应当于会议召开前
三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。可采用信函、电话、传真、电子
邮件或专人送达等方式通知独立董事。若出现特殊情况，需要独立董事即刻作出
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决议的，为公司利益之目的，可以不受前款通知方式和通知时限的限制。
第四十三条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董
事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召
集并推举一名代表主持。
第四十四条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第四十五条 独立董事专门会议通知应至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议需要讨论的议题；
（三）会议通知的日期。
第四十六条 独立董事专门会议可以采取现场会议、视频会议或通讯表等方
式召开；半数以上独立董事提议可召开临时会议。若采用通讯表决方式，则独立
董事在专门会议决议上签字即视为出席了专门会议并同意专门会议决议内容。
第四十七条 独立董事专门会议应由三分之二以上独立董事出席方可举行。
独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先
审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。如有需要，
公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席专门会议。
独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，应依照程序
及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第四十八条 独立董事专门会议所作决议应经全体独立董事的过半数通过方
为有效。会议进行表决时，每名独立董事享有一票表决权。独立董事专门会议采
取书面表决或通讯表决方式进行表决。
第四十九条 独立董事行使本细则第二十一条第一款第一项至第三项、第二
十二条所列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数同
意。独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
第五十条 独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应
当在会议记录中载明，独立董事应当对会议记录签字确认。
第五十一条 独立董事专门会议档案，包括会议通知、会议材料、经与会独
立董事签字确认的会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。
独立董事专门会议档案应当至少保存十年。
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第五十二条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必需的工作
条件。
公司应当在独立董事召开专门会议前提供相关资料，组织或者配合开展实地
考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，董
事会秘书及证券部协助独立董事专门会议的召开，并做好工作联络、会议组织、
材料准备和档案管理等日常工作。
如有必要，独立董事专门会议可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费
用由公司支付。
第五十三条 出席会议的独立董事和列席人员均对会议所议事项有保密义务，
不得擅自披露相关信息。
第七章 独立董事的责任追究
第五十四条 任职尚未结束的独立董事，对因其擅自离职给公司造成的经济
损失，应当承担赔偿责任。
第五十五条 独立董事应当在董事会会议决议上签字并对决议承担责任，董
事会决议违反法律、行政法规、《公司章程》等规定，独立董事应当承担相应的
法律责任。
第五十六条 独立董事有下列情形之一的，公司应当采取有效措施，取消和
收回该独立董事事发当年应获得和已获得的独立董事津贴，并予以披露：
（一）受到中国证监会公开批评或深交所公开谴责以上处罚的；
（二）严重失职或滥用职权的；
（三）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；
（四）公司规定的其他情形。
第八章 附则
第五十七条 本规则未尽事宜，公司应依照有关法律、法规、规章及公司章
程的规定执行。
第五十八条 本规则与《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章、规范
性文件及《公司章程》相悖时，应按以上法律、法规及《公司章程》执行，并应
独立董事工作规则
及时对本规则进行修改。
第五十九条 本规则所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。
第六十条 本细则所称“主要股东”，是指持有公司 5%以上股份，或者持有
股份不足 5%但对公司有重大影响的股东；所称“中小股东”，是指单独或者合
计持有公司股份未达到百分之五，且不担任公司董事、高级管理人员的股东。
第六十一条 本规则的解释权属于公司董事会。
第六十二条 本规则经公司董事会审议通过之日起实施。
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