北京市中伦律师事务所
关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司
向特定对象发行股票的
补充法律意见书（一）
二〇二五年十一月
北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图
Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty
补充法律意见书（一）
北京市中伦律师事务所
关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司
向特定对象发行股票的
补充法律意见书（一）
致：软通动力信息技术（集团）股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受软通动力信息技术（集团）
股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人向特定对
象发行股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，并出具了《北京市中伦
律师事务所关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司向特定对象发行股票的
法律意见书》《北京市中伦律师事务所关于软通动力信息技术（集团）股份有限
公司向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下合称“前述法律意见书和律师
工作报告”）。
力信息技术（集团）股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审
核函〔2025〕020043 号，以下简称“《审核问询函》”）。此外，发行人本次发
行的报告期更新为 2022 年、2023 年、2024 年、2025 年 1-6 月（以下将 2025 年
力信息技术（集团）股份有限公司 2025 年半年度报告》
（以下简称“《2025 年半
年报》”）。根据《审核问询函》的要求及发行人本次发行报告期的更新情况，本
所律师对发行人进行了补充核查。
补充法律意见书（一）
现就本所律师补充核查的情况出具《北京市中伦律师事务所关于软通动力信
息技术（集团）股份有限公司向特定对象发行股票的补充法律意见书（一）》
（以
下简称“本补充法律意见书”）。
本补充法律意见书与前述法律意见书和律师工作报告是不可分割的一部分。
在本补充法律意见书中未发表意见的事项，以前述法律意见书和律师工作报告为
准；本补充法律意见书中所发表的意见与前述法律意见书和律师工作报告有差异
的，或者前述法律意见书和律师工作报告未披露或未发表意见的，则以本补充法
律意见书为准。本补充法律意见书的声明事项及所使用的简称，除另有说明外，
与前述法律意见书和律师工作报告所列声明事项及所使用的简称一致，在此不再
赘述。
本所的补充法律意见如下：
第一部分 《审核问询函》回复
一、《审核问询函》问题 1 涉及律师核查的事项
发行人存在部分租赁房产暂未签订正式租赁合同、出租人未提供出租房产
的权属证书、租赁在集体土地上建造的房产、租赁房产尚未办理租赁合同登记
备案登记手续等情况。截至募集说明书出具日，公司存在拟新增投入或尚未实
缴补足的投资情况，公司认定其中部分为财务性投资。截至报告期末，公司交
易性金融资产的账面价值为 86,221.46 万元，其他非流动账面价值为 24,901.08
万元。最近两年及一期，发行人投资性房地产账面价值分别为 1,330.10 万元、
将部分场地出租。
请发行人补充说明：
（11）存在瑕疵的租赁房产面积占发行人经营用房面积的比例、具体用途
及重要性，存在的法律风险，对发行人生产经营的具体影响及替代措施。
（13）发行人对外出租房产（含工业用房、商业用房）面积、租金收入及
补充法律意见书（一）
其占比，发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发相关业务，
是否从事房地产开发业务，是否具有房地产开发资质等，是否持有住宅用地、
商服用地及商业房产，如是，请说明取得上述房产、土地的方式和背景，相关
土地的开发、使用计划和安排。
请发行人律师核查（11）（13）并发表明确意见。
回复：
核查过程：
租赁备案等材料，判断其在租赁法律效力方面是否存在瑕疵情况，计算相关瑕疵
面积占发行人境内主要经营用房面积的比例，结合具体用途及重要性判断其对发
行人生产经营的影响；查阅发行人控股股东、实际控制人出具的相关承诺。
商信息、访谈发行人相关负责人、获取参股公司出具的说明等方式，核查截至报
告期末发行人及其境内子公司、参股公司是否存在房地产开发相关的经营范围、
经营资质、业务开展及持有的涉及“住宅用地、商服用地及商业房产”的相关情
况。
核查内容及结果：
（一）存在瑕疵的租赁房产面积占发行人经营用房面积的比例、具体用途
及重要性，存在的法律风险，对发行人生产经营的具体影响及替代措施
于日常办公、可替代性较强，不涉及核心经营用房
截至报告期末，发行人及其子公司自有或承租的超过 1,000.00 平方米的境内
经营用房共计 100 处，面积合计为 619,888.41 ㎡，结合租赁法律效力，租赁房产
存在的相关情况具体如下：
补充法律意见书（一）
（1）部分租赁房产发行人签署的其他相关文件已明确约定了租赁权利义
务关系，发行人能够合法租赁使用该等房产
上述租赁房产中共有 5 处发行人经同意而合法租赁使用、已在其他书面文件
中明确约定过租赁关系的情形，有关政府部门或产权单位已出具确认其租赁关系
事实的情况说明等证明文件，发行人能够合法租赁使用该等房产，不属于影响发
行人合法租赁使用房产的瑕疵租赁。
（2）部分租赁房产出租人尚未提供权属证书、相关说明或其他权属证明文
件，出租权利存在或有瑕疵
上述租赁房产中共有 18 处的出租人尚未提供出租房产的权属证书，其中 2
处房产已与当地政府签署了关于场地租赁使用的投资协议、入驻协议或取得了有
关政府部门出具的说明；其余 16 处租赁房产的出租人尚未提供权属证书、相关
说明或其他权属证明文件，具体情况如下：
租赁合同
序号 承租人 出租人 坐落 面积（㎡） 具体用途 重要性
到期日
四川省成都市郫都区
成都软通动力信 仅用于日常
成都华钰国胜物 静园西路 877 号菁蓉都 成都地区
业管理有限公司 会项目 2 号地块 29 号 办公场所
公司 经营用房
楼 8-9 层
山西省大同市平城区
大同市御东新区 云山街南侧能源 1 号楼 仅用于日常
大同软通动力数 大同地区
字科技有限公司 办公场所
限公司 第五层（除市发改委展 经营用房
示厅）
仅用于日常
上海软通动力实 上海高境经济发 上 海 市 宝 山 区 高 逸 路 上海地区
业有限公司 展有限公司 80 号南楼 9-10 层 办公场所
经营用房
辽宁省沈阳市沈河区
数字能源 仅用于业务
辽宁软通智新科 沈阳市沈河区泉 方 家 栏 路 与 江 东 街 西
技有限公司 园街道办事处 北角，沈河区体育馆外
场地 经营用房
侧
天 津 港 保 税 区 天津空港经济区中心 仅用于日常
天津软通动力技 天津地区
术服务有限公司 办公场所
区）服务中心 层 经营用房
北京同方信息安 北京市海淀区东北旺 仅用于日常
北京尚东嘉华科 2027-02-28 北京地区
技发展有限公司 （注） 办公场所
公司 40 号楼 4 层整层 经营用房
补充法律意见书（一）
租赁合同
序号 承租人 出租人 坐落 面积（㎡） 具体用途 重要性
到期日
北京市经济技术开发 仅用于日常
北京软通华方科 北京通明湖信息 北京地区
技发展有限公司 城发展有限公司 办公场所
楼 24 层 经营用房
出租方为当
地政府部门
下属企业，已
宜城市产业园区 湖 北 省 宜 城 市 高 新 科 生产制造
软通计算机（湖 提供土地证，
北）有限公司 因尚未完全
司 15#、16#楼 所
开发建设完
毕暂时无法
办理房产证
江苏省无锡市新吴区
仅用于日常
北京软通动力教 无锡中关村软件 无锡中关村软件园 21 无锡地区
育科技有限公司 园发展有限公司 号 楼 （ A3 栋 ） 401 、 办公场所
经营用房
湖北省武汉市江夏区
仅用于项目
深圳软通动力信 腾讯科技（武汉）腾讯大道 1 号腾讯武汉 租赁客户
息技术有限公司 有限公司 研发中心写字楼 3 楼 D 场地办公
经营用房
区
湖北省武汉市东湖高
软通动力信息技 仅用于项目
美的集团武汉制 新区花城大道 8 号武汉 租赁客户
冷设备有限公司 软件新城三期 C22 栋 7 场地办公
有限公司 经营用房
楼
盐城市盐南高新 江 苏 省 盐 城 市 盐 南 高 仅用于日常
盐城软通动力信 盐城地区
息技术有限公司 办公场所
发展有限公司 栋三层四层 经营用房
镇江润科信息产 仅用于日常
镇江软通数字科 江苏省镇江市润兴路 镇江地区
技有限公司 66 号 办公场所
司 经营用房
郑州软通动力互 河南省郑州市金水区 仅用于日常
郑州科教产业运 郑州地区
营服务有限公司 办公场所
司 教产业园 11 号楼 5 层 经营用房
山西省大同市平城区
大同市御东新区 仅用于日常
大同软通动力数 云山街南侧能源 1 号楼 大同地区
字科技有限公司 （科技园区研发中心） 办公场所
限公司 经营用房
第四层
陕西省西安市长安区
仅用于项目
西安软通动力技 西安荣耀终端有 韦 曲 街 道 荣 耀 科 技 园 租赁客户
术服务有限公司 限公司 南区 5 号楼三层及 5 号 场地办公
经营用房
楼二层部分区域
注：已于 2025 年 7 月 1 日解除租赁协议后退租。
补充法律意见书（一）
（3）部分租赁房产系在集体土地上建造，可能被相关主管部门认定为不符
合《中华人民共和国土地管理法》的相关规定，出租权利存在或有瑕疵
上述租赁房产中共有 1 处租赁房产坐落土地的土地性质为集体土地，上述租
赁房产的出租人暂未提供集体经济组织就出租事项履行内部审议程序的相关证
明文件，该出租行为可能被相关主管部门认定为不符合《中华人民共和国土地管
理法》的相关规定；同时，该租赁房产坐落的土地为集体建设用地，不涉及耕地
及农用地，出租人已提供其不动产权证书并办理了房屋租赁登记备案手续，具体
情况如下：
租赁合同
序号 承租人 出租人 坐落 面积（㎡） 具体用途 重要性
到期日
软 通 动 力信息 技 北京市丰台区西铁营中 仅用于日常
北 京 强 金商业 管 北京地区
理服务有限公司 办公场所
限公司 1601-1610 单元 经营用房
（4）部分租赁房产尚未办理租赁合同登记备案手续，但根据《民法典》规
定不影响租赁的法律效力，发行人有权继续租赁使用该等房产
除上述情况外，相关租赁房产还存在未办理租赁合同登记备案手续的情况，
根据《民法典》第七百零六条规定：“当事人未依照法律、行政法规规定办理租
赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力”。据此，该等租赁房产未办理房屋
租赁登记备案手续的情况不影响该等租赁合同的效力，发行人的相关承租主体有
权依据租赁合同的约定继续使用承租的房产。
综上，上述第（1）项和第（4）项情况不影响发行人合法租赁使用房产，第
（2）项和第（3）项租赁房产中在租赁法律效力方面存在或有瑕疵的面积为
且该等租赁房产主要用于日常办公，可替代性较强，不涉及核心经营用房。
人控股股东、实际控制人就该事项已出具承诺
上述存在瑕疵的租赁房产主要用作办公用途，无需对经营场地进行复杂长期
的特殊化改建，同等条件的房产在当地供应较为充分，具有较强的替代性。同时，
相关承租主体未因承租该等房屋发生任何争议、纠纷，亦不存在出租方或第三方
补充法律意见书（一）
主张租赁行为无效的情形，上述存在瑕疵的租赁房产面积占比较小、可替代性较
强，如因上述原因导致其无法继续使用该等房屋，发行人的相关承租主体能够在
相关区域内找到替代性的房产，不会对发行人的经营或财务状况产生重大不利影
响。
发行人将持续跟进上述租赁房产相关瑕疵的妥善解决，防范租赁风险的发生，
同时发行人控股股东、实际控制人刘天文已出具承诺，
“若公司及其控股子公司、
分公司因其与出租方签订的房屋租赁合同被确认无效、撤销或被相关部门处罚而
导致公司及其控股子公司、分公司产生任何损失、费用、支出，本人将全额承担
公司及其控股子公司、分公司的前述任何损失、费用、支出，以保证发行人及其
控股子公司、分公司免于遭受损失，发行人无需向本人支付任何对价。如因上述
事项而导致无法继续租赁房产的，本人将协助落实新的租赁房源，并承担由此造
成的搬迁损失及其他可能产生的全部损失。”
综上，本所律师认为，发行人存在瑕疵的租赁房产面积整体占比较小，且
该等租赁房产主要用于日常办公、可替代性较强，不涉及核心经营用房，不会
对发行人的经营或财务状况产生重大不利影响，发行人控股股东、实际控制人
就该事项已出具相关承诺。
（二）发行人对外出租房产（含工业用房、商业用房）面积、租金收入及
其占比，发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发相关业务，
是否从事房地产开发业务，是否具有房地产开发资质等，是否持有住宅用地、
商服用地及商业房产，如是，请说明取得上述房产、土地的方式和背景，相关
土地的开发、使用计划和安排
算机时承继等原因，租金收入占比较低
报告期内，发行人对外出租房产的具体情况如下表所示：
补充法律意见书（一）
租金收入（万元）
租赁面积
序号 权利人 权证编号 坐落
（㎡） 2025 年 2024 年 2023 2022
北京 软 北京市海淀
通旭 天 京（2023）海 区 西 北 旺 东
展有 限 0040231 号 区 16 号楼-2
公司 至 5 层 101
软通 动
苏（2016）无
力信 息 无锡市滨湖
锡市不动产
权第 0068958
务有 限 号
号
公司
苏（2025）无
软通计 无锡市锡山
锡市不动产
权第 0021992
限公司 春笋东路 118
号
苏（2025）无
软通计 无锡市锡山
锡市不动产
权第 0021921
限公司 春笋东路 108
号
无锡市锡山
苏（2025）无
软通计 经济技术开
锡市不动产
权第 0022768
限公司 北、同方计算
号
机东
合计 712.59 1,255.10 227.95 218.02
占营业收入比例 0.05% 0.04% 0.01% 0.01%
报告期内，发行人进行对外出租主要系提高资产使用效率、并购软通计算机
时承继等原因，报告期各期发行人租金收入占营业收入的比例均低于 0.1%。
补充法律意见书（一）
经营资质和业务开展，发行人境内参股公司不涉及持有住宅用地、商服用地及
商业房产的情形，发行人及其境内子公司持有的少量车库、车位及成套住宅（员
工宿舍）均为自用，不涉及相关土地的后续开发安排
（1）截至报告期末，发行人及其境内子公司、参股公司均不存在房地产开
发相关的经营范围、经营资质和业务开展
根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十条第一款的规定，“房地
产开发企业是以营利为目的，从事房地产开发和经营的企业”，即房地产开发是
指“从事房地产开发和经营”；根据《城市房地产开发经营管理条例》第二条的
规定，“本条例所称房地产开发经营，是指房地产开发企业在城市规划区内国有
土地上进行基础设施建设、房屋建设，并转让房地产开发项目或者销售、出租商
品房的行为”。
截至报告期末，发行人及其境内子公司、参股公司的经营范围中均不涉及房
地产开发相关业务。
根据《房地产开发企业资质管理规定》的规定：“房地产开发企业应当按照
本规定申请核定企业资质等级；未取得房地产开发资质等级证书的企业，不得从
事房地产开发经营业务。”
截至报告期末，发行人及其境内子公司、参股公司均未取得房地产开发资质，
亦不存在从事房地产开发业务的情况。
（2）截至报告期末，发行人境内参股公司不涉及持有住宅用地、商服用地
及商业房产的情形，发行人及其境内子公司持有的少量车库、车位及成套住宅
（员工宿舍）均为自用，不涉及相关土地的后续开发安排
截至报告期末，发行人境内参股公司不涉及持有住宅用地、商服用地及商业
房产的情形，发行人及其境内子公司持有住宅用地、商服用地及商业房产的具体
情况如下：
补充法律意见书（一）
建筑面积 相关土地的开发、
序号 主体 权证编号 类型 取得方式和背景
（㎡） 使用计划和安排
渝（2025）江北区不
其他商服用 信托财产分配所得，
地/车库/车位 作为自用办公
号等 25 项
苏（2025）无锡市不 成套住宅（员 新增业务主体历史
动产权第 0021747 号 工宿舍） 持有的员工宿舍
苏（2025）无锡市不 成套住宅（员 新增业务主体历史
动产权第 0021750 号 工宿舍） 持有的员工宿舍
如上表所示，截至报告期末，发行人及其境内子公司持有的涉及“住宅用地、
商服用地及商业房产”的为少量车库、车位及成套住宅，均作为自用，不涉及相
关土地的后续开发安排。
综上，本所律师认为，报告期各期发行人的租金收入占比较低，截至报告
期末，发行人及其境内子公司、参股公司均不存在房地产开发相关的经营范围、
经营资质和业务开展，发行人境内参股公司不涉及持有住宅用地、商服用地及
商业房产的情形，发行人及其境内子公司持有的少量车库、车位及成套住宅均
为自用，不涉及相关土地的后续开发安排。
二、《审核问询函》问题 2 涉及律师核查的事项
发行人本次拟募集资金不超过 337,832.03 万元，用于京津冀软通信创智造
基地项目（以下简称项目一）、AIPC 智能制造基地项目（以下简称项目二）、
软通动力怀来智算中心（一期）建设项目（以下简称项目三）和计算机生产车
间智能升级技术改造项目（以下简称项目四）。
项目一将建设包括信创产品生产、研发、适配、展示、售后等要素的全覆
盖，建成后将形成包括信创 PC、开源鸿蒙 PC、信创服务器、液冷服务器、AI
服务器等产品在内生产制造能力。营业收入测算系以软通计算机历史平均销售
价格及市场类似产品价格为基础。项目二将建设成集生产与研发为一体的 AIPC
智能制造基地，项目建设标准以“灯塔工厂”为标杆，截至 2025 年 1 月 15 日，
全球“灯塔工厂”数量达到 189 家，其中我国入选企业 79 家。项目二平均毛利
率 7.72%，高于智通国际 2022 年-2024 年平均毛利率 5.98%。
补充法律意见书（一）
项目一及项目二拟通过购置厂房方式实施，目前已签署《购置意向协议书》，
合计拟使用 99,298.45 万元用于厂房投资。根据申报材料，计算产品与智能电子
业务采取柔性生产方式，相关产线没有额定产能。
项目三建成后，将提供集训练与推理共 3,316.15P 算力能力，营业收入测算
以实际运营端各平台相关算力租赁服务出租价格为基础。项目四建设内容包括
建设无尘洁净车间及对现有生产线的智能化升级，为技改类项目，不涉及效益
预测。
根据申报材料，项目一、项目二及项目四不属于环保法规规定的建设项目，
不需要进行项目环境影响评价。
截至 2025 年 3 月 31 日，公司首发募集资金 463,002.35 万元已使用 337,867.98
万元，募投项目多次变更，且其中部分项目达到预期可使用状态日期自 2022 年
请发行人补充说明：
（6）项目一、项目二及项目四无需取得环评手续的具体依据及合规性。
（9）本次发行各募投项目的具体投资构成明细、各项投资支出的必要性，
各明细项目所需资金的测算假设及主要计算过程，测算的合理性，募投项目购
置厂房的具体安排、进度，是否符合土地政策、城市规划，在已有场地出租的
情况下本次募投项目仍使用募集资金购置厂房的必要性，相关厂房是否均为自
用，是否存在出租或出售计划，为确保募集资金不变相流入房地产业务的措施
及有效性，并请出具相关承诺。
请发行人律师核查（6）（9）并发表明确意见。
回复：
核查过程：
影响评价分类管理名录（2021 年版）》等规定，分析项目一、项目二及项目四无
需取得环评手续的合规性。
补充法律意见书（一）
发预算及时间安排、目前研发投入及进展、已取得或预计可取得的研发成果等说
明。
理委员会签署的战略合作协议；获取发行人签署的厂房购置意向协议、项目备案
及节能审查意见等资料，了解厂房的具体安排、目前进度。
高级管理人员，了解涉及厂房出租的背景，分析募投项目新购置厂房的必要性；
获取发行人出具的防止募集资金变相流入房地产业务的承诺。
核查内容及结果：
（一）项目一、项目二及项目四无需取得环评手续的具体依据及合规性
针对项目一，公司已取得北京市通州区经济和信息化局出具的《北京市非政
府投资工业和信息化固定资产投资项目备案证明》（京通经信局备〔2025〕011
号）。该项目主要从事信创 PC 及终端、开源鸿蒙 PC、信创服务器、AI 服务器、
液冷服务器的生产制造，属于“计算机、通信和其他电子设备制造业 39”项下
“计算机制造 391”的环评项目类别。根据《建设项目环境影响评价分类管理名
录（2021 年版）》及《〈建设项目环境影响评价分类管理名录〉北京市实施细
化规定（2022 年本）》的规定，该项目不涉及“显示器件制造；集成电路制造；
使用有机溶剂的；有酸洗的”，不纳入建设项目环境影响评价管理，因此无需办
理环境影响评价手续。
针对项目二，公司已取得无锡高新区（新吴区）数据局出具的《江苏省投资
项目备案证》（锡新数投备〔2025〕379 号）。该项目主要从事笔记本电脑的生
产制造，属于“计算机、通信和其他电子设备制造业 39”项下“计算机制造 391”
的环评项目类别。根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》
的规定，该项目不涉及“显示器件制造；集成电路制造；使用有机溶剂的；有酸
洗的”，不纳入建设项目环境影响评价管理，因此无需办理环境影响评价手续。
补充法律意见书（一）
针对项目四，公司已取得锡山经济技术开发区管委会出具的《江苏省投资项
目备案证》（锡山开发区工备〔2025〕22 号）。该项目主要系对软通计算机位
于无锡的原有计算机生产制造产线进行升级改造，属于“计算机、通信和其他电
子设备制造业 39”项下“计算机制造 391”的环评项目类别。根据《建设项目环
境影响评价分类管理名录（2021 年版）》的规定，该项目不涉及“显示器件制
造；集成电路制造；使用有机溶剂的；有酸洗的”，不纳入建设项目环境影响评
价管理，因此无需办理环境影响评价手续。
综上，本所律师认为，公司本次募投项目的项目一、项目二及项目四无需
取得环评手续，符合《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》等
相关法律法规的规定。
（二）本次发行各募投项目的具体投资构成明细、各项投资支出的必要性，
各明细项目所需资金的测算假设及主要计算过程，测算的合理性，募投项目购
置厂房的具体安排、进度，是否符合土地政策、城市规划，在已有场地出租的
情况下本次募投项目仍使用募集资金购置厂房的必要性，相关厂房是否均为自
用，是否存在出租或出售计划，为确保募集资金不变相流入房地产业务的措施
及有效性，并请出具相关承诺。
明细项目所需资金的测算假设及主要计算过程，测算的合理性
发行人已在《关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司申请向特定对象
发行股票的审核问询函之回复》中具体说明了本次发行各募投项目的具体投资构
成明细、各项投资支出的必要性，各明细项目所需资金的测算假设及主要计算过
程，测算的合理性。此外，发行人聘请了第三方工程造价评估机构中瑞华建工程
项目管理（北京）有限公司对各募投项目的厂房投资所涉及的相关建设及装修投
入进行了复核，出具了《工程成本估算审核报告书》。经复核，该等项目主要工
程量计算及单价选取依据总体充分，费用构成符合相关规定。
本次募投项目一和项目二拟购置厂房，具体情况如下：
补充法律意见书（一）
（1）项目一购置厂房的具体安排，目前进度，及符合土地政策、城市规划
的说明
截至本补充法律意见书出具之日，项目一购置厂房的具体安排及进度如下：
序号 事项 进度
发行人与北京新通动力运营管理有限公司签订《京津冀信创小镇信创总
部暨制造基地建设项目购置意向协议书》
取得《关于京津冀软通信创智造基地项目节能审查意见》（京通州发改
（能评）[2025]3 号）
标的物资产评估、正式合同草拟与评审、涉及买卖双方的其他相关程序
（建设方涉及国资交易程序）、正式购置合同签订
项目一厂房位于北京市通州区西集镇 TZ07-0102-0070 地块，该地块属于工
业研发用地，因此建设相关厂房符合土地政策。该厂房建设系基于发行人与北京
市通州区人民政府签订的《战略合作协议》下的规划安排，符合当地城市规划。
（2）项目二购置厂房的具体安排，目前进度，及符合土地政策、城市规划
的说明
截至本补充法律意见书出具之日，项目二购置厂房的具体安排及进度如下：
序号 事项 进度
发行人与无锡国家高新技术产业开发区管理委员会签订《AIPC 智能制
造基地项目战略合作协议书》
发行人与无锡市新发集团有限公司签订《AIPC 智能制造基地项目厂房
购置意向协议书》
取得《关于 AIPC 智能制造项目节能报告的审查意见》（锡新数能许
[2025]7 号）
补充法律意见书（一）
序号 事项 进度
标的物资产评估、正式合同草拟与评审、涉及买卖双方的其他相关程序
（建设方涉及国资交易程序）、正式购置合同签订
项目二厂房位于江苏省无锡市新吴区综合保税区吴都路与锡兴路交叉口，该
地块属于一类工业用地，因此建设相关厂房符合土地政策。该厂房建设系基于发
行人与无锡国家高新技术产业开发区管理委员签订的《战略合作协议》下的规划
安排，符合当地城市规划。
要性，相关厂房是否均为自用，是否存在出租或出售计划，为确保募集资金不
变相流入房地产业务的措施及有效性，并请出具相关承诺
（1）在已有场地出租的情况下本次募投项目仍使用募集资金购置厂房的
必要性
截至 2025 年 6 月 30 日，公司已有场地对外出租的情况如下：
对外出租面积
序号 权利人 权证编号 坐落
（㎡）
北京软通旭天 北京市海淀区西北旺东
京（2023）海不动产权
第 0040231 号
公司 至 5 层 101
软通动力信息
苏（2016）无锡市不动 无锡市滨湖区绣溪路 55
产权第 0068958 号 号
公司
软 通 计 算 机 有 苏（2025）无锡市不动 无 锡 市 锡 山 经 济 开 发 区
限公司 产权第 0021992 号 春笋东路 118
软 通 计 算 机 有 苏（2025）无锡市不动 无 锡 市 锡 山 经 济 开 发 区
限公司 产权第 0021921 号 春笋东路 108
无锡市锡山经济技术开
软 通 计 算 机 有 苏（2025）无锡市不动
限公司 产权第 0022768 号
机东
补充法律意见书（一）
上述对外出租中，序号 1 及序号 2 对应场地系办公楼，相应对外出租亦为办
公用房出租，不涉及生产制造。序号 3、序号 4 及序号 5 对应场地系厂房仓库及
部分办公用房。
序号 3 涉及的主要承租方包括：英飞联（无锡）科技有限公司，主营业务为
线材供应商；中铁物流集团供应链管理有限公司，主营业务为物流；同服创展信
息技术（北京）有限公司，主营业务为客服服务。前述承租方在历史上即为计算
机生产销售的产业链配套企业。因此，该等对外场地出租系业务开展的合理商业
考量，具有必要性、合理性。
序号 4 涉及的主要承租方为无锡同方人工环境有限公司。无锡同方人工环境
有限公司系同方股份下属公司，主营业务为空调生产制造。该项对外出租系历史
原因造成，即软通计算机被收购前，归属于同方股份，其持有的工业厂房历史上
即出租给同方股份下属无锡同方人工环境有限公司用作生产空调产线。前述出租
系当时的统一安排，且在当时厂房建设时即按照空调生产专用厂房标准建设。发
行人收购软通计算机后，承继了历史事实，并作为厂房所有方向无锡同方人工环
境有限公司收取租金。
序号 5 涉及的主要承租方包括无锡安可馨科技有限公司、无锡祥龙供应链管
理有限公司、无锡鸿发电脑刺绣有限公司等，前述企业与软通计算机无业务往来，
主要租赁软通计算机部分闲置仓库。
性
①目前对外出租涉及厂房仓库的相关房产均为软通计算机被收购前归属于
同方股份时期所建设，无法满足募投项目建设目标。同时，如前所述，序号 3
对外出租系产业配套，属于业务开展的合理安排；序号 4 对外出租系历史原因造
成，且厂房标准为空调生产专用厂房，不具有变更基础；序号 5 系最大限度发挥
现有厂房仓库利用率，具有商业合理性，且该租赁面积相对较小和零散，不具备
进一步拓展的可行性。
补充法律意见书（一）
②从募投项目规划看，项目一、项目二涉及厂房购置，有其各自规划需求。
具体来说，本次募投项目一围绕京津冀信创产业高地，打造智能制造基地，聚焦
信创产品演进需求和 AI、云计算带动的服务器设备结构性需求，补足公司对应
业务现有产线主要分布于南方地区及服务器产线总体产能偏低的现况。本次募投
项目二面向公司高性能消费级 PC 领域在 AI 技术驱动下的产品需求，打造智能
制造基地，聚焦 AI 端侧落地带来的巨大业务机会和深刻产业变革，补足公司对
应业务现有产线智能化程度不高、产能紧张的现况。因此，从智能基地建设的角
度看，需要购置全新厂房，按照智能化标准全新设计，无法利用现有厂房。从区
位需要角度看，项目一需要补足现有产线主要分布于南方地区的现况，有必要在
全国重要的信创产业聚集地北京购置厂房；项目二面向全球客户，厂房需坐落于
保税区内，因此均无法利用现有厂房。
综上，现有场地位置及状况无法满足募投规划需求，且现有已建成场地对外
出租均为合理业务安排，故使用募集资金购置厂房具有必要性。
（2）相关厂房是否均为自用，是否存在出租或出售计划，为确保募集资金
不变相流入房地产业务的措施及有效性，并请出具相关承诺
公司本次募投项目所购置厂房均为自用，不存在出租或出售计划，为确保募
集资金不变相流入房地产业务，公司采取的措施包括：在募集资金管理方面，公
司已制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监
督等进行了明确规定。为规范本次发行募集资金管理，保证募集资金安全，公司
将为本次发行募集资金开立募集资金专户进行管理，并将严格遵守募集资金使用
的审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保证募集资金得到合理
合法、充分有效的利用。
同时，为确保募集资金不变相流入房地产业务，公司已出具承诺，“公司将
严格按照公开披露的用途，规范使用募集资金，不会通过任何方式使本次募集资
金直接或变相用于房地产开发、经营、销售等业务，亦不会通过其他方式使本次
募集资金直接或间接流入房地产开发领域。”
综上，本所律师认为，本次募投项目投入合理。本次募投项目涉及的厂房
购置进度安排合理，相应厂房及土地符合所在地的土地政策和城市规划。发行
补充法律意见书（一）
人对外出租的现有场地位置及状况无法满足募投规划需求，且现有已建成场地
对外出租均为合理业务安排，故使用募集资金购置厂房具有必要性。
第二部分 发行人变化情况的更新
一、本次发行的批准和授权
了《关于调整公司 2025 年度向特定对象发行股票方案的议案》
《关于〈公司 2025
年度向特定对象发行股票方案论证分析报告〉（修订稿）的议案》《关于〈公司
《关于〈公司 2025 年度
向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》
《关于公
司 2025 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺
（修订稿）的议案》，对本次发行募集资金金额进行调整，将本次发行拟募集资
金总额由不超过 337,832.03 万元（含本数）调整为不超过 334,832.03 万元（含本
数），并相应修改有关文件。
经核查，本所律师认为，根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》的规定，上述决议的内容合法有效。
二、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人
根据中登公司提供的证券持有人名册、发行人的披露的《2025 年半年报》，
发行人截至 2025 年 6 月 30 日的控股股东及实际控制人、持有发行人 5%以上股
份的主要股东较 2025 年 3 月 31 日未发生变化，但持有发行人 5%以上股份的主
要股东 CEL Bravo 持股数量于补充报告期内存在变化。
截至 2025 年 6 月 30 日，除控股股东及其一致行动人外，发行人其他单独或
或者合计持股超过 5%以上的股东为 CEL Bravo、FNOF Easynet、光大财务、赵
勇。前述股东之间存在关联关系，其持有发行人股份的数量应合并计算。具体持
股数量如下：
补充法律意见书（一）
序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例
合计 116,566,751 12.2323%
经核查，本所律师认为，发行人的控股股东、实际控制人及持有发行人 5%
以上股份的主要股东具有法律、法规、规范性文件规定的担任发行人股东的资
格，符合法律、法规和规范性文件的相关规定。
三、发行人的股本及演变
根据中登公司提供的股东名册并经本所律师核查，发行人控股股东、实际控
制人所持有的发行人股份于前述法律意见书和律师工作报告出具之日后新增部
分股份被质押或者解除质押的情形。截至本补充法律意见书出具之日，发行人控
股股东、实际控制人所持有的发行人股份中共有 129,480,748 股存在被质押的情
况，不存在被冻结的情况，具体质押情况如下：
序号 出质人 质权人 质押登记日 质押股数（股）
北京银行股份有限公司
中关村分行
杭州城烯管理咨询合伙企业
（有限合伙）
北京银行股份有限公司
中关村分行
补充法律意见书（一）
序号 出质人 质权人 质押登记日 质押股数（股）
兴业银行股份有限公司
北京中关村支行
合计 129,480,748
发行人控股股东质押发行人股份主要系用于其个人生产经营，刘天文及其一
致行动人质押股份数占其所持发行人股份总数的 47.74%，前述股份质押行为不
会导致发行人控制权的变更，不会对实际控制人控制权稳定性产生重大不利影响。
除上述股份质押情况外，发行人控股股东、实际控制人及其一致行动人所持
有的发行人股份不存在质押、冻结的情形，亦不存在权属争议的情形。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，除本补充法律意见书披露的情
形外，发行人的控股股东、实际控制人持有的发行人股份不存在质押、冻结，
亦不存在权属争议的情形。
四、发行人的业务
发行人的主营业务为软件与数字技术服务、计算产品与智能电子业务，以及
数字能源与智算服务。根据《2025 年半年报》《募集说明书》及发行人的说明，
项目
金额（万元） 比例
软件与数字技术服务 891,984.73 56.56%
计算产品与智能电子 675,554.06 42.84%
数字能源与智算服务 9,567.39 0.61%
合计 1,577,106.17 100%
经核查，本所律师认为，发行人主营业务突出且在补充报告期内主营业务
未发生变更。
补充法律意见书（一）
五、关联交易及同业竞争
（一）发行人的关联方
除律师工作报告中披露的发行人关联方外，补充报告期内，发行人控股股东、
实际控制人刘天文新增直接投资设立两家企业，发行人董事刘会福新增任职一家
企业的执行事务合伙人，该等企业为发行人的关联方，具体如下：
序号 关联方 关联关系
无锡晟汇云智管理合伙企业
（有限合伙）
报告期内，与发行人发生交易的其他关联方情况更新如下：
序号 名称 与发行人的关联关系
软通数据安全信息科技（杭州）
有限公司
软通迅腾（河北雄安）数据技术
有限公司
补充法律意见书（一）
序号 名称 与发行人的关联关系
公司实际控制人与其关系密切的家庭成员
参股及担任高管的其他企业
以前年度实际控制人之参股公司，已于
公司实际控制人之与其关系密切的家庭成
员担任董事的公司
（二）发行人报告期内的主要关联交易
根据《2025 年半年报》并经本所律师核查，除律师工作报告中已披露的关
联交易外，发行人 2025 年 1-6 月的主要关联交易情况及截至报告期末的关联方
应收应付款项余额情况更新如下：
（1）销售商品、提供劳务的关联交易
单位：万元、%
关联方 交易内容
金额 占比
智慧科技及其子公司 出售商品/提供劳务 205.19 0.01
有云数智（河北）
出售商品/提供劳务 884.20 0.06
科技有限公司
智元创新（上海）
出售商品/提供劳务 8.58 0.00
科技有限公司
软通宏达（北京）
出售商品/提供劳务 20.75 0.00
科技有限公司
合计 1,118.72 0.07
注：上表中占比为占当期营业收入的比例。
补充法律意见书（一）
（2）采购商品、接受劳务的关联交易
单位：万元、%
关联方 交易内容
金额 占比
通力互联及其子公司 采购商品/接受劳务 813.34 0.06
河南西亚斯软通教育科技
采购商品/接受劳务 7.47 0.00
有限公司
智元创新（上海）
采购商品/接受劳务 361.03 0.03
科技有限公司
有云数智（河北）
采购商品/接受劳务 216.75 0.02
科技有限公司
软通迅腾（河北雄安）
采购商品/接受劳务 35.85 0.00
数据技术有限公司
成都万科锦都置业有限公司 采购商品/接受劳务 26.75 0.00
合计 1,461.19 0.11
注：上表中占比为占当期营业成本的比例。公司承租的成都万科锦都置业有限公司房屋
实际运营公司为成都华钰国胜物业管理有限公司。
（3）关键管理人员薪酬
单位：万元
项目 2025 年 1-6 月
关键管理人员薪酬 760.27
（4）关联租赁
单位：万元
简化处理的
未纳入租赁
短期租赁和 承担的租赁
出租关联方 负债计量的 增加的使用
低价值资产 支付的租金 负债利息支
名称 可变租赁付 权资产
租赁的租金 出
款额
费用
上海联培教
育科技有限 22.02 - 12.00 - -
公司
成都万科锦
都置业有限 - - 449.29 41.26 -
公司
补充法律意见书（一）
报告期内，公司认缴 3,250 万元、关联方智元创新（上海）科技有限公司认
缴 250 万元、员工持股平台无锡软石数智咨询管理合伙企业（有限合伙）和无锡
智海云鹏咨询管理合伙企业（有限合伙）认缴 1,500 万元，四方共同出资设立江
苏软通天擎机器人科技有限公司。
（1）应收关联方款项
单位：万元
期末余额
项目 关联方
智慧科技及其子公司 772.53
应收账款
软通医信（北京）科技有限公司 57.62
长期应收款 有云智算（北京）科技有限公司 8,857.29
注：长期应收款包括一年内到期的长期应收款。
（2）应付款项和合同负债
单位：万元
期末余额
项目 关联方
通力互联及其子公司 218.00
成都质数斯达克科技有限公司 1.00
应付账款
河南西亚斯软通教育科技有限公司 9.52
有云数智（河北）科技有限公司 17.15
通力互联及其子公司 3.63
有云数智（河北）科技有限公司 114.06
广东纳米智造产业创新中心有限公司 750.00
其他应付款
软通数据安全信息科技（杭州）有限公司 250.00
云南数产教育科技有限公司 34.00
智元创新（上海）科技有限公司 2.91
补充法律意见书（一）
期末余额
项目 关联方
珠海市国资数据技术有限公司 300.00
北京软通领航科技有限公司 40.00
河南西亚斯软通教育科技有限公司 0.07
长期应付款 北京软通云服信息科技有限公司 358.38
租赁负债 成都万科锦都置业有限公司 2,020.79
智慧科技及其子公司 18.28
合同负债
有云数智（河北）科技有限公司 58.02
注：租赁负债包括一年内到期的租赁负债。
六、发行人的主要财产
（一）租赁房产
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人及其控股子公司在补充报
告期内的租赁房产更新情况如下：
序
承租人 出租人 坐落 面积（㎡） 租赁到期日
号
软通动力信息 北京强金商业 北京市丰台区西铁营
股份有限公司 公司 1601-1610 单元
四川省成都市高新区
成都软通动力 益州大道 2555 号紫光
成都国微科技
有限公司
有限公司 15/16 层 （电 梯 楼 层
浙江省杭州市余杭区
仓前街道良睦路 1166
杭州软通信息
杭州鼎胜实业 号鼎创财富中心 2 幢 7
集团有限公司 层 703、705 室，8 层
公司
室
补充法律意见书（一）
序
承租人 出租人 坐落 面积（㎡） 租赁到期日
号
怀来软通动力 河南省洛阳市洛龙区
信息技术有限 中移在线服务 太康东路 86 号中移在
公司洛阳分公 有限公司 线洛阳园区和创大厦
司 B 座五层东区
上海软通动力 上海高境经济 上海市宝山区高逸路
实业有限公司 发展有限公司 80 号南楼 9-10 层
软通动力技术 上海金桥出口
上海市浦东新区金闽
路 539 号 9 幢 3 层
公司 份有限公司
北京同方信息 北京尚东嘉华 北京市海淀区东北旺
（注）
有限公司 公司 谷 40 号楼 4 层整层
西安软通动力 西安环普科技 陕西省西安市高新区
公司 公司 科技产业园 A2 幢 7F
裕廊腾飞科技 陕西省西安市高新区
西安软通动力
企业孵化器 天谷七路 88 号新加坡
（西安）有限 腾飞科汇城西楼 11 层
公司
公司 1101 单元
湖南省长沙市高新开
软通动力技术 湖南麓谷信息
发区麓谷大道 658 号
湖南麓谷信息港
长沙分公司 司
镇江润科信息
镇江软通数字 江苏省镇江市润兴路
科技有限公司 66 号
限公司
软通智算科技 知识城（广州）
广州市黄埔区知凤街
有限公司 团有限公司
河北雄安软通 雄安科技产业 河北省容城县容西片
公司 限公司 楼 5、6 层
山西省大同市平城区
大同软通动力 大同市御东新
云山街南侧能源 1 号
楼（科技园区研发中
公司 理有限公司
心）第四层
陕西省西安市长安区
西安软通动力
西安荣耀终端 韦曲街道荣耀科技园
有限公司 南区 5 号楼三层及 5
公司
号楼二层部分区域
补充法律意见书（一）
序
承租人 出租人 坐落 面积（㎡） 租赁到期日
号
浙江省金华市金东区
塘雅镇纵三路东侧、
软通计算机有 浙江金义智园
限公司 实业有限公司
金义智园实业有限公
司内南侧 1 号楼
注：已于 2025 年 7 月 1 日解除租赁协议后退租。
（二）知识产权
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，补充报告期内，发行人及其控股
子公司新增取得的主要注册商标如下：
序号 商标图像 权利人 注册号 国际分类 有效期限
补充法律意见书（一）
序号 商标图像 权利人 注册号 国际分类 有效期限
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，补充报告期内，发行人及其控股
子公司新增取得的主要计算机软件著作权如下：
序号 软件名称 登记号 著作权人 登记时间
软通天枢引擎
限公司
（三）主要对外投资
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，在补充报告期内新设立及相关工
商登记信息存在更新的境内控股子公司情况如下：
注册资本
序号 公司名称 注册地址 成立日期
（万元）
黑龙江省哈尔滨市道里区高
软通数智计算机（黑 新技术产业开发区迎宾路集 3,000
龙江）有限公司 中区南湖路 1 号办公楼 2 楼 （人民币）
补充法律意见书（一）
注册资本
序号 公司名称 注册地址 成立日期
（万元）
软通产业园（无锡） 无锡市锡山经济开发区春笋 1,000
有限公司 东路 118 号 109 室 （人民币）
江苏省南京市江宁区兴民南
软 通 天枢 智能 （ 南 3,000
京）科技有限公司 （人民币）
高新园）
河 北 雄安 猿舟 职 业 河北省雄安新区容城县容西
（人民币）
公司 报）
江苏省南京市江宁区兴民南
南 京 软通 动力 信 息 1,000
系统服务有限公司 （人民币）
高新园）
江苏省南京市江宁区淳化街
南 京 软通 动力 信 息 30,000
技术服务有限公司 （人民币）
室（江宁高新园）
软 通 天枢 引擎 （ 南 南京市江宁区兴民南路 87 1,000
京）科技有限公司 号 4 幢 1201 室（江宁高新园） （人民币）
鸿湖万联（江苏）科 无锡市新吴区菱湖大道 201 45,056
技发展有限公司 号 C1 栋 2220 室 （人民币）
四川省成都市郫都区现代工
成 都 软通 动力 信 息 10,000
技术服务有限公司 （人民币）
经核查，本所律师认为，发行人合法拥有上述主要财产，其财产权属清晰，
不存在产权纠纷或潜在纠纷；截至本补充法律意见书出具之日，发行人的主要
财产未新增担保或其他权利限制。
七、发行人的重大债权债务
本所律师查阅了发行人已履行完毕及正在履行的对发行人经营存在较大影
响的重大合同、《审计报告》及发行人出具的说明。
补充法律意见书（一）
（一）发行人的重大合同
补充报告期内，对发行人经营活动、财务状况或未来发展等具有重要影响（该
合同项下报告期内累计实现收入不低于 48,000 万元）的已履行及正在履行的销
售合同情况更新如下：
序号 合同签约方 合同标的 签署日期 履行情况 合同类型
软件与数字技术
服务
软件与数字技术
服务
补充报告期内，对发行人经营活动、财务状况或未来发展等具有重要影响（合
同金额不低于 10,000 万元，或该合同项下报告期内实现采购不低于 10,000 万元）
的已履行及正在履行的采购合同情况更新如下：
单位：万元
合同金额/
序号 合同签约方 合同标的 签署日期 履行情况
合同类型
截至 2025 年 6 月 30 日，发行人正在履行的且借款金额不低于 10,000 万元
的借款合同情况更新如下：
单位：万元
序号 贷款银行 借款人 借款金额 担保方式 借款期间
补充法律意见书（一）
序号 贷款银行 借款人 借款金额 担保方式 借款期间
招商银行股份有限公司 2024-12-26 至
北京分行 2030-12-25
南洋商业银行（中国） 智通智能 2025-06-11 至
有限公司北京分行 苏州 2025-12-08
中国民生银行股份有限公司 智通智能 2025-06-12 至
苏州分行 苏州 2026-06-12
中国农业银行股份有限公司 软通计算 2025-05-12 至
无锡锡山支行 机 2026-05-06
中国银行股份有限公司 2025-5-28 至
深圳福田支行 2026-05-28
中国银行股份有限公司 2025-06-11 至
深圳福田支行 2026-06-11
注：上述借款金额系截至报告期末该借款合同项下借款人尚未偿还的借款金额。
（二）侵权之债
根据相关主管部门出具的合法合规证明及《审计报告》并经发行人确认，截
至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、
劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。
（三）发行人的其他应收款、应付款
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至 2025 年 6 月 30 日，发行人
期末余额前五名的其他应收款合计为 7,680.96 万元，主要为押金保证金；发行人
期末余额前五名的其他应付款合计为 24,652.71 万元，主要为应付差旅、房租等
费用。发行人金额较大的其他应收款、应付款均系因正常的生产经营活动而发生，
合法、有效。
经核查，本所律师认为：
存在纠纷或争议，该等合同的履行不存在对发行人生产经营及本次发行产生重
大影响的潜在风险。
产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。
经营活动发生，不存在纠纷。
补充法律意见书（一）
八、发行人公司章程的制定与修改
根据发行人的工商档案及补充报告期内的股东大会会议文件，2025 年 5 月
的《关于修改〈公司章程〉的议案》。
经核查，本所律师认为，发行人《公司章程》在补充报告期内的修改已履
行了法定程序。
九、发行人的税务
（一）发行人享受的财政补贴
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人补充报告期内新增收到的
单笔金额不低于 500 万元的财政补贴情况如下：
金额
序号 发放期间 享受主体 补贴依据
（万元）
软通动力天擎
有限公司
（二）发行人及子公司补充报告期内的纳税情况
根据发行人及其子公司的有关主管部门出具的无违法违规证明文件，并经本
所律师登录国家企业信用信息公示系统、发行人及其子公司的税务主管机关的官
方网站进行查询，发行人及其子公司补充报告期内不存在因违反税收法律法规被
税务部门给予重大行政处罚的情形。
经核查，本所律师认为：
合法合规、真实有效。
违反税收法律法规被税务部门给予重大行政处罚的情形。
补充法律意见书（一）
十、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
本所律师查阅了发行人有关主管部门出具的无违法违规版信用报告，登录发
行人主要经营地生态环境主管部门、质量与技术监督管理主管部门等网站进行了
查询。
经核查，本所律师认为：
因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。
不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到
重大行政处罚的情形。
十一、发行人募集资金的运用
了《关于调整公司 2025 年度向特定对象发行股票方案的议案》
《关于〈公司 2025
年度向特定对象发行股票方案论证分析报告〉（修订稿）的议案》《关于〈公司
《关于〈公司 2025 年度
向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》
《关于公
司 2025 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺
（修订稿）的议案》，对本次发行募集资金金额进行调整，将本次发行拟募集资
金总额由不超过 337,832.03 万元（含本数）调整为不超过 334,832.03 万元（含本
数），调整后实际募集资金扣除发行费用后的净额将投资于以下项目：
单位：万元
拟使用
序号 项目名称 投资总额
募集资金金额
补充法律意见书（一）
拟使用
序号 项目名称 投资总额
募集资金金额
合计 377,924.01 334,832.03
经核查，本所律师认为，发行人本次拟募集资金金额的调整已履行了必要
的审批程序和披露义务。
十二、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人及控股子公司尚未了结的重大诉讼、仲裁案件
根据发行人提供的有关文件并经本所律师登录中国裁判文书网、中国审判流
程信息公开网等网站进行查询，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控
股子公司不存在尚未了结的或可预见的根据《创业板上市规则》应予披露的涉案
金额超过 1,000 万元且占发行人最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉
讼、仲裁案件。
（二）发行人及其控股子公司的行政处罚情况
号《当场处罚决定书》，因智通国际苏州在 2024 年的部分报关单中将“来料成品
退运”误申报为“来料加工”，存在申报不实行为，影响海关统计准确性，决定
对智通国际苏州处以 0.3 万元罚款的行政处罚。智通国际苏州已缴纳前述罚款。
根据《海关行政处罚实施条例》《中华人民共和国海关统计工作管理规定》
的相关规定，依法应当申报的项目未申报或者申报不实影响海关单项统计准确性
的，由海关予以警告或者处 1,000 元以上 1 万元以下罚款。
根据前述行政处罚决定书及《中华人民共和国海关行政处罚裁量基准（一）》
的规定，苏州工业园区海关认定智通国际苏州具有从轻处罚的情节并依法按照简
易程序和快速办理行政处罚案件进行处理，罚款金额较小。据此，本所律师认为，
智通国际苏州前述海关方面的违法行为不属于重大违法行为，智通国际苏州受到
补充法律意见书（一）
的前述行政处罚不属于重大行政处罚。
根据发行人及其主要控股子公司有关政府主管部门出具的无违法违规信用
报告，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统、信用中国网站及有关政府
主管部门网站进行查询，发行人及其控股子公司在补充报告期内不存在因违反相
关法律法规而被处以重大行政处罚的情形。
（三）相关方无重大诉讼、仲裁或行政处罚
截至本补充法律意见书出具之日，根据发行人的控股股东、实际控制人、董
事长、总经理及其他合计持有发行人 5%以上股份的主要股东的确认并经本所律
师核查，发行人的控股股东、实际控制人及其他合计持有发行人 5%以上股份的
主要股东不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
经核查，本所律师认为：
结的或可预见的作为被告的重大诉讼、仲裁案件。
到重大行政处罚的情形。
有发行人 5%以上股份的主要股东以及发行人的董事长、总经理不存在尚未了结
的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
十三、结论
除上述已披露的信息外，根据发行人的声明与承诺并经本所律师核查，发行
人的其他事项未发生重大变化，不存在影响本次发行及对投资者作出投资决策有
重大影响的事项。
综上所述，本所律师认为：
补充法律意见书（一）
律、法规和规范性文件的规定，发行人具备申请本次发行的条件。
本补充法律意见书经本所盖章并经负责人及经办律师签字后生效。
（以下无正文）
补充法律意见书（一）
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