浙江万盛股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管
理人员离职相关事宜，确保公司治理的稳定连续，维护公司及股东的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、规范性
文件及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事，下同）及高级管理人
员辞任、任期届满、解任等离职情形。
第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：
（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》
的要求；
（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职
相关信息；
（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营
和治理结构的稳定性；
（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。
第二章 离职情形与生效条件
第四条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞任、
被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。
第五条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应
说明辞职原因。董事辞任的，自公司收到辞职报告之日起生效；高级管理人员
辞任的，自董事会收到辞职报告之日起生效。
除《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》另有规
定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律
法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定继续履行职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员
低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者
欠缺担任召集人的会计专业人士；
（三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符
合法律法规或公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。
董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员
会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。
第六条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离
职。高级管理人员任期届满未获聘任的，自董事会决议通过之日起自动离职。
第七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。董事会可在高级管理
人员任期届满前解除其职务，决议作出之日解任生效。
第八条 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定
代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。
第九条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担
任公司的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓
刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3
年；
（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限未满的；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事、高
级管理人员在任职期间出现本条情形的，相关董事、高级管理人员应当立即向
公司报告并停止履职，由公司依法解除其职务。
第三章 离职的责任及义务
第十条 董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，应向公司及董事会
办妥所有移交手续，并应在离职后 2 个交易日内委托公司通过证券交易所网站
申报相应信息。离职董事、高级管理人员不得利用原职务影响干扰公司正常经
营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠
实义务，在任期结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍然
有效。离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因
离任而免除或者终止。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，
直到该秘密成为公开信息。
第十一条 离职董事、高级管理人员应于正式离职 5 日内或公司通知的其
他期限内办妥所有移交手续，完成工作交接，包括但不限于未完结事项的说明
及处理建议、分管业务文件、财务资料以及其他物品等的移交。
第十二条 对正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员
详细说明进展情况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。
第十三条 公司董事、高级管理人员离职后，其他义务的持续期间应当根据
公平的原则确定，视事件发生与离任之间时间长短，以及与公司的关系在何种
情况和条件下结束而定。
第十四条 如董事、高级管理人员离职时存在未履行完毕的公开承诺及其
他未尽事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺，明确未履行完毕承诺
的具体事项、预计完成时间及后续履行计划；如其未按前述承诺及方案履行的，
公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第十五条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，
审计部门可启动离任审计，并将审计结果向审计委员会报告。
第十六条 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内和任期届满后
管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。法律、行政法规或
公司股票上市地证券监管规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。
第十七条 离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项
的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第四章 责任追究机制
第十八条 任职尚未结束的董事、高级管理人员对因其擅自离职而致使公
司造成的损失，应当承担赔偿责任。董事、高级管理人员执行公司职务时违反
法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。
第十九条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕
疵或违反忠实义务等情形的，公司有权对其继续追责，追偿金额包括但不限于
直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第二十条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知
之日起 15 日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全
措施（如有）。
第五章 附 则
第二十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》的规定执行。本制度如与国家有关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》的有关规定相抵触时，以国家有关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》的规定为准。
第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起施行，修改亦同。
第二十三条 本制度由董事会负责解释。
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