贵州中毅达股份有限公司 Guizhou Zhongyida Co.,LTD. 重大信息内部报告制度
重大信息内部报告制度
贵州中毅达股份有限公司 Guizhou Zhongyida Co.,LTD. 重大信息内部报告制度
贵州中毅达股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2025 年 11 月）
第一章 总则
第一条 为进一步规范贵州中毅达股份有限公司（以下简称“公
司”）重大信息内部报告工作，确保公司内部重大信息迅速并及时地
报告、归集和管理，提高公司的决策力、执行力和风险防范控制力，
确保公司及时、真实、准确、完整地获取信息并履行信息披露义务，
根据《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《上市规则》
）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
州中毅达股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）
《贵州中毅达
股份有限公司信息披露事务管理制度》，并结合公司实际情况，制定
本制度。
第二条 本制度所指公司重大信息内部报告是指当出现、发生或
即将发生可能对公司经营、财务或者可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务
的有关人员、部门和机构，应及时将有关信息通过董事会秘书向董事
会报告。
第三条 适用于本制度的重大信息报告义务人包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
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（二）公司各部门、各子公司的负责人；
（三）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股
东及其一致行动人；
（四）公司派驻所属控股、参股公司的董事、监事和高级管理人
员；
（五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。
第四条 本制度适用于公司本部各职能部门、控股子公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司。
第五条 公司董事会统一领导和管理重大信息内部报告工作，董
事会秘书具体组织和协调。证券部是重大信息内部报告工作的具体管
理部门，具体执行重大信息的管理及披露事项。
第六条 报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦
促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向证券部报告其职权范围
内所知悉的重大信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实
性、准确性和完整性负责，并可指定专门人员担任重大信息内部报告
的联络人，配合证券部完成信息披露各项事宜。
第二章 重大信息的范围
第七条 持有本公司股份 5%以上的股东发生下列情形之一的，应
当及时报告：
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（一）任一股东所持股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设
定信托或被依法限制表决权；
（二）其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（三）拟就持有的本公司股权进行转让；
（四）法院裁定禁止控股股东转让其所持本公司股份；
（五）应监管部门要求所需报告的其他专项事宜。
第八条 公司重大信息包括但不限于公司及各控股子公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司出现、发生或即将发生的以下情形
及其持续进展情况：
（一）重大交易事项；
（二）关联交易事项；
（三）重大诉讼和仲裁；
（四）重大风险事项；
（五）其他重大事项。
第九条 重大交易事项
（一）本条所称“交易”包括下列事项：
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；
；
上述购买或者出售资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换
中涉及购买或者出售行为，仍包括在内。
（二）上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
为准）占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且绝对金额超过 1000 万元；
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经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
市公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额
超过 1,000 万元；
的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（三）公司及控股子公司拟进行“提供担保”交易，不论金额，
都应当及时报告。
第十条 重大关联交易
（一）关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的
转移资源或义务的事项，包括以下交易：
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可能引致资源或者义务转移的事项。
（二）公司的关联人包括关联法人和关联自然人。关联人的认定
标准依照《上海证券交易所股票上市规则》有关规定。
（三）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（公司提供担保除外）
；
最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（公司提供担保
除外）；
上述标准不包括当年度已经公司董事会、股东会审议通过的年度
日常关联交易预计范围及金额的关联交易，但如果公司及控股子公司
预计超出当年度预计发生关联交易范围或金额，应执行本条款之规定
及时上报。连续 12 个月内发生的交易标的相关的同类关联交易应当
累计计算，已经履行相关披露义务的不再纳入累计计算范围。
（四）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告。
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第十一条 重大诉讼和仲裁
（一）公司发生的重大诉讼或仲裁事项涉及的金额占公司最近一
期经审计净资产绝对值 10%以上的，且绝对金额超过 1000 万元的，
应当及时报告。重大诉讼、仲裁事项的报告标准采取连续十二个月累
计计算的原则；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或
者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事
会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响，或者上海证券交易所认为有必要的，公司也应当及时报告。
第十二条 重大风险事项
公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时报告：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或
者进入破产程序；
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（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或
者报废超过总资产的 30%；
（七）公司主要银行账户被冻结；
（八）主要或者全部业务陷入停顿；
（九）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十一）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十二）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经
理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履
行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
（十三）上海证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用第九条第（二）款的规定。
第十三条 其他重大事项
（一）公司拟变更募集资金投资项目；
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（二）公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，预计半年
度经营业绩将出现下列 1-3 情形之一的：
告差异较大的，也应当及时报告；
为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入
后的营业收入低于 3 亿元；
（三）利润分配和资本公积金转增股本事项；
（四）公司股票交易异常波动和传闻澄清事项；
（五）股份回购事项；
（六）吸收合并事项；
（七）可转换公司债券涉及的重大事项；
（八）权益变动和收购事项；
（九）公司出现下列情形之一的，也应及时报告：
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主要办公地址和联系电话等；
相关决议；
新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意
见；
事会秘书或者财务负责人提出辞职或发生变动；
品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）
；
产生重大影响；
产生重大影响；
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托管或者设定信托或被依法限制表决权；
控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企
业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
发生可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他
事项；
（十）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形，或负有报
告义务的人员判定可能会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生
较大影响的情形或事件。
第三章 重大信息内部报告程序
第十四条 证券部为公司重大信息接收的联络机构。
第十五条 信息报告义务人应在重大事项最先触及下列任一时点
后，及时向公司董事会秘书或证券部预报可能发生的重大信息：
（一）拟将该重大事项提交股东会、董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门负责人、所属公司负责人或者其董事、监事、高级管
理人员知道或应当知道该重大事项时。
第十六条 重大信息内部报告预报形式包括但不限于：
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（一）书面形式；
（二）电话形式；
（三）传真形式；
（四）电子邮件形式；
（五）口头形式；
（六）会议形式。
第十七条 信息报告义务人员应在知悉本制度第二章所述重大信
息时立即以上述形式向公司董事会秘书或者证券部预报，并在 1 日内
将与重大信息有关的书面文件经信息报告义务人所在部门或者单位
负责人审阅签字后，方可递交或传真给公司董事会秘书或者证券部，
必要时应将原件以特快专递形式送达。证券部在收到重大信息报告时
应立刻向董事会秘书汇报。
第十八条 董事会秘书在接到重大信息报告后，应当按照法律、
法规、《上市规则》
《公司章程》等有关规定，及时进行分析、判断，
并应根据公司内部制度的规定向董事长、总经理或其他有权部门汇报。
对涉及信息披露义务的事项，董事会秘书应协调证券部及时提出信息
披露议案，或提供有关编制临时报告的内容与格式的要求，并具体协
调公司相关各方按时编写临时报告初稿；其中需要履行会议审议程序
的事项，应协调公司相关各方积极准备须经董事会或股东会审批的拟
披露事项议案，并按照《公司章程》的规定及时发出会议通知。
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第十九条 不需董事会或股东会审议的事项，应根据公司内部制
度的规定报董事长、总经理或其他有权部门审批；须经董事会审议批
准的拟披露事项的议案，由董事会秘书在会议召开前的规定时间内送
达公司董事审阅；须经公司股东会批准的拟披露事项的议案或有关材
料在股东会召开前规定时间内在指定网站披露；公司召开董事会会议
或股东会审议拟披露事项的议案。
第二十条 报告重大信息需履行必要的审批程序为：
（一）公司各部门重大信息资料经部门负责人、分管领导审核后
报送；
（二）控股子公司重大信息资料需经子公司负责人审核并签章后
报送；
（三）股东等其他报告义务人需经相关责任人审核签章后，书面
通知公司。
第二十一条 董事会秘书在对相关信息进行合规性审核后提交上
海证券交易所审核并披露。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第二十二条 公司实行重大信息实时报告制度。相关报告义务人
应将有关重大信息向公司董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。报告义务人应根据其
任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定
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熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人，进行本部门或本公司
重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部
信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司证券部备案。
第二十三条 档案管理部门建立重大信息内部报告档案，对上报
的信息予以整理及妥善保管。
第二十四条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应
时常敦促公司各部门、子公司对重大信息的收集、整理、报告工作。
第二十五条 报告义务人在重大信息未公开披露前对该信息负有
保密义务，应将信息知情者尽量控制在最小范围内，不得泄露公司的
内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易
价格。
第二十六条报告义务人未按照本制度的规定履行报告义务导致
公司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公司应对报告义
务人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其
承担损害赔偿责任。
前款规定的不适当履行报告义务包括以下情形：
（一）未报告重大信息或提供相关资料；
（二）未及时报告重大信息或提供相关资料；
（三）因故意或重大过失导致报告的信息或提供的资料存在重大
漏报、虚假陈述或重大误解之处；
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（四）其他不适当履行报告义务的情形。
第五章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规章和《上
市规则》及《公司章程》的规定执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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