证券代码：001389 证券简称：广合科技 公告编号：2025-070
广州广合科技股份有限公司
关于2024年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
广州广合科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委
员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，已完成了 2024 年股票期权与
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）限制性股
票预留授予登记的工作，向 78 名激励对象授予 63.50 万股限制性股票，现将有
关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序
司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划有关
事项的议案》，同意公司实施本次激励计划。
司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划有关
事项的议案》，同意公司实施本次激励计划。
性股票激励计划首次授予激励对象名单，对本次拟激励对象姓名及职务在内部予
以公示，公示时间为 2024 年 9 月 27 日至 2024 年 10 月 7 日。公示期限内，公司
员工可向公司监事会反馈意见。公示期满，公司监事会未收到与本次拟激励对象
有关的异议。2024 年 10 月 9 日，公司披露了《监事会关于 2024 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划有关
事项的议案》，并披露了《关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人及
激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未
发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用与本次激励计划相关的内幕信息
进行股票买卖的行为。
九次会议审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》等议案，
监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对本次调整及授予事项发表了同
意的意见。
登记工作，向 222 名激励对象授予 296.50 万股限制性股票。本次限制性股票上
市日期为 2024 年 12 月 13 日，授予完成后，公司总股本由 422,300,000 股增加
至 425,265,000 股。
记工作，向 222 名激励对象授予 296.50 万份股票期权。
十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权与回购注销部分限制性股票的议
案》，同意公司回购注销限制性股票 30,000 股及注销股票期权 30,000 份。
股票期权与回购注销部分限制性股票的议案》等议案。经中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司审核确认，2025 年 5 月 19 日，公司办理完成 30,000 份股
票期权注销事宜；2025 年 5 月 22 日，公司办理完成 30,000 股限制性股票的回
购注销登记手续。
予价格的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》等议
案，董事会决定将本次激励计划授予股票期权（含首次及预留授予）行权价格由
经满足，确定本激励计划预留授予的授予日为 2025 年 9 月 23 日，向符合授予条
件的 78 名激励对象授予预留的 63.50 万份股票期权，授予价格为 35.25 元/份，
授予预留的 63.50 万股限制性股票，授予价格为 17.39 元/股。公司董事会薪酬
与考核委员会对本激励计划预留授予限制性股票的授予条件及授予日激励对象
名单进行了核实和确认，上海市锦天城（深圳）律师事务所出具了法律意见书。
公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权与回购
注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票 182,500 股及注销
股票期权 182,500 份。
注销部分股票期权与回购注销部分限制性股票的议案》。经中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司审核确认，2025 年 10 月 24 日，公司办理完成 182,500
份股票期权注销事宜；2025 年 10 月 30 日，公司办理完成 182,500 股限制性股
票的回购注销登记手续。
二、本激励计划限制性股票的预留授予情况
占本次激励计划拟 占本激励计划公
获授的限制性股票
职务 授出全部权益数量 告日公司股本总
数量（万股）
的比例 额的比例
中层管理人员、核心骨干人员
(78人)
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公
司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的
偶、父母、子女。
预留授予的限制性股票的授予价格为 17.39 元/股。
本次股权激励计划中，限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激
励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 54 个月。
本激励计划授予的限制性股票适用不同的限售期。本激励计划首次授予（非
特别授予部分）的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票授予日
起 12 个月、24 个月、36 个月，首次授予（特别授予部分）的限制性股票限售期
分别为自激励对象获授的限制性股票授予日起 18 个月、30 个月、42 个月。激励
对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还
债务。
本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排
如下表所示：
解除限售权益数
解除限售安排 解除限售时间 量占授予权益总
量的比例
预留授予第一个 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36
解除限售期 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予第二个 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日起48
解除限售期 个月内的最后一个交易日当日止
当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除
限售。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆
细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的
解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
（1）激励对象公司层面的绩效考核要求
本激励计划预留部分的激励对象考核年度为2025年-2026年二个会计年度，
每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 考核年度 业绩考核目标
预留授予第一个解
除限售期
预留授予第二个解
除限售期
注：1、上述“加权平均净资产收益率”指标以经审计的合并财务报表所载数据为基础，剔除本激励计
划考核期内公司实施股权激励计划或者员工持股计划（若有）等激励事项产生的激励成本的影响。
的净资产变动额及其产生的相应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际融资额
乘以同期国债利率计算确定）。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应的当年计划解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购并注销。
（2）业务单元及子公司层面绩效考核
激励对象当期计划实际可解除限售的限制性股票比例与其所属业务单元及
子公司考核年度的经营业绩指标完成情况挂钩，根据各业务单元及子公司的经营
业绩指标完成情况设置不同的业务单元及子公司层面的解除限售比例，具体见下
表：
考核完成率（X） X≥100% 100%>X≥50% 50%>X
业务单元及子公司层面解除限
售比例
（3）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。激励对象绩效考
核结果划分为优秀(A)、良好(B)、合格(C)、不合格(D)四个档次，对应的个人层
面解除限售比例如下：
考评结果 优秀（A) 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
个人层面解除限售比例 100% 100% 80% 0%
若公司满足公司层面业绩考核要求，则激励对象个人当期实际可解除限售比
例=公司层面解除限售比例×业务单元及子公司层面解除限售比例×个人层面解
除限售比例。
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因考核原因不能解除限售或不能
完全解除限售的，则不能解除限售的限制性股票由公司回购注销，不可递延至下
一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划
难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东会审议确认，可决定对本激励计划
的尚未解除限售的某一批次/多个批次的限制性股票回购注销或终止本激励计划。
三、激励对象获授预留限制性股票与公司前次公示情况一致性的说明
本激励计划预留授予登记完成的限制性股票数量为 63.50 万股，预留授予登
记人数为 78 人。激励对象获授的限制性股票情况与公司公示情况一致。
四、参与本次激励计划的董事、高级管理人员在限制性股票授予登记日前 6
个月买卖公司股票情况的说明
本次激励计划无激励对象为本公司董事、高级管理人员。
五、本次授予股份认购资金的验资情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2025 年 10 月 20 日出具了《验资报
告》（容诚验字[2025]519Z0012 号）。经审验，截至 2025 年 10 月 16 日止，公
司 已 收 到 78 名 激 励 对 象 以 货 币 资 金 缴 纳 的 股 份 认 购 款 合 计 人 民 币
民币 10,407,650.00 元。所有认购款均以货币资金形式转入公司银行账户。
六、本次授予股份的上市日期
本次限制性股票预留授予日为 2025 年 9 月 23 日，预留授予限制性股票的上
市日期为 2025 年 11 月 07 日。
七、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 占总股本 （+，-） 股份数量 占总股本
（股） 比例（%） （股） （股） 比例（%）
一、有限售条件股份 274,810,420 64.6533 +635,000 275,445,420 64.7060
二、无限售条件股份 150,242,080 35.3467 - 150,242,080 35.2940
三、总股本 425,052,500 100.0000 +635,000 425,687,500 100.0000
八、实施本次激励计划是否导致公司股权分布不具备上市条件以及是否导
致公司控制权发生变化的说明
本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 425,052,500 股增加至
致公司控股股东及实际控制人发生变化，也不会导致公司股权分布不符合上市条
件。
九、每股收益摊薄情况
本次限制性股票授予登记完成后，按最新股本 425,687,500 股摊薄计算，
十、募集资金使用计划
本次授予限制性股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
十一、本激励计划的实施对公司的影响
按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号—金融
工具确认和计量》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得
的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的
限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入
相关成本或费用和资本公积。
公司依据会计准则的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最终
确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除
限售比例进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
（1）授予日
根据公司向激励对象授予股份的情况确认“银行存款”、“其他应付款-限
制性股票回购义务”等。
（2）锁定期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在锁定期内的每个资产负债表日，以对可解锁的限制性
股票数量的最佳估算为基础，按照授予日权益工具的公允价值，将取得职工提供
的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
（3）解锁日
在解锁日，如果达到解锁条件，可以解锁，结转解锁日前每个资产负债表日
确认的资本公积（其他资本公积）；如果全部或部分股票未被解锁而失效或作废，
则由公司按照授予价格进行回购，按照会计准则及相关规定处理。
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
期激励计划的股份支付费用，该等费用将在本期激励计划的实施过程中按解除限
售的比例摊销。由本期激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，预计本期激励计划预留授予的限制性股票对各期会
计成本的影响如下表所示：
预留授予限制性股票 需摊销的总费用 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年
数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：
量相关，激励对象在解除限售前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应
减少实际解除限售数量从而减少股份支付费用。同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
经初步预计，在不考虑限制性股票激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，
实施限制性股票激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经营业绩有所影响，
但影响程度不大。与此同时，限制性股票激励计划的实施，将进一步完善公司的
法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性、
责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，
共同关注公司的长远发展。
十二、备查文件
特此公告。
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