能科科技股份有限公司
董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
（2025 年 11 月修订）
第一章 总 则
第一条 为加强能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、高级管
理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》，以及上海证券交易所（以下简称“交易
所”）
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 8 号——股份变动管理》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——
股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《能科科技
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本办法。
第二条 公司董事、高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、交
易所相关规定以及《公司章程》等规定，并应当按照相关规定履行信息披露义务，
保证披露的信息真实、准确、完整。
上述主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作
出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、
《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规
定，不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事和高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在其名下
和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券
交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第二章 持有及申报要求
第五条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向交易所和中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）申报数据的
真实、准确、及时、完整，同意交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍
生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第六条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向交易所和中
国结算上海分公司申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人
身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
日内；
交易日内；
以上申报数据视为相关人员向交易所和中国结算上海分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第七条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向交易所和中国结算上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的
股份。
第八条 公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算
上海分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中国结算上海分公司按规定
对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第九条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对董事和高级管理人员
股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 买卖本公司股票的限制
第十条 公司董事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种
前，董事和高级管理人员应当将本人及其配偶买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能存在不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，
提示相关风险，并进行公告。其中，董事、高级管理人员通过集中竞价交易减持
股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告备案减持计划，并
予以公告。
前款规定的减持计划内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持
时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得
超过 3 个月。
第十一条 公司董事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发行
的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司
股份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新
增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派
导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数
量。
公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其
所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
第十二条 在每年的第一个交易日，中国结算上海分公司以公司董事和高级
管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数，按 25%计算
其本年度可转让股份的法定额度；同时，中国结算上海分公司对该人员所持的在
本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
在股票锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益权、表
决权、优先配售权等相关权益。
第十三条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算
上海分公司将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记
的本公司股份予以锁定。
如公司上市已满一年，公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场
购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，
按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
如公司上市未满一年，公司的董事、高级管理人员证券账户内新增的本公司
股份，按 100%自动锁定。
第十四条 如果本公司董事和高级管理人员涉嫌违规交易的，中国结算上海
分公司将根据中国证监会、交易所要求对记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十五条 董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定
的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则对董事、
高级管理人员股份转让的其他规定。
第十六条 公司董事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其担任
本公司董事和高级管理人员的，公司应提前五个交易日将聘任理由、上述人员离
任后买卖公司股票等情况书面报告交易所。
当交易所在收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交
董事会或股东会审议。
第十七条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在交易所网站进行公告。
公告内容应当包括：
如果公司的董事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，交易所也
可在公司指定网站公开披露以上信息。
第十八条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，
股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本办法的有关规定。法律、行政法规、
中国证监会另有规定的除外。
第四章 禁止买卖股票的情形
第十九条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
内的；
第二十条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，
违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时
披露以下内容：
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第二十一条 公司董事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得进行本公司
的股票买卖：
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
之日或进入决策程序之日，至依法披露之日；
第二十二条 具有下列情形之一的，公司董事、高级管理人员不得减持股份：
（一）离职后 6 个月内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（三）董事、高级管理人员因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，
在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处
刑罚未满 6 个月的；
（四）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没
款的除外；
（五）董事、高级管理人员因涉及与本上市公司有关的违法违规，被本所公
开谴责未满 3 个月的；
（六）公司可能触及证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，
自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（七）法律法规以及证券交易所业务规则规定的其他情形。
第二十三条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其
他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本办法
第二十一条的规定执行。
第二十四条 持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本办法第二十
条规定执行。
第五章 行为披露
第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本办法第
二十二条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信
息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员
买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交
易所报告。
第二十六条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事和高级管理人员买卖
本公司股票的情况，内容包括：
股票行为以及采取的相应措施；
第二十七条 公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关
法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十八条 公司董事、高级管理人员计划通过交易所集中竞价交易或者大
宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告并
披露减持计划。存在不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。每次披露的减持时间区间不
得超过 3 个月；
（三）不存在本办法第十九条规定情形的说明。
（四）交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事、高级管理人员应当在 2 个交易日内向交易所报
告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施
完毕的，应当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向交易所报告，并予公告。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过交易所集中竞价交
易或者大宗交易方式强制执行的，董事、高级管理人员应当在收到相关执行通知
后 2 个交易日内披露，披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区
间等。公司董事、高级管理人员因离婚等拟分配股份的，应当及时披露相关情况。
第二十九条 在减持时间区间内，公司董事和高级管理人员在减持数量过半
或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
在减持时间区间内，公司披露高送转、并购重组等重大事项的，公司董事和
高级管理人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关
联性。
第三十条 交易所对公司董事、高级管理人员及本规则第二十三条规定的自
然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。
交易所通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司股份及其衍
生品种的目的、资金来源等进行问询。
第三十一条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关
规定并向交易所申报。
第六章 处罚
第三十二条 公司董事、高级管理人员及本办法规定的自然人、法人或其他
组织、持有公司股份百分之五以上的股东，违反本办法买卖本公司股份的，由此
所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对
相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
第七章 附则
第三十三条 本办法未尽事宜或与有关法律法规、中国证监会有关规定、证
券交易所股票上市规则和《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、中国证监
会相关规定、证券交易所股票上市规则和《公司章程》执行。
第三十四条 本办法由公司董事会负责解释。经公司董事会审议通过后实施。
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