浙江三花智能控制股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度
浙江三花智能控制股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂
缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依
法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市
规则》
（以下简称“《上市规则》”）
、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》以下简称“《规范运作》”）、香港《证券及期货条例》、
香港《公司收购、合并及股份购回守则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
等规定及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临
时报告中豁免披露中国证监会和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露
信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕
交易、操纵市场等违法行为。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及
国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（简称“国家
秘密”），依法豁免披露。
第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、
投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密
为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的
信息不违反国家保密规定。
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第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务
信息（以下简称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂
缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵
犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第七条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形
之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第八条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采
用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业
秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；
在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第九条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内
容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的
主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 暂缓、豁免披露信息的程序
第十条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措
施防止暂缓、豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信
息披露义务。
第十一条 信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门
或子公司等应填写《信息披露暂缓或豁免事项审批表》（附件一）、《暂缓或豁免
事项知情人登记表》（附件二）并附相关事项资料提交公司董事会办公室，由公司
董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室妥善归档保
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管。相关部门或子公司等应填写《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）
交由董事会办公室妥善保存。登记材料保存期限为十年。登记及存档保管的内容一
般包括：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时
报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、中期报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联
交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当
登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公
司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十二条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报
告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证
监局和证券交易所。
第十三条 暂缓、豁免披露信息的内部审核流程
（一）公司各业务部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时，相
关业务部门或子公司人员应在第一时间提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相
关事项资料，提交公司董事会办公室；
（二）董事会办公室将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上签
字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由董事会办公室妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公
司应当按照证券监管规定及公司相关信息披露管理制度及时对外披露信息。
第四章 责任追究及处罚
第十四条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述
条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照法律、法规等的规定办
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理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视
情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责
任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件、
《公司章程》和公司股票上市地的监管规则执行。本制度的规定如与国家日后颁布
或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件、经合法程序修改后的《公司章程》
的规定或公司股票上市地的监管规则不一致时，按后者的规定执行。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
浙江三花智能控制股份有限公司
二〇二五年十月
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附件一：
浙江三花智能控制股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项审批表
申请日期： 年 月 日
申请单位/部门 申请人
暂缓或豁免披露的类
□暂缓披露 □豁免披露
型
暂缓或豁免披露的事
项
暂缓或豁免披露的原
因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报内幕信息 内幕信息知情人是否
□是 □否 □是 □否
知情人档案表 书面承诺保密
申请单位/部门负责人
意见
董事会秘书意见
董事长意见
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附件二：
浙江三花智能控制股份有限公司暂缓或豁免事项知情人登记表
序号 知情人姓名 所在单位/ 所在单位与 职务/岗 身份证 内 幕 信 息 知 悉 信 知悉信息 内 幕信 息 登记时间 登记人
/名称 部门 公司的关系 位 号码 所处阶段 息时间 方式（注2 内容（注3 （注4）
（注1） ） ）
注 1：知情人是单位的，应填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部
门、职务等。
注 2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 4：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件三：
浙江三花智能控制股份有限公司暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人（身份证号码： ）作为浙江三花智能控制股份有限公司（以
下简称“公司”）事项的知情人，本人声明并承诺如下：
理制度》的内容；
缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖
公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
豁免披露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》
并向公司董事会办公室备案；
律责任。
承诺人：
签署日期： 年 月 日
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