证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2025-059
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于关联交易事项的公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 交易内容：
限公司（以下简称“中建投租赁”）人民币 23 亿元授信额度，授信有效期 1 年。
（以下简称“上银国际”）等值 35 亿港元授信额度，授信有效期 3 年。上银国
际证券有限公司、上银国际资产管理有限公司、上银国际投资有限公司可全额占
用上银国际额度。
股份有限公司（以下简称“上海农商银行”）人民币 100 亿元授信额度，授信有
效期 3 年。
公司（以下简称“申万宏源证券”）人民币 70 亿元授信额度，授信有效期 1 年。
? 回避表决事宜：
关联董事庄喆先生对与中建投租赁，以及与申万宏源证券的关联交易事项回
避表决。
关联董事顾建忠先生、施红敏先生、牛韧先生对与上银国际的关联交易事项
回避表决。
关联董事顾建忠先生对与上海农商银行的关联交易事项回避表决。
上述关联交易均属于公司日常业务经营中的正常授信业务，对公司的正常经
营活动及财务状况无重大影响。
一、关联交易概述
（一）与中建投租赁的关联交易
经公司董事会 2025 年第九次会议审议通过，同意给予中建投租赁人民币 23
亿元授信额度，用于流动资金贷款、债务融资工具等业务，授信有效期 1 年，担
保方式包括质押担保、信用担保。
中建投租赁属于公司关联方，本次交易构成关联交易。
（二）与上银国际的关联交易
经公司董事会 2025 年第九次会议审议通过，同意给予上银国际等值 35 亿港
元授信额度，用于同业借款、债券投资，授信有效期 3 年，担保方式为信用。上
银国际证券有限公司、上银国际资产管理有限公司、上银国际投资有限公司可全
额占用上银国际额度。
上银国际属于公司关联方，本次交易构成关联交易。
（三）与上海农商银行的关联交易
经公司董事会 2025 年第九次会议审议通过，同意给予上海农商银行人民币
金融衍生品、贸易融资、票据质押、债券承销及持券等业务，授信有效期 3 年，
担保方式为信用。
上海农商银行属于公司关联方，本次交易构成关联交易。
（四）与申万宏源证券的关联交易
经公司董事会 2025 年第九次会议审议通过，同意给予申万宏源证券人民币
及金融衍生品等业务，授信有效期 1 年，担保方式为信用。
申万宏源证券属于公司关联方，本次交易构成关联交易。
上述关联交易均不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
二、关联方介绍
（一）关联关系介绍
中建投租赁为公司主要股东中国建银投资有限责任公司控制的企业，因此中
建投租赁属于公司金融监管总局规则关联方。
上银国际为公司全资二级子公司，公司董事会秘书李晓红女士和业务总监武
俊先生同时担任上银国际董事，因此上银国际属于公司金融监管总局规则关联方。
公司董事长顾建忠先生过去十二个月内担任上海农商银行行长，因此上海农
商银行属于公司金融监管总局规则和证监会规则关联方。
申万宏源证券是申万宏源集团股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”）
控制的企业，申万宏源集团受公司主要股东中国建银投资有限责任公司重大影响。
因此申万宏源证券属于公司金融监管总局规则关联方。
（二）关联方基本情况
中建投租赁成立于 1989 年 3 月，注册资本 34.60 亿元，企业性质为股份有
限公司，实际控制人为中华人民共和国国务院，法定代表人秦群，注册地址为北
京市西城区闹市口大街 1 号院 2 号楼 8 层。经营范围：批发Ⅲ类、Ⅱ类：医用超
声仪器及有关设备、医用磁共振设备、医用核素设备、手术室、急救室、诊疗室
设备及器具；Ⅱ类：医用电子仪器设备、医用 X 射线设备、临床检验分析仪器、
消毒和灭菌设备及器具、医用冷疗、低温、冷藏设备及器具；融资租赁业务；租
赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；对租赁业务提供
担保（不含融资性担保）和咨询服务；批发机械电器设备、通讯器材、电子产品、
仪器仪表；兼营与主营业务有关的商业保理业务。
上银国际于 2015 年 1 月开业，注册资本 21.22 亿港元,注册地址为香港中环
花园道 3 号冠君大厦 34 楼,是公司全资子公司上海银行（香港）有限公司的全资
子公司。目前，上银国际集团已获得香港证监会颁发的核心投行业务牌照，可从
事第 1 类（证券交易）、第 4 类（就证券提供意见）、第 6 类（就机构融资提供
意见）和第 9 类（资产管理）核心投行牌照业务。
上银国际下设三家全资子公司，分别为上银国际证券有限公司、上银国际资
产管理有限公司、上银国际投资有限公司。上银国际证券有限公司开展证券交易、
就证券提供意见和就机构融资提供意见业务，上银国际资产管理有限公司开展资
产管理业务，上银国际投资有限公司持有部分存量债券资产。
上海农商银行成立于 2005 年 8 月，注册资本 96.44 亿元，企业性质为股份
有限公司（上市、国有控股），上海农商银行持股 5%以上的主要股东包括上海
国有资产经营有限公司（持股比例 9.29%）、中国远洋海运集团有限公司（持股
比例 8.29%）、宝山钢铁股份有限公司（持股比例 8.29%）、上海久事（集团）
有限公司（持股比例 7.79%）、中国太平洋人寿保险股份有限公司（持股比例
为许可项目：银行业务；证券投资基金托管。
申万宏源证券成立于 2015 年 1 月 16 日，注册资本 535 亿元，企业性质为有
限责任公司，由申万宏源集团全资控股，法定代表人张剑，注册地址为上海市徐
汇区长乐路 989 号 45 层。公司经营范围包括许可项目：证券业务；证券投资咨
询；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管。一般项目：证券公司为期货公
司提供中间介绍业务。
三、关联交易的定价政策
公司本次与中建投租赁、上银国际、上海农商银行，以及申万宏源证券的关
联交易均遵循一般商业规则，交易定价与交易条件不优于其它同类非关联方业务。
四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本次关联交易均为公司的正常授信业务，对公司正常经营活动及财务状况无
重大影响。
五、关联交易应当履行的审议程序
本次与中建投租赁的关联交易金额为人民币 23 亿元，不足公司上季末资本
净额的 1%，未达到重大关联交易认定标准；累计关联交易金额曾达到公司上季
末资本净额 5%以上，包含本次交易在内的新发生关联交易金额累计达到公司上
季末资本净额 1%以上，达到重大关联交易认定标准。
本次与上银国际的关联交易金额为等值 35 亿港元，达到公司上季末资本净
额的 1%，达到重大关联交易认定标准；累计关联交易金额曾达到公司上季末资
本净额 5%以上，包含本次交易在内的新发生关联交易金额累计达到公司上季末
资本净额 1%以上，达到重大关联交易认定标准。
本次与上海农商银行的关联交易金额为人民币 100 亿元，从金融监管总局规
则看，单笔金额达到公司上季末资本净额的 1%，达到重大关联交易认定标准；
从证监会规则看，在连续十二个月内应当履行决策的关联交易金额达到最近一期
经审计净资产的 0.5%以上，不足 5%，达到需要提交董事会审议并披露的标准。
本次与申万宏源证券的关联交易金额为人民币 70 亿元，达到公司上季末资
本净额的 1%，达到重大关联交易认定标准；累计关联交易金额首次达到公司上
季末资本净额 5%以上，达到重大关联交易认定标准。
经公司独立董事专门会议 2025 年第七次会议、董事会关联交易控制委员会
易的议案》《关于与上银国际有限公司关联交易的议案》《关于与上海农村商业
银行股份有限公司关联交易的议案》《关于与申万宏源证券有限公司关联交易的
议案》提交董事会审议。公司董事会 2025 年第九次会议审议通过上述议案，除
关联董事回避表决相关议案外，其他董事均同意上述议案，公司独立董事一致同
意上述议案。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
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