证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-064 号
国联民生证券股份有限公司
第五届董事会第二十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十九次
会议于 2025 年 10 月 16 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025
年 10 月 30 日在公司无锡总部以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董
事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会
议由董事长顾伟先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联民生证券股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）、
《国联民生证券
股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联民生证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司 2025 年第三季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
（二）《关于修订<国联民生证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（三）《关于修订<国联民生证券股份有限公司全面风险管理基本制度>的议
案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（四）《关于审议财富体系 2025 年网点优化方案的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
同意公司财富体系 2025 年网点优化方案，撤销公司湖北分公司和常州分公
司、公司上海浦东新区张杨路证券营业部和深圳泰然九路证券营业部；授权公司
经营层负责办理分支机构人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监
管机构报备。
（五）《关于修订<公司章程>及其附件的议案》
逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
同意修订《公司章程》及其附件《国联民生证券股份有限公司股东会议事规
则》
《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》、废止《国联民生证券股份有
限公司监事会议事规则》，并授权公司经营层在本议案获股东大会通过后办理修
订《公司章程》及其附件备案等相关事宜。
具体修订内容请参见与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于
修订<公司章程>及其附件并取消公司监事会的公告》
（公告编号：2025-066 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）《关于取消公司监事会的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
同意取消公司监事会，由公司董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会
职权，并相应修订《公司章程》。《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》
等监事会相关制度相应废止。
具体内容请参见与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于修订
<公司章程>及其附件并取消公司监事会的公告》（公告编号：2025-066 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（七）《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》
逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。
公司第五届董事会任期已经届满，按照相关法律法规和《公司章程》的有关
规定，需进行换届选举。公司董事会同意提名下列人员为第六届董事会非独立董
事候选人（不含职工董事）：提名葛小波先生为执行董事候选人，提名顾伟先生、
周卫平先生、吴卫华先生和杨振兴先生为非执行董事候选人（简历见附件），任
期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
本议案需提交公司股东大会审议。
（八）《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》
逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。
公司第五届董事会任期已经届满，按照相关法律法规和《公司章程》的有关
规定，需进行换届选举。公司董事会同意提名高伟先生、郭春明先生和徐慧敏女
士为公司第六届董事会独立董事候选人（简历见附件），任期三年（连续任职不
得超过六年），自股东大会审议通过之日起计算。
本议案需提交公司股东大会审议。
（九）《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，独立董事高伟、郭春明、徐慧
敏回避表决，本议案获通过。
本议案已提交公司董事会薪酬及提名委员会预审，独立董事委员高伟、郭春
明回避表决，公司董事会薪酬及提名委员会同意将本议案直接提交公司董事会审
议。
同意公司参考行业水平并结合公司实际情况和本地区经济发展水平，将独立
董事津贴由每人每年人民币 18 万元（含税）调整为每人每年人民币 24 万元（含
税），按月平均发放，自股东大会审议通过后执行。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十）《关于召开公司 2025 年第三次临时股东大会的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
同意召开公司 2025 年第三次临时股东大会，具体会议时间、地点等事项授
权董事长决定。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
附件：
顾伟先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，公共管理硕士。
现任无锡市国联发展（集团）有限公司党委副书记、董事、总裁；本公司党委书
记、董事长；民生证券股份有限公司董事长；无锡市国发资本运营有限公司董事；
无锡国联金融投资集团有限公司董事；无锡国联实业投资集团有限公司董事等职
务。曾任无锡市财贸信息中心科员；无锡市财贸办公室秘书处副处长；无锡市政
府办公室综合一处副处长、行政处处长；无锡市南长区政府、梁溪区政府副区长；
无锡市行政审批局局长、党组书记；无锡市地方金融监督管理局局长、党组书记
等职务。
葛小波先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。
现任本公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任国联证券资产管理有限公司董事
长；国联证券（香港）有限公司董事长；国联基金管理有限公司董事等职务。曾
任中信证券股份有限公司投资银行部经理、高级经理，保荐代表人，A 股上市办
公室副主任，风险控制部副总经理和执行总经理，交易与衍生产品业务部、计划
财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人，执行委员会委员、
财务负责人、首席风险官；中海基金管理有限公司董事；国联通宝资本投资有限
责任公司董事长；国联民生证券承销保荐有限公司董事长等职务。
周卫平先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。
现任国联信托股份有限公司董事长，兼任无锡农村商业银行股份有限公司董事等
职务。2016 年 6 月至今任本公司董事。曾任无锡市探矿机械总厂会计；无锡恒
达证券公司财务部经理；无锡市信托投资公司上海邯郸路营业部副经理；无锡市
信托投资公司开信证券营业部副经理、经理；本公司经纪业务部总经理；无锡国
联期货经纪有限公司总经理；无锡市国联发展（集团）有限公司财务部经理；无
锡国联期货经纪有限公司董事长；尚德电力控股有限公司执行董事、总裁、临时
CEO、临时 CFO 等职务。
吴卫华先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，中级经
济师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司战略发展部总经理，兼任无锡国联
金融投资集团有限公司董事、国联信托股份有限公司董事、无锡华光环保能源集
团股份有限公司董事等职务。2022 年 10 月至今任本公司董事。曾任无锡市国联
发展（集团）有限公司投资发展部经理助理、副经理、办公室副主任、金融投资
管理部副总经理；无锡产权交易所有限公司总经理、执行董事、董事长等职务。
杨振兴先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现
任上海沣泉峪企业管理有限公司董事长；兼任海南新春航空有限公司执行董事、
总经理；天津艾琳飞机租赁有限公司执行董事、总经理；柬埔寨天空吴哥航空公
司北京代表处首席代表等职务。2025 年 2 月至今任本公司董事。曾任山东博汇
纸业股份有限公司总经理、董事长；山东博汇集团有限公司副董事长；江苏海力
化工有限公司执行董事等职务。
高伟先生，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，持有
中国律师资格证书。现任香港公司治理公会北京代表处首席代表；中关村科技租
赁股份有限公司（01601.HK）公司秘书；优品 360 控股有限公司（02360.HK）
独立非执行董事；爱康医疗控股有限公司（01789.HK）独立非执行董事；中国
国际经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会、北京仲裁委员会以及上海等仲
裁委员会仲裁员；中国上市公司协会独立董事专业委员会委员等职务。2022 年
（600270.SH，已退市）董事、总经理、法定代表人；中国外运股份有限公司
（00598.HK）董事会秘书、总法律顾问；中关村科技租赁股份有限公司董事会
秘书、财务负责人；中国上市公司协会董事会秘书委员会副主任委员；香港公司
治理公会理事会成员、副会长等职务。
郭春明先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学副教授，
管理学博士。郭春明先生现任博雅干细胞科技有限公司副总裁、天津力牧生物科
技有限公司总经理等职务。2024 年 12 月至今任本公司独立非执行董事。曾任太
原理工大学会计系讲师；南京财经大学会计学院副教授；万华化学集团股份有限
公司（600309.SH）审计合规部总经理；万华化学（宁波）有限公司财务总监；
梅花生物科技集团股份有限公司（600873.SH）独立董事等职务。
徐慧敏女士，1970 年出生，中国香港居民，香港中文大学工商管理学士，
美国注册会计师协会会员，香港会计师公会资深会计师。现任完美医疗健康管理
有限公司（01830.HK）独立非执行董事；裕田中国发展有限公司（00313.HK）
独立非执行董事；华显光电技术控股有限公司（00334.HK）独立非执行董事；
北京燃气蓝天控股有限公司（06828.HK）独立非执行董事；圆美光电有限公司
（08311.HK）独立非执行董事等职务。2025 年 8 月至今任本公司独立非执行董
事。曾任香港安永会计师事务所审计师和审计合伙人等职务。
除本公告已披露信息外，上述董事候选人与公司的董事、监事、高级管理人
员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。
除参加公司 H 股员工持股计划外，葛小波先生未直接持有公司股票。杨振
兴先生持有公司股东上海沣泉峪企业管理有限公司 51%股权，未直接持有公司股
票。其余董事候选人均未持有公司股票。
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