天风证券股份有限公司
会 议 资 料
二〇二五年十一月十七日
目 录
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘大信
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司
如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制
事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1
号 22 层 2206。大信在全国设有 33 家分支机构，在香港设立
了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥
有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等
师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有超过 30 年
的证券业务从业经验。
首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2024 年 12 月 31 日，大
信从业人员总数 3945 人，
其中合伙人 175 人，
注册会计师 1031
人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。
供服务。业务收入中，审计业务收入 13.78 亿元、证券业务收
入 4.05 亿元。2024 年上市公司年报审计客户 221 家（含 H 股），
平均资产额 195.44 亿元，收费总额 2.82 亿元。主要分布于制
造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气
及水生产和供应业，科学研究和技术服务业、水利、环境和公
共设施管理业。公司同行业上市公司审计客户 3 家。
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过
近三年，因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等
三项审计业务，投资者诉讼金额共计 426.31 万元，均已履行
完毕，职业保险能够覆盖民事赔偿责任。
截至 2024 年 12 月 31 日，近三年因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 5 次、行政监管措施 14 次、自律监管措施
及纪律处分 9 次。41 名从业人员近三年因执业行为受到刑事
处罚 0 次、行政处罚 9 人次、行政监管措施 30 人次、自律监
管措施及纪律处分 19 人次。
（二）项目信息
拟签字项目合伙人：向辉
拥有注册会计师执业资质。2007 年成为注册会计师，1999
年开始从事上市公司审计，1999 年开始在大信执业，2025 年
开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有
北京首创生态环保集团股份有限公司等公司年度审计报告。未
在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：廖梅
拥有注册会计师执业资质。2014 年成为注册会计师，2014
年开始从事上市公司审计，2014 年开始在大信执业，2022 年
开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有
天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼
职。
项目质量复核人员：刘仁勇
拥有注册会计师执业资质。2005 年成为注册会计师，2011
年开始从事上市公司审计质量复核，2004 年开始在大信执业，
近三年复核的上市公司审计报告有天风证券股份有限公司等
公司年度审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三
年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利
益，定期轮换符合规定。
（三）审计收费情况
天风证券股份有限公司 2025 年公司财务及内控审计费用
合计为 290 万元（其中年度财务报告审计费用为 220 万元，内
部控制审计费用为 70 万元），较上一期增加 5 万元。审计收
费的定价原则主要按照审计工作量确定。公司董事会提请股东
会授权经营管理层在股东会审议通过后与大信签订相关协议。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司第四届董事会审计委员会第二十次会议审议并
通过《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对大信相
关情况进行了解和审查，认可其专业胜任能力、投资者保护能
力、独立性及诚信状况，同意聘请大信为公司 2025 年度审计
机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）公司于 2025 年 10 月 30 日召开第四届董事会第五
十六次会议，以 12 票同意、0 票反对、0 票弃权审议并通过
《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司 2025
年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案
提交公司股东会审议。
（三）本次续聘会计师事务所事项自公司股东会审议通过
之日起生效。
以上议案，请股东审议。
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