深圳市宝明科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为提高深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称“公司”）规范运
作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息
披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市
宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司
实际情况，制订本制度。
第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员违反国家有关法律、法
规、规范性文件以及公司规章制度，不履行或者未勤勉尽责履行职责和义务，
或因其他个人原因导致报出的年报信息披露出现重大差错，对公司造成重大经
济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。
第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、持股
第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有
错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定
提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。
第二章 责任的认定及追究
第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
（一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人
民共和国会计法》《企业会计准则》等国家法律法规的相关规定，使年报信息披
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露发生重大差错或造成重大不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与
格式》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规章、
规范性文件，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（三）违反《公司章程》、公司《信息披露管理制度》以及公司其他内控制
度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差
错或造成不良影响的；
（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影
响的；
（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。
第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致
的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（四）董事会认为其他应当从重或者加重处理的情形的。
第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述
和申辩的权利。
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第三章 追究责任的形式
第十条 追究责任的主要形式包括:
（一）责令改正并作检讨；
（二）公司内部通报批评；
（三）调离原工作岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同。
第十一条 年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部门和
人员的年度绩效考核。
第四章 附则
第十二条 本制度未尽之事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行；本制度如与国家颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十三条 本制度由董事会审议通过。
第十四条 本制度由董事会负责解释。
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