中信建投证券股份有限公司
关于道生天合材料科技（上海）股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为道生天
合材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“道生天合”、
“发行人”或“公司”）
首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
《上市公司募集资金监管规则》
号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文
件的要求，就道生天合使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审
慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证监会“证监许可[2025]1713 号”
《关于同意道生天合材料科技（上
海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币
普通股股票 131,880,000 股，发行价格为 5.98 元/股，募集资金总额为人民币
集资金净额为人民币 686,950,112.60 元。上述募集资金已于 2025 年 10 月 13 日
全部到账。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“天
健验[2025]321 号”《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐
人中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户
（详见公司于 2025 年 10 月 16 日披露的《道生天合材料科技
存储三方监管协议》
（上海）股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》）。
二、募集资金使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》及《道生天合关于
调整部分募投项目拟投入金额的公告》披露，本次公司首次公开发行股票募集资
金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
募集资金投资项目 投资总额 拟使用募集资金金额
年产 5.6 万吨新能源及动力电池用等高端
胶粘剂、高性能复合材料树脂系统项目
偿还银行贷款 13,500.00 12,840.01
合计 70,570.20 68,695.01
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定，在不影响募集资金投资项目建设和公司
正常经营的情况下，公司合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于
提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，为公司及股东获
取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，
公司拟使用不超过 50,000.00 万元进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上
述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后的本金
及收益将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品
为控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资保本型理财产品、定期存款、通
知存款、结构性存款、协定存款和大额存单等安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品。该现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行
为。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相关法律文件，
具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规
范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，但并不排除该项
投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
《公
司章程》及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
使用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行
核实。
请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金项目的正常实施，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同
时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，
降低公司财务费用，增加公司收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、审议程序和专项意见
（一）董事会审计委员会审议情况
议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，审计
委员会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金
投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利
益的情形。
审计委员会同意公司使用总金额不超过人民币 50,000.00 万元的暂时闲置募
集资金进行现金管理。
（二）董事会审议情况
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集
资金投资项目所需资金充足和保证募集资金安全的前提下使用总金额不超过人
民币 50,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流
动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议
有效期内，可循环滚动使用。
根据相关法规，本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东
会审议。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经
公司第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议和第二届董事会第二十四次会
议分别审议通过，履行了必要的决策程序。公司确保募集资金投资项目所需资金
充足和保证募集资金安全的前提下使用总金额不超过人民币 50,000.00 万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务
费用，增加公司收益，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。
相关程序符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集
资金管理制度》的要求。
综上，保荐人对公司本次使用总金额不超过人民币 50,000.00 万元的暂时闲
置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于道生天合材料科技（上
海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签
字盖章页）
保荐代表人签名：
雷晓凤 张世举
中信建投证券股份有限公司
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